【正文】 第二章要素稟賦理論 Resources and Trade:The HeckscherOhlin Model? 伊 菲 赫克歇爾（ Eli F Heckscher,18791952）? 在經(jīng)濟(jì)理論方法最主要的貢獻(xiàn)可以概括為他最著名的兩篇文章。 1919 年發(fā)表的 《 外貿(mào)對收入分配的影響 》 是現(xiàn)代赫克歇爾－俄林要素稟賦國際貿(mào)易理論的起源。他集中探討了各國資源要素稟賦構(gòu)成與商品貿(mào)易模式之間的關(guān)系，并且，一開始就運(yùn)用了一般均衡的分析方法。 ? 《 間歇性免費(fèi)商品 》 （ 1924）一文提出的不完全競爭理論，比 瓊 羅賓遜 和 愛德華 張伯侖 的早了 9 年。文章中還探討了不由市場決定價(jià)格的集體財(cái)富（即所謂的公共財(cái)物）的問題。 戈特哈德 貝蒂 俄林? 瑞典著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家， 現(xiàn)代國際貿(mào)易理論 的創(chuàng)始人。? 赫克歇爾和俄林都是當(dāng)代著名的瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家，赫克歇爾是俄林的老師， 1919年提出要素稟賦論的基本論點(diǎn)。 俄林 1922年畢業(yè)于瑞典斯德哥爾摩大學(xué)，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位，后到英國劍橋大學(xué)就讀數(shù)月，不久轉(zhuǎn)入美國哈佛大學(xué)， 1924年獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，時(shí)年 25歲。1925～ 1930年擔(dān)任丹麥哥本哈根大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，1930～ 1965年在瑞典斯德哥爾摩經(jīng)濟(jì)與企業(yè)管理學(xué)院任經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。還擔(dān)任過自由青年聯(lián)盟主席、自由黨領(lǐng)袖、國會議員、商務(wù)大臣等職。他的代表作 《 貿(mào)易學(xué)說》《 對外貿(mào)易與貿(mào)易政策 》 、 《 世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)的原因與現(xiàn)象 》 、 《 域際貿(mào)易和國際貿(mào)易 》 、 《 國際經(jīng)濟(jì)重建 》、 《 就業(yè)的均衡問題 》《 經(jīng)濟(jì)活動的國際分布 》 等。1977年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。第一節(jié) 赫克歇爾－俄林的要素稟賦理論? A Model of a TwoFactor Economy? 一、 要素稟賦理論的內(nèi)容 H－ O模型的提出和模型要解決的問題? （一）提出：機(jī)會成本的差異如何產(chǎn)生的？? 赫克歇爾于 1919年提出了要素稟賦論的基本論點(diǎn)。俄林在 1933年出版的 《 區(qū)際貿(mào)易和國際貿(mào)易 》 一書中繼承并發(fā)展了赫克歇爾的論點(diǎn)，創(chuàng)立了要素稟賦理論 ,所以要素稟賦理論又被稱為赫 俄理論（ H0 model) 。此后美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅 薩繆爾遜在赫克歇爾－俄林理論的基礎(chǔ)上提出了要素的相對價(jià)格和絕對價(jià)格均等理論。所以人們又稱為 HOS 理論。 ? 該理論假設(shè)各國間的資源差異是生產(chǎn)貿(mào)易的唯一原因。理論表明，國內(nèi)各種資源（生產(chǎn)要素的相對豐裕度）和生產(chǎn)技術(shù)（影響產(chǎn)品生產(chǎn)中不同要素的相對密集使用程度）之間的相互作用會對一國的比較優(yōu)勢產(chǎn)生影響。由于這一理論強(qiáng)調(diào)了不同生產(chǎn)要素在不同國家的資源所占的比例和它們在不同產(chǎn)品生產(chǎn)投入中所占的比例二者之間的相互作用，它又被稱為要素比例理論。 （二）要素稟賦理論從兩個(gè)方面擴(kuò)展了比較優(yōu)勢模型? 比較優(yōu)勢理論沒有解釋兩國間的比較成本為什么會發(fā)生差異。 ? 將比較優(yōu)勢的差異及這種差異產(chǎn)生的原因有效的歸結(jié)為各國生產(chǎn)要素稟賦的差異，從而從新的角度解釋了貿(mào)易的基礎(chǔ)。? 