【正文】 中國航天科工集團(tuán)公司 保障監(jiān)督體系方案二〇一五年九月五日第一部分背景與現(xiàn)狀^5 ―、保障監(jiān)督體系建設(shè)的背景 二、集團(tuán)公司現(xiàn)有監(jiān)督體系及運轉(zhuǎn)情況^ (一)集團(tuán)公司總部現(xiàn)有監(jiān)督體系框架^ (二)現(xiàn)有監(jiān)督體系的運轉(zhuǎn)情況^ ^7 2^存在的主要不足^7第二部分保障監(jiān)督體系建設(shè)方案^8一、總體思路^ 二、基本原則^‘^8三、保障監(jiān)督工作的主要對象和事項^8四、保障監(jiān)督體系的標(biāo)準(zhǔn)^ 五、保障監(jiān)督體系組織機構(gòu)^9(一)建立領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)保障監(jiān)督委員會^ 委員會的組成委員會的職責(zé)^保障監(jiān)督委員會組織運行框架圖委員會的運行機制(二)委員會下設(shè)辦公室1成立辦公室2辦公室的主要職責(zé)3辦公室日常工作運行框架圖^12 六、保障監(jiān)督體系的內(nèi)容 第一道防線：事前預(yù)防^~^13 1. 育引導(dǎo)……1^13 ^15 抓“一崗雙責(zé)”^15 5，抓重點環(huán)節(jié)^16 第二道防線：事中監(jiān)督檢査控制^16(一）運用好六個監(jiān)督平臺^17 ^17 2丨建好審計監(jiān)督平臺^17建好干部考核監(jiān)督平臺^^17 ^ 17 建好巡視監(jiān)督平臺^^^18 6，建好民主監(jiān)督平臺^18(二)對違規(guī)行為及時預(yù)警提示糾偏^ 19 ^19明確違規(guī)信息警示行為^19 3，運用黃紅牌進(jìn)柄警^^22 第三道防線|問責(zé)處罰^24(一)問責(zé)形式^ 24 ^24 ^24 3^其他處罰^25(二)問責(zé)處理^ 25(三)將問責(zé)事項作為警示案例教育領(lǐng)導(dǎo)干部^ 25 七、保障監(jiān)督體系運行規(guī)則^25(一)體系運行規(guī)則示意圖^ 25(二)體系運行規(guī)則^ 26八、保障監(jiān)督體系運行條件^^^27(一）組織保障.…^。^27(二）人員保障^ ^27(三）制度保障^^1^。…..…27(四）手難障^28九、保障監(jiān)督機構(gòu)及人員自律措施^28(一)加強政治學(xué)習(xí)，提高思想水平^28(二)加強組織觀念，模范執(zhí)行紀(jì)律。^ 29(三)增強法治意識，提高政策水平^29(四）勤勉盡責(zé)工作，嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實做人^ 29(五)嚴(yán)格要求自己，發(fā)揭優(yōu)良作風(fēng)……39。^^………29(六)嚴(yán)守八項規(guī)定，自覺接受監(jiān)督^30 十、有關(guān)附件^。^ 31 201 X年所屬單位紅黃牌統(tǒng)計表^ 31 201 ^年總部各部門紅黃牌統(tǒng)計表^ 33 警示信息處理過程記錄單^’‘…〔^ 34― —第一部分背景與現(xiàn)狀一、保障監(jiān)督體系建設(shè)的背景為構(gòu)建與現(xiàn)代企業(yè)制度相適應(yīng)的新型管控模式，集團(tuán)公司提 出適度分權(quán)分責(zé)，在進(jìn)一步激發(fā)和調(diào)動各方面工作積極性與創(chuàng)造 性，提高整體營運效率的同時，保證各級經(jīng)營決策者履職盡責(zé)， 規(guī)范用權(quán)，實現(xiàn)有效控制干部履職安全風(fēng)險、企業(yè)經(jīng)營安全風(fēng)險的要求。這對加強保障監(jiān)督體系建設(shè)提出了新的要求，需要通過 強化前饋控制系統(tǒng)和保護(hù)性控制系統(tǒng)效用，使各種措施相互配 合，協(xié)調(diào)聯(lián)動，綜合作用，并不斷優(yōu)化體系運行效果，以期達(dá)到 既定目標(biāo)。二、集團(tuán)公司現(xiàn)有監(jiān)督體系及運轉(zhuǎn)情況(一)集團(tuán)公司總部現(xiàn)有監(jiān)督體系框架?？偛楷F(xiàn)行監(jiān)督工作主體包括業(yè)務(wù)管理部門和綜合監(jiān)督部門，其中，具有對領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行監(jiān)督職能的部門主要有:人力資源部、審計與 風(fēng)險管理(法律)部、紀(jì)檢監(jiān)察部、黨群工作部(含工會) 等4個部門，其他各業(yè)務(wù)部門則主要是對企業(yè)經(jīng)營活動安全開展保障監(jiān)督工作(詳情請見下表)部門或機構(gòu)保障監(jiān)督職能對照表序號監(jiān)督種類監(jiān)督部門 或機構(gòu)監(jiān)督內(nèi)容對事務(wù)監(jiān)督對人員監(jiān)督1投資監(jiān)督發(fā)展計劃部 資產(chǎn)運營部 經(jīng)濟(jì)合作部①投資規(guī)劃計劃；②投資項目可行 性；③投資項目實施過程監(jiān)督、問題處理；④投資項目預(yù)驗收、評價.2財務(wù)監(jiān)督財務(wù)部①對財經(jīng)法律法規(guī)執(zhí)行情況進(jìn)行 監(jiān)督；②預(yù)算管理監(jiān)督；③核算管 理監(jiān)督；④資金管理監(jiān)督；⑤成本、 價格等業(yè)務(wù)管理及監(jiān)督。