證券開戶業(yè)務(wù)流程及業(yè)務(wù)品種介紹20xx版(已修改)
2025-05-10 22:10 本頁(yè)面
【正文】 開戶業(yè)務(wù)流程及業(yè)務(wù)品種介紹 2022年 1 目 錄 一、開戶業(yè)務(wù)流程 ? 開立證券賬戶 ? 開立資金賬戶 ? 第三方存管業(yè)務(wù)介紹 ? 指定交易及轉(zhuǎn)托管 ? 注意事項(xiàng) ? 交易品種介紹 ? 交易規(guī)則介紹 ? 委托方式介紹 ? 注意事項(xiàng) 二、業(yè)務(wù)品種介紹 2 一、開戶業(yè)務(wù)流程 ?目的 — 合格帳戶 ① 開戶資料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整 ② 投資者身份是否真實(shí) ③ 資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系是否清晰、代理關(guān)系是否規(guī)范 ④ 證券賬戶與資金賬戶是否實(shí)名 3 目 錄 一、開戶業(yè)務(wù)流程 ? 開立證券賬戶 ? 開立資金賬戶 ? 第三方存管業(yè)務(wù)介紹 ? 指定交易及轉(zhuǎn)托管 ? 注意事項(xiàng) ? 交易品種介紹 ? 交易規(guī)則介紹 ? 委托方式介紹 ? 注意事項(xiàng) 二、業(yè)務(wù)品種介紹 4 個(gè)人 機(jī)構(gòu) ? 客戶需攜帶本人有效身份證明文件 ? 委托他人代辦的，還需要提供經(jīng)公證的委托代辦書及代辦人身份證 ? 經(jīng)辦人 需攜帶機(jī)構(gòu)有效身份證明文件、法定代表人證明書（注明有效期）、由法定代表人簽署并加蓋公章的授權(quán)委托書（注明授權(quán)范圍和有效期）、 ? 法定代表人有效身份證明文件 ? 被授權(quán)人有效身份證明文件及復(fù)印件 ?告訴客戶需要攜帶的身份證件 開立證券賬戶（一） 主體及主體關(guān)系 5 個(gè)人 機(jī)構(gòu) 有效證件 ? 有效期內(nèi)的中華人民共和國(guó)身份證 ? 有效期內(nèi)的外國(guó)護(hù)照 ? 有效期內(nèi)的港澳居民身份證和臺(tái)灣同胞臺(tái)胞證。 ? 年檢有效期的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書（只提供復(fù)印件得應(yīng)加蓋法人公章并注明與原件一致） ? 如為境外機(jī)構(gòu)，提供境外有效商業(yè)注冊(cè)登記證明文件 注意事項(xiàng) ? 現(xiàn)役軍人、人民武裝警察持軍人證、武警證不得開立賬戶。 ? 無法人資格 的企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體及個(gè)體戶等不得開立賬戶 開立證券賬戶（二） ?哪些證件屬于有效身份證件 6 開立證券賬戶（三） ?指導(dǎo)客戶分市場(chǎng)填寫 《 證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表 》 ，核對(duì)并確認(rèn)客戶關(guān)鍵信息，如 姓名、證件號(hào)碼、地址、電話、簽字 等。 客戶填寫的資料及簽名不能涂改，如填錯(cuò)，須重新在新資料上填寫。 ?提交資料到開戶柜員 ,在新意系統(tǒng)中開立證券賬戶。 ?提醒客戶在開立 B股證券賬戶時(shí)，向開戶營(yíng)業(yè)部外幣銀行賬戶劃轉(zhuǎn)開戶費(fèi)用，其中深 B120港幣，滬 B19美元。 ?客戶經(jīng)理的職責(zé) 7 開立證券賬戶（三） 已開立了證券賬戶需向其介紹轉(zhuǎn)戶手續(xù)及事項(xiàng) ① 上海市場(chǎng) 指定交易 ② 深圳市場(chǎng) 轉(zhuǎn)托管 ?可能遇到的問題 8 開立證券賬戶（三） 被其他券商處理成休眠或不合格賬戶 ?可能遇到的問題 ?休眠賬戶： 證券賬戶余額為 0，已開立三年以上（含三年）的資金賬戶余額小于 100元且連續(xù)三年無交易的 A股賬戶及其對(duì)應(yīng)資金賬戶。 ? 休眠賬戶的處理： ① 上海上海 A股如果未指定原券商，則可直接給予激活，次日方可指定交易。如果已指定原券商，可在我司注銷再新開股東卡。 ② 深圳 A股無論是否在我司開立，均可持有效身份證明文件前來激活，當(dāng)日激活，次日方可使用。 9 開立證券賬戶（四） 客戶可根據(jù)投資需要分別開立相應(yīng)市場(chǎng)（目前包括深 A、深 B、滬 A、滬 B等）的證券賬戶（股東代碼），收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為： 收費(fèi)項(xiàng)目 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 個(gè)人 機(jī)構(gòu) 證券賬戶 深 A 人民幣： 50元 人民幣： 500元 滬 A 人民幣： 40元 人民幣： 400元 基金 人民幣： 5元 深 B 港 幣： 120元 港 幣： 580元 滬 B 美 元： 19元 美 元： 85元 10 目 錄 一、開戶業(yè)務(wù)流程 ? 開立證券賬戶 ? 開立資金賬戶 ? 第三方存管業(yè)務(wù)介紹 ? 指定交易及轉(zhuǎn)托管 ? 注意事項(xiàng) ? 交易品種介紹 ? 交易規(guī)則介紹 ? 委托方式介紹 ? 注意事項(xiàng) 二、業(yè)務(wù)品種介紹 11 個(gè)人 機(jī)構(gòu) ? 本人有效身份證件 ? 證券賬戶卡 ? 簽約 第三方存管的銀行折 （卡） ? 機(jī)構(gòu)有效身份證明文件、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證 ? 法定代表人有效身份證明文件、法定代表人證明書（注明有效期） ? 被授權(quán)人有效身份證明文件、預(yù)留印鑒 ? 由法定代表人簽署并加蓋公章的授權(quán)委托書（注明授權(quán)范圍和有效期） ? 證券賬戶卡 ? 簽約 第三方存管的銀行折 （卡） ?告訴客戶需要攜帶的資料 開立資金賬戶（一） 主體及主體關(guān)系 12 個(gè)人 機(jī)構(gòu) 有效證件 ? 有效期內(nèi)的中華人民
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