分析了貿(mào)易對雙方要素投入及收入分配的影響。 3HO model 用生產(chǎn)要素的豐缺來解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和貿(mào)易的流向。 二 、 H0 model? （一） 基本概念 ? 生產(chǎn)要素和要素價(jià)格：? （ 1）生產(chǎn)要素 (Factor of Production)：生產(chǎn)活動必須具備的主要因素或在生產(chǎn)中必須投入或使用的主要手段。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)一般將它概括為勞動、資本、土地和組織。也有人把技術(shù)知識、經(jīng)濟(jì)信息當(dāng)作獨(dú)立的生產(chǎn)要素。? （ 2）要素價(jià)格 (Factor Price)：指生產(chǎn)要素的使用費(fèi)用或要素的報(bào)酬。如土地的租金、勞動的工資、資本的利息、管理的利潤等。 ? 要素密集度 (Factor Intensity)： (refers to goods)? 指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入兩種生產(chǎn)要素的相對比例 . (指的是產(chǎn)品生產(chǎn)中某種要素投入占整個(gè)要素投入比例的大小，如果某種要素投入比例大，可稱為該要素密集度高。 ) ? 理解要點(diǎn) :(1)這是一個(gè)相對概念 ,與生產(chǎn)要素的絕對投入量無關(guān) .在222模型中，如果 Y產(chǎn)品生產(chǎn)中使用的資本量和勞動量的比例依次為（ K/L） y大于 X商品生產(chǎn)中的資本和勞動的比例 (K/L)x，則稱 Y商品為資本密集型產(chǎn)品（ CapitalIntensity），而 X產(chǎn)品是勞動密集型產(chǎn)品 (Labour Intensity)。舉例說明： X產(chǎn)品： 3K、 12L； Y產(chǎn)品2K、 2L，則 X是勞密、 Y是資本密集型。取決于與誰相比。? （ 2）在生產(chǎn)要素可以替代的情況下，比較兩個(gè)部門的要素密集度的標(biāo)準(zhǔn)是共同的要素價(jià)格：對絕大多數(shù)產(chǎn)品來說，生產(chǎn)中資本和勞動比率是可變的，即資本與勞動之間可互相替代使用。當(dāng)資本價(jià)格上升時(shí)，廠商會減少資本的使用量，增加勞動的使用量。因此比較兩個(gè)部門的要素密集度必須在一個(gè)共同的標(biāo)準(zhǔn)下進(jìn)行即共同的要素價(jià)格。? 要素稟賦 (Factor Endowment)： 指一國擁有各種生產(chǎn)要素的數(shù)量或供給狀況，即所能提供它們的數(shù)量和品質(zhì)的具體分布? 相對 要素豐裕度 (Relative Factor Abundance)： (refers to countries)? 是針對國家而言的，指一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對比例。（指在一國的生產(chǎn)要素稟賦中，某要素供給所占比例大于他國同種要素的供給比例）要素豐裕度是一個(gè)相對概念，是指稟賦比率，而不是可利用生產(chǎn)要素的絕對量即與其所擁有的生產(chǎn)要素的絕對數(shù)量無關(guān)。（因?yàn)榧僭O(shè)兩國需求條件相似，則相對要素價(jià)格就由資源稟賦所反映的供給條件決定。）它有兩種定義法：? （ 1）實(shí)物單位定義 (Physical Definition)：若一國某要素的供給比例大于別國的同種要素供給比例，則該國相對于別國而言，該要素豐裕。 K/L甲國K/L乙國，甲國是資本豐裕國，乙國是勞動豐裕國家。（以各國所擁有的兩種要素的實(shí)物數(shù)量比來衡量） ? （ 2）要素相對價(jià)格定義 (Factor RelativePrice)：若一國某要素的相對價(jià)格（某要素的加工和別的要素價(jià)格的比率）低于別國同種要素的相對價(jià)格，則該國該要素相對于別國豐裕。如果 r/w甲國 r/w乙國，甲國是資本豐裕國，資本越豐裕 r價(jià)越低。乙國相對就是勞動豐裕的國家。? 理解要點(diǎn)： A：使用的指標(biāo)是 比率而 不是絕對數(shù)量。? B：要素稟賦差異指的是相對要素稟賦差異。一國究竟屬于資本豐富還是勞動豐富的國家， 取決于與哪個(gè)國家相比 。如美國、瑞士、墨西哥。? C：實(shí)物法僅考慮了供給方面，價(jià)格法考慮了供給和需求兩方面的因素，因而較科學(xué)。在 HO模型中，假設(shè)兩國對商品的需求偏好相同，采用相同的生產(chǎn)技術(shù)條件即兩國對要素的需求偏好是相同的。