報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)介紹ppt課件(已修改)
2025-05-17 18:43 本頁(yè)面
【正文】 僅限內(nèi)部使用 零售客戶部 2022年 3月 債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù) “ 優(yōu)得利 ” 業(yè)務(wù)介紹 提綱 ? 一、 報(bào)價(jià)回購(gòu)簡(jiǎn)介 ? 二、客戶開(kāi)戶須知 ? 三、報(bào)價(jià)回購(gòu)注意細(xì)節(jié) ? 四、報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì) ? 五、業(yè)務(wù)推廣注意事項(xiàng) ? 六、常見(jiàn)問(wèn)題問(wèn)答 一、報(bào)價(jià)回購(gòu)簡(jiǎn)介 ? 交易參與方 客戶：融出資金，獲得資金收益； 興業(yè)證券：融入資金，支付資金利息。 ? 交易品種 報(bào)價(jià)回購(gòu)品種 1天期、 7天期、 14天期、 28天期和 91天期； 交易代碼分別 20500 20500 20500 2050 205030 ? 報(bào)價(jià) 包括：百元資金到期年收益；百元資金提前購(gòu)回年收益。 興業(yè)證券固定收益部 9:30前，通過(guò)公司交易系統(tǒng) ,向客戶發(fā)出統(tǒng)一報(bào)價(jià)，報(bào)價(jià)當(dāng)日不變。 到期年收益率每日根據(jù)市場(chǎng)情況會(huì)有浮動(dòng)；提前購(gòu)回年收益率一般按活期儲(chǔ)蓄利率。 ? 回購(gòu)規(guī)模 興業(yè)證券每日設(shè)定 各回購(gòu)品種 的規(guī)模 限額 ，交易系統(tǒng)將不接受客戶超過(guò)規(guī)模限額的委托。 ? 交易類型：包括初始交易、不再續(xù)做和提前購(gòu)回。 ? 客戶委托時(shí)間： ? 初始交易委托時(shí)間：每個(gè)交易日 9:30— 11:30,13:00——15:10； ? 提前購(gòu)回委托時(shí)間：每個(gè)交易日 9:30— 11:30； ? 不再續(xù)做委托時(shí)間：每個(gè)交易日 9:30— 11:30。 巨額提前購(gòu)回： 須提前一個(gè)交易日預(yù)約。新開(kāi)回購(gòu)允許撤單，提前購(gòu)回不允許撤單。 巨額購(gòu)回的定義： ? 1天期品種：在任一交易日內(nèi)，若當(dāng)日累計(jì)不再續(xù)做委托總金額超過(guò)上一交易日該品種 未到期 余額的 30%時(shí)，或客戶當(dāng)日不再續(xù)做委托金額超過(guò)人民幣 3000萬(wàn) 元； ? 其他期品種：在任一交易日內(nèi)，若當(dāng)日累計(jì)提前購(gòu)回委托總金額超過(guò)上一交易日該品種 未到期 余額的 30%，或客戶當(dāng)日提前購(gòu)回委托單品種金額超過(guò)人民幣 3000萬(wàn) 元； ? 當(dāng)發(fā)生未預(yù)約巨額提前購(gòu)回時(shí)，公司拒絕執(zhí)行指令 ? 委托數(shù)量和金額 委托單位：手； 1手 =1000元 ； 委托數(shù)量最低 50手，超出部分為 1手的整數(shù)倍 ； 對(duì)應(yīng)委托金額最低 5萬(wàn)元，超出部分為 1000元的整數(shù)倍 ? 交易委托方式 ：（電話委托暫不支持） ①網(wǎng)上交易； ②自助委托； ③柜臺(tái) 報(bào)價(jià)模擬測(cè)算（參考場(chǎng)內(nèi)回購(gòu)利率） 品種 1 天期 7 天期 14 天期 28 天期 91 天期2022/1/30 2022/1/31 2022/2/1 2022/2/2 2022/2/3 2022/2/6 2022/2/7 2022/2/8 2022/2/9 二、客戶開(kāi)戶須知 —— 客戶門(mén)檻條件 ? 客戶資質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)，具體條件為： ? （ 1）屬于合格賬戶，開(kāi)戶資料真實(shí)完整，資金賬戶已經(jīng)辦理第三方存 管， 上海證券賬戶指定在我司（ A、 B、 F打頭賬戶均可，這有利于營(yíng)銷銀行做一個(gè)月以下期限理財(cái)客戶來(lái)開(kāi)立 F頭賬戶做報(bào)價(jià)式回購(gòu)） ； ? （ 2）申請(qǐng)時(shí) 在公司開(kāi)戶六個(gè)月以上 ， 客戶資產(chǎn)在人民幣 50 萬(wàn)元以上 ，信譽(yù)良好，無(wú)違規(guī)記錄，與公司無(wú)重大糾紛記錄； ? （ 3）賬戶資產(chǎn)來(lái)源合法合規(guī)，并且沒(méi)有任何抵押或擔(dān)保； ? （ 4）客戶賬戶為非交易所或公司重點(diǎn)關(guān)注或監(jiān)控的異常賬戶； ? （ 5）公司認(rèn)為必要補(bǔ)充的其他條件。 二、客戶開(kāi)戶須知 —— 個(gè)人客戶辦理資料 ? A． 本人攜帶身份證 原件及復(fù)印件（如果為二代證需提供正反兩面的身份證復(fù)印件）； ? B．在工作人員詳細(xì)介紹債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的交易規(guī)則，充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn)后， 指導(dǎo)客戶填寫(xiě) 《 興業(yè)證券證券債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu) 客戶協(xié)議 》 和 《 興業(yè)證券證券債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu) 風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū) 》 ； ? C．營(yíng)業(yè)部工作人員 填寫(xiě) 《 債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù) 客戶資質(zhì)審查表 》 ，并在經(jīng)辦人處簽字。 二、客戶開(kāi)戶須知 —— 機(jī)構(gòu)客戶辦理資料 ? A. 有效期內(nèi)的法人 營(yíng)業(yè)執(zhí)照 或民政部門(mén)和其他主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記書(shū)原件及復(fù)印件，如因特殊原
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