【正文】 格以分配資源和分配收入。 ? 由納爾遜（ Nelson）、溫特 (Winter)開創(chuàng)的演化理論的全部思想幾乎就包含在它的七個假設(shè)條件之中。 ? 我們在前面講授的是“制度變遷”理論。 ? 《 佃農(nóng)理論 》 的問題是，古典及新古典經(jīng)濟學的佃農(nóng)理論認為，佃農(nóng)在分成租佃制下，勞動者的勞動收益會小于其邊際產(chǎn)出，因此這種制度安排是低效率或無效率的。這兩個學派從一開始就是新古典個人理性假設(shè)的批評者，它們都強調(diào)人類行為的目的性和復雜性，但又有所不同。 ? 評價：這是真正的科學精神！ ? 為什么要研究制度？基于波普的方法論，必然是因為原有的經(jīng)濟學理論解釋不了真實的經(jīng)濟現(xiàn)象了，因此要建立新的理論，于是“制度分析”被引入到經(jīng)濟學分析之中。由于這個檢驗過程將無限地繼續(xù)下去，所以，一個理論無論它經(jīng)受了多么嚴格的批判和檢驗，也不能說它是 “ 真的 ” ，而只能說它比其它理論更優(yōu)越。在波普爾看來，科學是來源于問題的，而問題則總是同對世界或宇宙的某些方面的解釋相聯(lián)系著。這種高度可證偽性還要求理論本身的陳述應(yīng)該是清晰、明確的。恰恰相反，變成了理論被事實所證偽。我們前面提到過哈耶克，對，他和哈耶克是好朋友 —— 偉大的友誼。他在科學 方法論 上的貢獻不僅僅是他對演繹邏輯和歸納邏輯的強有力的批判，而是他從對演繹邏輯和歸納邏輯的批判出發(fā)，提出了他的新的科學 方法論 —— 證偽主義的 方法論 。這一學派擺脫了邏輯分析的靜態(tài)思路，而對社會變遷的解釋引入心理、認知、文化差異等因素，這對制度研究傳統(tǒng)產(chǎn)生了深刻的影響。圍繞交易費用的節(jié)約這一中心問題，把交易成為分析的基本單位，找出區(qū)分不同交易的特征因素 ——資產(chǎn)專用性、不確定性、交易頻率，然后分析什么樣的交易應(yīng)該由什么樣的體制組織如市場、企業(yè)、政府或其它中間性形式來協(xié)調(diào)。 ? 現(xiàn)在我們回過去思考一個問題：為什么要研究制度？ ? 這是一個問題嗎？我們學習理論，應(yīng)該學會在整體把握理論，這樣才能理解每一塊理論在理論體系中的位置，才能做到“知其然并知其所以然”，所以需要各位廣泛的閱讀。 誘致性制度變遷與強制性制度變遷的比較 誘致性制度變遷和強制性制度變遷兩者是相互補充的，僅憑誘致性制度變遷不能從根本上解決制度變遷的供給不足問題，強制性制度變遷是不可缺少的。 強制性制度變遷并不必然導致制度供求的均衡。 當一個國家進入經(jīng)濟增長階段以后，制度不均衡的現(xiàn)象就會頻繁地出現(xiàn)。 （１）在市場機制下制度產(chǎn)品供給不足。 對供給因素的分析是由拉坦首創(chuàng)的 。 誘致性制度變遷 （ 1）要素和產(chǎn)品相對價格的長期變化。改革，或者說從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)軌，是一個重大的制度變化過程。” 諾斯指出，在一個不存在制度報酬遞增和可競爭性市場的世界里，制度是無關(guān)緊要的，因為在這種情況下，行動者即使作出了錯誤的選擇，那么，有效的信息反饋會誘使他修正錯誤。 三是鎖定，指一旦達到某個 “ 解 ” ，系統(tǒng)就難以退出。 路徑依賴 在經(jīng)濟活動中，造成自增強機制的因素很多，但常見的有以下四個： 高昂的建立成本或固定成本，這使得降低單位成本較之增加產(chǎn)出占優(yōu)勢；學習效應(yīng)，這意味著當生產(chǎn)普遍增長時，該效應(yīng)將改進生產(chǎn)或降低成本；合作效應(yīng)；適應(yīng)性預期，即市場上普遍流行的現(xiàn)象促使人們相信它還會進一步流行。 