交割業(yè)務(wù)介紹講ppt課件(已修改)
2025-05-17 22:13 本頁面
【正文】 交割部 王國棟 大連商品交易所交割業(yè)務(wù)介紹 主要講解內(nèi)容 第一部分 三種交割方式介紹 第二部分 交割流程 第三部分 交割費(fèi)用 第四部分 交割注意問題 什么是期貨交割 ？（ 1） 交割是期貨交易的重要環(huán)節(jié)，是連接期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng) 的橋梁。商品期貨的交割一般通過實(shí)物交割進(jìn)行。 實(shí)物交割是指交易雙方按照合約和規(guī)則的規(guī)定通過該 期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移 ,了結(jié)未平倉合約的過 程。 什么是期貨交割 ？（ 2） ? 交割的是標(biāo)準(zhǔn)倉單 ? 固定的交割時(shí)間 ? 指定的交割倉庫 ? 交割等級(jí) ? 交割價(jià)格 指定交割倉庫 ? 經(jīng)交易所審定注冊(cè)的，為期貨合約履行實(shí)物交割的指定交割地點(diǎn)。 ? 對(duì)指定交割倉庫的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)管理是大商所交割工作的一個(gè)重要組成部分。 ? 黃大豆 1號(hào)、玉米交割倉庫分布及非基準(zhǔn)倉庫升貼水。 交易價(jià)格 ? 黃大豆 1號(hào)包裝物價(jià)格包含在合約交易價(jià)格中。 ? 玉米合約的交易價(jià)格為散糧價(jià)格。包裝款由貨主同指定交割倉庫結(jié)算。 第一部分 三種交割方式介紹 ? （一）期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨 ? （二）滾動(dòng)交割 ? （三）集中交割 （一） 期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨 ? 期轉(zhuǎn)現(xiàn)是指持有同一交割月份合約的交易雙方通過協(xié)商達(dá)成現(xiàn)貨買賣協(xié)議，并按照協(xié)議價(jià)格了結(jié)各自持有的期貨持倉，同時(shí)進(jìn)行數(shù)量相當(dāng)?shù)呢浛詈蛯?shí)物轉(zhuǎn)移。 期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨的幾點(diǎn)說明 ? （ 1）單位客戶可以在合約上市之日至交割月前 1個(gè)月的倒數(shù)第 3個(gè)交易日（含當(dāng)日）之間提出申請(qǐng)； ? （ 2）期轉(zhuǎn)現(xiàn)分為標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)和非標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)； ? （ 3）標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)時(shí)，會(huì)員在交易日 11： 30前出申請(qǐng)，交易所當(dāng)日審批，以交割手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取費(fèi)用； ? （ 4）非標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)時(shí)，會(huì)員在交易日 15： 00之前提出申請(qǐng)，交易所三個(gè)交易日審批；非標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)中的貨物交收和貨款支付方式由交易雙方自行協(xié)商確定，交易所不承擔(dān)保證責(zé)任，只以交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取費(fèi)用； （二） 滾動(dòng)交割 ? 滾動(dòng)交割指在合約進(jìn)入交割月后，由持有標(biāo)準(zhǔn)倉單和交割月單向賣持倉的客戶通過會(huì)員主動(dòng)提出交割申請(qǐng)，并由大商所組織匹配雙方在規(guī)定時(shí)間完成交割的交割形式。 滾動(dòng)交割的幾點(diǎn)說明 ? （ 1）滾動(dòng)交割的辦理時(shí)間為合約交割月第 1個(gè)交易日至第 9個(gè)交易日閉市前； ? （
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