在這種情況下，兩種方法得出 的結(jié)論是一致的 。? D：要素稟賦差 異與生產(chǎn)可能性曲線的關(guān)系 ：在兩國生產(chǎn)技術(shù)相同的條件下，國家之間要素稟賦的差異，會影響到兩國 X和 Y商品的生產(chǎn)能力，影響兩國的生產(chǎn)可能性曲線。如：本國勞動豐裕且 X商品為勞動密集型，外國為資本豐裕型且 Y商品為資本密集型，則本國 PPC相對偏向 X軸，外國 PPC相對偏向 Y軸。 XYLKXYKYKXLY LX要素豐裕度和生產(chǎn)可能性曲線要素密集度? 思考題? 如果 A國勞動力是 100個(gè)單位， B國勞動力是 50個(gè)單位，是否可判定 A國是勞動力豐裕的國家？? 答：不能。判斷一國勞動力是否豐裕，要比較該國同外國的 L / K的比值，即勞動力 /資本的比例，如果該國的 L/K大于另一國，則該國是勞動力豐裕的國家。僅憑勞動力數(shù)量的比較是不充分的，還要比較兩國資本的數(shù)量（二） HO模型的主要假設(shè)? 222 模式：兩個(gè)國家、兩種生產(chǎn)要素：勞動和資本、兩種產(chǎn)品? 甲國是資本豐裕國家，乙國是勞動豐裕國家，兩國中 X商品都是勞動密集型產(chǎn)品， Y商品都是資本密集型產(chǎn)品即 X、 Y的生產(chǎn)技術(shù)不同；（對于任何給定的要素價(jià)格已國內(nèi)的兩種產(chǎn)品使用不同的技術(shù)或者要素比率）? 兩國相同商品在生產(chǎn)中使用相同的技術(shù)即生產(chǎn)函數(shù)相同。（區(qū)別各種生產(chǎn)技術(shù)的基本特征就是勞動 /資本比率。生產(chǎn)者根據(jù)市場上要素價(jià)格比率來調(diào)整要素使用比率。這樣如果要素價(jià)格在兩國是相同的，兩國在生產(chǎn)同一種商品時(shí)就會使用相同數(shù)量的勞動和資本即要素比率。由于要素價(jià)格通常是不同的，因此各國的生產(chǎn)者都傾向使用更多的便宜要素以降低生產(chǎn)成本。）? 在兩個(gè)國家中，兩種商品的生產(chǎn)都是規(guī)模報(bào)酬不變（ constant returns of scale）。意味著增加某一商品生產(chǎn)的 勞動和資本 的投入會帶來該商品產(chǎn)量的同一比例的增加。（由于它允許兩種要素都發(fā)生變化，故而與邊際報(bào)酬遞減規(guī)律有明顯的區(qū)別，邊際報(bào)酬遞減的概念是在一種要素發(fā)生變化而另一種要素保持不變是定義的。因而，一個(gè)企業(yè)有可能同時(shí)在規(guī)模報(bào)酬不變和邊際收益遞減的條件下運(yùn)作。）? 兩國在生產(chǎn)中均為不完全分工；表明兩國都不是 “小 ”國，即使在自由貿(mào)易下，兩國會繼續(xù)生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。? 兩國的需求偏好相同。即兩國的社會無差異曲線的位置和形狀相同；如果兩國的相對商品價(jià)格是相同的，兩國消費(fèi) X和 Y的比例是相同的。? 在兩個(gè)國家中，商品市場、要素市場屬于完全競爭市場；（兩種產(chǎn)品和兩種要素的價(jià)格由供求關(guān)系決定，各企業(yè)都接受這些價(jià)格并據(jù)此安排其生產(chǎn)活動。，即企業(yè)是市場上產(chǎn)品和要素價(jià)格的接受者。完全競爭還表明：在長期中商品的價(jià)格與生產(chǎn)成本相等，生產(chǎn)者不會有任何的超額利潤；所有的生產(chǎn)者和消費(fèi)者和要素所有者對商品的價(jià)格和要素收入是完全了解的。? 要素在一國內(nèi)可以完全自由流動，但在國際間則不能自由流動。（要素自由流動可以確保每種要素在國內(nèi)的兩個(gè)產(chǎn)業(yè)中具有相同的價(jià)格，即使得一國的各個(gè)地區(qū)和產(chǎn)業(yè)、同類勞動和資本的價(jià)格大體相同。同時(shí)，國際要素流動為零，因而在不存在國際貿(mào)易的情況下，國際要素收入差異將永遠(yuǎn)存在。）? 沒有運(yùn)輸成本，沒有關(guān)稅或影響國際貿(mào)易自由進(jìn)行的其它壁壘。表明在貿(mào)易存在的條件下，當(dāng)兩國的相對或絕對商品價(jià)格完全相等時(shí)，兩國的生產(chǎn)分工才會停止。如果存在運(yùn)輸成本等，則當(dāng)當(dāng)兩國的相對或絕對商品價(jià)格差不大于每單位貿(mào)易商品的關(guān)稅和運(yùn)輸成本時(shí)，兩國的生產(chǎn)分工就會停止。? 兩國的生產(chǎn)要素均得到了充分利用；? 1兩國的貿(mào)易是平衡的，進(jìn)口和出口總是相等。? （ 1兩國的生產(chǎn)要素供給是既定不變的）? 由以上條件可知：? A、 B兩國除要素稟賦不同外，其他一切條件都