制度都會存在著某些外部性，同時它也受到其他制度的外部性的影響。所謂制度創(chuàng)新的時滯是指發(fā)現(xiàn)制度創(chuàng)新的潛在收益到實施一項能獲取該潛在收益的制度創(chuàng)新之間的時間間隔。 ? 私人產(chǎn)權(quán)難以把所有的外部性內(nèi)部化。 ? 由個人之間自愿組成的合作團體進行的創(chuàng)新。 第四步：形成次級行動團體。 是制度創(chuàng)新行動團體所運用的文件和手段，當這些裝置被應(yīng)用于新的安排結(jié)構(gòu)時，行動團體就利用它們來獲取現(xiàn)有安排結(jié)構(gòu)以外的收人，如許可證、特許權(quán)證等。 是支配經(jīng)濟單位或（和）個人之間可能合作與競爭的方式的一種安排。 偏好影響制度變遷本質(zhì)上是由于它改變了人們的效用函數(shù)，從而改變了人們的成本一效益比較鏈條。即某一集團的共同的愛好、價值觀念等。 其他制度安排的變遷 一個制度安排的改變會對其他的制度安排產(chǎn)生或大或小的影響。他認為，從歷史上看，土地、物質(zhì)資本的經(jīng)濟作用處于不斷的下降之中。 ? 德姆塞茨在“關(guān)于產(chǎn)權(quán)的理論”一文中考察了美國印第安人土地私有權(quán)的發(fā)展。因此，當在現(xiàn)有技術(shù)水平下保護私有產(chǎn)權(quán)的費用過于高昂時，財產(chǎn)將成為共同所有。這在存在某種技術(shù)進步的情況下容易得到保證。 第二個因素是一個經(jīng)濟系統(tǒng)的開放性。 第五章 制度變遷 制度變遷的原因 為什么會發(fā)生制度變遷？為什么要以新的制度去代替舊制度？新制度經(jīng)濟學認為，制度變遷的原因歸根到底是因為在特定時期，某一制度出現(xiàn)了不均衡。 按資源占有方式與資源配置方式的組合分類 按本書的理解，經(jīng)濟體制是資源占有方式與資源配置方式的組合，資源占有方式可抽象為公有制與私有制兩種，資源配置方式可抽象為計劃配置與市場配置兩種，這樣，就可把經(jīng)濟體制劃分為四大類。 ? 埃岡 按資源配置方式分類 ? 瑞典的艾登姆等也按照資源集中配置還是分散配置，把經(jīng)濟分成三類。 ? 按所有制劃分經(jīng)濟體制，往往與意識形態(tài)聯(lián)系在一起，即“ 所有制十運行機制十意識形態(tài) =某種主義的經(jīng)濟制度 ” 。 （ 2）價格具有充分彈性，能夠根據(jù)市場供求關(guān)系隨時調(diào)整。競爭是價值規(guī)律發(fā)生作用的條件，是資源合理配置的保障。市場配置資源具有如下幾個特點： （ 1）資源配置過程是從微觀到宏觀的均衡過程，在任何社會里，都要求生產(chǎn)與消費相互適應(yīng)，供給與需求達到均衡。 資源配置的主體 資源配置主體有兩種情況。資源配置方式的選擇是任何一個社會始終要解決的基本問題。 （ 2）所有權(quán)主要涉及所有者支配自己財產(chǎn)的權(quán)利，它強調(diào)的是財產(chǎn)的最終歸屬以及由這種歸屬所引起的收益權(quán)，而產(chǎn)權(quán)則涉及人們在財產(chǎn)運用過程中與他人的權(quán)利關(guān)系。 ? 私有權(quán)的本質(zhì)特征在于： 一是財產(chǎn)在價值形式上是可以完全分割，因而個人對財產(chǎn)的所有權(quán)相互之間具有鮮明的排他性； 二是個人作為所有者對生產(chǎn)資料擁有直接的最終處置權(quán)，也可以單憑生產(chǎn)資料所有權(quán)參與勞動成果的分配； 三是產(chǎn)權(quán)界定清晰，不存在外在性，外在性大多存在于產(chǎn)權(quán)界定不清的領(lǐng)域。