3其他業(yè)務(wù) 監(jiān)督其他業(yè)務(wù)部門根據(jù)部門管理職責(zé)，對科研設(shè)計、 工藝程序、生產(chǎn)組織、產(chǎn)品質(zhì)量、經(jīng)營指標(biāo)、決策執(zhí)行、安全保密等 管理工作及過程實施監(jiān)督檢查.4人事監(jiān)督人力資源部干部選拔任用工作監(jiān)督.個人重要事項監(jiān)督。5審計監(jiān)督審計與風(fēng)險管 理部①企業(yè)經(jīng)營活動及經(jīng)營績效；②企 業(yè)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制.主要領(lǐng)導(dǎo)人員任期和離 經(jīng)濟(jì)責(zé)任.6信訪監(jiān)督辦公廳群眾反映涉及個人切身利益問題.反映對領(lǐng)導(dǎo)干部某些做 不滿。7法律監(jiān)督法律事務(wù)部①內(nèi)部管理活動的合法性；②對外 經(jīng)營活動的合法性；③企業(yè)權(quán)益保護(hù)的及時性及合法性丨8紀(jì)檢監(jiān)察紀(jì)檢監(jiān)察部①重大改革措施、經(jīng)營決策及生產(chǎn)①領(lǐng)導(dǎo)人員執(zhí)行法規(guī)制 情況；②遵守黨內(nèi)法規(guī)1行黨的政策和上級黨經(jīng)營目標(biāo)的實施情況；②科研生 產(chǎn)、經(jīng)營管理中物資、財務(wù)、資金、 合同管理等情況.織決疋價況；⑶頁徹饑 民主集中制、保障黨員 利1況④干 況；⑤履行職責(zé)情況；一 ^— 況.9黨內(nèi)監(jiān)督黨群部 紀(jì)檢監(jiān)察部①黨委會；②民主生活會；③黨務(wù) 公開.①“三重一大”事項決負(fù)②思想紀(jì)律作風(fēng)的情況.① 業(yè)年度發(fā)展計劃、重大改革方(二)現(xiàn)有監(jiān)督體系的運轉(zhuǎn)情況。：近年來，在集團(tuán)公司黨組的正確領(lǐng)導(dǎo)下，各級干部共同努力， 監(jiān)督體系取得了較為顯著的工作效果。一是規(guī)章制度體系相對完整，各業(yè)務(wù)領(lǐng)域均有較為明確的監(jiān)督職責(zé)、授權(quán)范圍、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)以及程序要求，監(jiān)督制度體系不斷完善， 重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)督制度的針對性和有效性不斷增強。二是懲防體系建設(shè)全面推進(jìn)，懲治力度不斷加大，反腐倡廉 工作逐步深入，整體成效逐漸顯現(xiàn)，領(lǐng)導(dǎo)干部的廉潔自律意識、 接受監(jiān)督的意識以及依法治企，風(fēng)險防控的意識進(jìn)一步加強。三是人事、審計、法律、風(fēng)險、紀(jì)檢、監(jiān)察、黨群等監(jiān)督部門的組織建設(shè)及專業(yè)人才隊伍不斷加強。四是干部履職及經(jīng)濟(jì)運行安全保障環(huán)境建設(shè)逐步加強，對集 團(tuán)公司科^極的保證和推動作用”：一是現(xiàn)有監(jiān)督制度側(cè)重過程監(jiān)督、事后懲處，針對預(yù)防性保障工作的制度、細(xì)則等缺乏系統(tǒng)性安排。二是缺乏統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、聯(lián)動的監(jiān)督工作機制、監(jiān)督信息和監(jiān)督成果共享機制，各種監(jiān)督資源在總部各部門之間、在集團(tuán)系統(tǒng)內(nèi)尚未實現(xiàn)有效整合。三是預(yù)防保障方法手段創(chuàng)新不芨，一崗雙責(zé)有待強化,有效的預(yù)警機制尚未形成。第二部分保障監(jiān)督體系建設(shè)方案一、總體思路在適度分權(quán)分責(zé)、授權(quán)委托條件下，按照責(zé)權(quán)對羞的原則’ 從決策、執(zhí)行與監(jiān)督既目標(biāo)一致，又相對獨立運行的要求出發(fā)， 根據(jù)中辦發(fā)〔2013〕13號文件關(guān)于抓早抓小、抓苗頭性和傾向 性何題，1努微杜漸，把問題解決在萌芽狀態(tài)的要求，推進(jìn)保障監(jiān) 督斧系建設(shè)，實現(xiàn)從傳統(tǒng)的事后問責(zé)向事中控制、婁前預(yù)防延袖。 以預(yù)警防控亮黃牌紅牌為警示平臺，綜合運用各種保障監(jiān)督方 法，構(gòu)建以思想導(dǎo)，法律法規(guī)制度規(guī)范為基礎(chǔ)，領(lǐng)導(dǎo)干部履職風(fēng)險防控為重點，權(quán)力制約為核心