占有或所有權(quán)的性質(zhì)可分為三類：私人占有、共同占有、國家占有。 運行要素，包括組織結(jié)構(gòu)、動力結(jié)構(gòu)、信息結(jié)構(gòu)和協(xié)調(diào)（監(jiān)督）結(jié)構(gòu)。 ③經(jīng)濟運行的支持系統(tǒng)。 ? 誰能說出目前活躍的芝加哥學派學者都有誰？ 評價經(jīng)濟體制成績的常用指標 西方比較經(jīng)濟學家提出的幾種指標體系 ? Ｍ．伯恩斯坦指標體系 ? Ｇ．格羅斯曼指標體系 ? 庫普曼和蒙泰斯指標體系 ? 格雷戈里和斯圖爾特指標體系 ? Ｖ．霍爾索夫斯基標準 ? 亞諾什 ? 這是最常見的宏觀指標，但是，芝加哥學派不同意GNP，他們說，“ GNP是個什么東西。 1999年又轉(zhuǎn)往英國劍橋大學，擔任 三一學院 院長。森頒獎的頌詞中指出：“他對福利經(jīng)濟學的基礎(chǔ)研究作出了許多關(guān)鍵性的貢獻，其中包括公共選擇的一般理論、福利與貧窮的指標以及對饑荒的實證研究等方面”。結(jié)果，在這些選擇方案中，沒有一個能夠獲得多數(shù)票而通過，這又被稱作“投票悖論” (the voting paradox)，它對所有的公共選擇問題都是一種固有的難題，所有的公共選擇規(guī)則都難以避開這種兩難境地。不難看出，大多數(shù)人是偏好 x勝于 y，同樣大多數(shù)人也是偏好 y勝于 z。然而，從個人偏好次序推導出社會偏好，被阿羅證明為是不可能的。埃奇沃思契約曲線 ＣＣ’上的任何一點都是最優(yōu)狀態(tài)?；蛘哒f，生產(chǎn)資源的任何重新配置，已經(jīng)不可能使任何一個人的處境變好，除非至少使另一個人處境變壞。 新福利經(jīng)濟學 1930年以后，西方經(jīng)濟學家對庇古的福利經(jīng)濟學加以修改、補充和發(fā)展而形成的福利經(jīng)濟學，一般被稱之為“新福利經(jīng)濟學”。庇古以功利主義為基礎(chǔ)，認為“福利”是指個人獲得的效用或滿足。 ? 公共利益與私人利益的調(diào)節(jié)。 ? 分配性努力：是指并不增加國民財富，但能改變國民財富分配比例的行為。 ? 確定利益分享規(guī)則，對經(jīng)濟主體行為發(fā)揮激勵功能。 諾斯 Douglass C. North 1993年獲得諾貝爾獎。 德姆塞茨 Harold Demsetz, 1930 Early developer of Coase39。 阿爾欽（ Armen A. Alchian ， 1914） 張五常的老師，產(chǎn)權(quán)理論先驅(qū)。 張五常 — 科斯的好朋友 華人學者，盡管飽受爭議，但是為新制度經(jīng)濟學的興起作出的杰出貢獻不容抹煞。 此人是個天才。 ? 制度的特點： 制度是公共產(chǎn)品；無形產(chǎn)品；制度的供給與需求不是單個人自主行為可以實現(xiàn)的；制度的供給是非競爭性的，供給權(quán)壟斷在社會的某一政黨、利益集團之中?！?—— 媒體的噱頭評價。比較經(jīng)濟體制分析 姚先國 第一章 緒論 ：會計、統(tǒng)計等 ：本次課程核心內(nèi)容 例：德國的經(jīng)濟學學科設(shè)置 （金融學、貨幣銀行學） ：宏觀、中觀、微觀 本門課程的主要內(nèi)容 一、經(jīng)濟體制的基本理論 二、對世界各國主要經(jīng)濟體制模式的分析：以市場經(jīng)濟體制為主 三、經(jīng)濟轉(zhuǎn)型理論、模式與中國經(jīng)濟改革 研究對象：經(jīng)濟體制 經(jīng)濟體制（ economic system） （ 1） 體制與制度 觀點 1：體制與制度是一樣的 觀點 2：體制與制度不同 體制是指社會經(jīng)濟運行機制、資源配置方式；制度是指決定社會性質(zhì)的社會本質(zhì)經(jīng)濟關(guān)系的組合，與所有制相關(guān)；機制是運動中的經(jīng)濟體制 觀點 3：不一樣，但不本質(zhì)區(qū)別 （ 2）經(jīng)濟體制的定義 經(jīng)濟體制是在一定時期里關(guān)于資源占有方式和資源配置方式的系統(tǒng)化的制度安排。 ? 代表作： 通向奴役之路 自由秩序原理 法、立法與自由 致命的自負 ? 蘇東國家的轉(zhuǎn)型證明：“歷史是錯的，哈耶克是對的。 ? 經(jīng)濟制度可以定義為支配和約束人的經(jīng)濟行為的行為規(guī)范，如契約制度、財產(chǎn)占有和使用制度等。 赫伯特 .西蒙 (Herbert A. Simon, 19162022 ) 1978年獲得諾貝爾獎，發(fā)表的獲獎演說題為 《 企業(yè)組織中的合理決策 》 二、機會主義行為傾向 三、“囚徒困境”及其制度含義 “囚徒困境”說明，利己心和機會主義往往會導致壞的結(jié)果，要使博弈能夠?qū)崿F(xiàn)最優(yōu)結(jié)果，必須制定制度 囚徒困境 偉大的納什（ John F. Nash ），我們祝愿他早日康復！ 大家看過電影 《 美麗心靈 》 嗎？這是以納什為原型拍攝的， 1994年因為對博弈論作出了奠基性貢獻而獲得諾貝爾獎。 納什先生，早日回來！ 四、關(guān)于制度起源的幾種觀點 科斯定理是什么？ 科斯 Ronald Coase 劃時代的著作： 1936年，發(fā)表 《 企業(yè)的性質(zhì) 》 1960年，發(fā)表 《 社會成本問題 》 1991年獲得諾貝爾獎，發(fā)表獲獎演說 《 論生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu) 》 。 —— 這是從產(chǎn)權(quán)角度討論企業(yè)制度的起源。 德姆塞茨考察了皮革貿(mào)易與印第安人土地私有權(quán)的起源之間的關(guān)系。 綜合：一切制度就其本質(zhì)而言都是一種產(chǎn)權(quán)安排。 ? 確定經(jīng)濟主體共同遵守的行為規(guī)范，對經(jīng)濟當事人不符合社會整體效率的行為發(fā)揮約束作用。 —— 利益集團 生產(chǎn)性努力與分配性努力 ? 生產(chǎn)性努力：是指經(jīng)濟當事人通過自己的活動增加國民財富的行為。 ? 對無收入能力者的保護。庇古在其于 １９２０年出版的 《 福利經(jīng)濟學 》 中所闡述的理論。 ? 國民收入分配 :庇古認為在國民收入總量不變的情況下，增加社會經(jīng)濟福利總量的另一條途徑就是努力實現(xiàn)國民收入分配的均等化。帕累托最早提出了最優(yōu)條件的標準，他指出，只有在一定的收入分配的條件下，生產(chǎn)和交換情形的改變使得有些人境況變得好些，而其他人并未變得壞些，社會福利才能說是增加的。 帕累托 Vilfredo Pareto, 18481923 帕累托最優(yōu)條件： ? 交換的最優(yōu)條件 RCSX=RCSY ? 生產(chǎn)的最優(yōu)條件 RTSX=RTSY ? 交換和生產(chǎn)的最優(yōu)條件 RPTXY=RCSXY 社會福利函數(shù)論 帕累托最優(yōu)狀態(tài)不是一個，而是有許多個。 ? 社會福利函數(shù)的求得要依靠把社會各種各樣的個人偏好次序歸納成單一社會偏好次序。投票者 A的偏好次序 是 X、 Y、 Z，B的是 Y、 Z、 X， C的是 Z、 X、 Y。因此，以投票的多數(shù)規(guī)則來確定社會或集體的選擇會產(chǎn)生循環(huán)的結(jié)果，這就好