【正文】 第 114 頁招標策劃第1章 緒論招標投標始于200多年前的政府采購，早在19世紀初期起，已在英國和其他主要資本主義國家先后形成了比較成熟的招標投標體系和制度，如世界銀行的《世界銀行采購指南》、《國際土木工程建筑合同條款》、《世界銀行監(jiān)理指南》。我國招標投標得到廣泛應(yīng)用的時期相對較晚，在1979年，我國有部分大型的建筑企業(yè)開始參與國外的招標項目，主要是中東、亞洲、非洲的國際工程承包業(yè)務(wù)，積累了國際工程承包的經(jīng)驗。1980年，國務(wù)院在《關(guān)于開展和保護社會主義競爭的暫行規(guī)定》中提出“對一些適應(yīng)承包的生產(chǎn)建設(shè)項目和經(jīng)營項目，可以試行招標投標的辦法”，開始國內(nèi)招標投標的運用。1983年，城鄉(xiāng)建設(shè)部發(fā)布了建設(shè)工程招標投標的第一個部門規(guī)章《建筑安裝工程招標投標試行辦法》。1984年，國家計委和城鄉(xiāng)建設(shè)環(huán)境保護部頒布《建設(shè)工程招標投標暫行規(guī)定》，為我國的招投標制度奠定了基礎(chǔ)。1992年，建設(shè)部頒發(fā)了《工程建設(shè)施工招標投標管理辦法》。特別是2000年1月1日起實行的《中華人民共和國招標投標法》，讓我國的招標投標向前邁進了一大步，招標投標工作開始向社會廣泛推行。之后，各地也相配套地頒布了適合本地的相關(guān)規(guī)范和制度。目前，我國招標投標與國際招投標還存在一些區(qū)別，例如國際工程招標的方式有無限競爭性招標、有限競爭性招標、議標等，而在我國《招標投標法》中承認的招標方式只有公開招標和邀請招標兩種。國際上工程和貨物招標主要采用最低評標價法評標，在我國貨物類招標尤其是我國機電設(shè)備國際招標以及政府采購活動大多使用最低評標價法或經(jīng)評審的最低投標價法，工程和服務(wù)領(lǐng)域評標時大多使用綜合評估法。招標投標是市場經(jīng)濟的產(chǎn)物，招標是指公開貨物、工程或服務(wù)采購的條件和要求，邀請眾多投標人參加投標，通過競爭方式從中選擇合適的交易對象。招標投標的特點主要就是利用市場的競爭，促進企業(yè)不斷提高自身的管理水平、業(yè)務(wù)素質(zhì)和技術(shù)能力，使資源得到優(yōu)化配置，市場得到良性的循環(huán)發(fā)展。招標投標的運用改變了以往隨意選擇施工隊伍的方式，提高了項目的實施質(zhì)量、縮短工期、減少投資費用。由于招標具有程序規(guī)范、透明度高、符合市場自由競爭交易原則等特點，我國對關(guān)系社會公共利益、社會安全、使用國有資金的項目規(guī)定了強制招標的范圍和規(guī)模，對非強制招標項目推行使用招標。隨著相關(guān)法律法規(guī)的不斷健全，政府管理也會逐漸統(tǒng)一，招標的工作也將越來越規(guī)范化。招標的廣泛使用是必然趨勢。本設(shè)計針對國內(nèi)招標項目，主要內(nèi)容有以下幾點：（1）對招標的具體工作進行分析。招標的工作分為招標準備階段、招標階段和評標、定標階段。招標準備階段包括：建立招標組織；合理劃分標段；確定招標方式；工程建設(shè)項目報建；準備招標所需的文件。招標階段包括：發(fā)布招標公告或投標邀請書；資格預(yù)審；組織投標人踏勘現(xiàn)場與答疑；接收投標文件。評標、定標階段包括：組建評標委員會；開標；評標；定標；簽訂合同。（2）對招標的時效性進行分析。招標通常都會需要較長的時間，我國也有很多法律法規(guī)對招標的一些環(huán)節(jié)作了時間限制。本設(shè)計主要結(jié)合我國招標投標法律法規(guī)對時間的有關(guān)規(guī)定，對招標的主要環(huán)節(jié)包括招標公告、資格預(yù)審、投標文件提交、開標、評標、定標等所需要的時間進行分析。（3）對招標的經(jīng)濟性進行分析。招標是項目建設(shè)的重要環(huán)節(jié)，是簽訂合同的基礎(chǔ)，它的結(jié)果直接影響著整個工程的效益。本設(shè)計主要是對招標自身的成本和招標對整個工程的效益影響進行分析。（4）對具體項目進行招標策劃。對湖南大學(xué)德智園研究生公寓建安工程進行招標策劃，將理論運用到實例中，體會招標的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，從中掌握招標策劃的要點和技巧。（5）通過本設(shè)計的若干過程，對整個招標策劃進行總結(jié)。第2章 項目招標工作分析 招標概述（1）招標方式在《中華人民共和國招標投標法》中承認的招標方式只有公開招標和邀請招標兩種：1）公開招標是指招標人以招標公告方式邀請不特定的法人或者其他組織投標。公開招標是一種無限競爭性招標。招標人通過報刊、信息網(wǎng)絡(luò)或者其他媒介發(fā)布招標公告。其優(yōu)點是：采用公開招標方式可以形成投標人之間的競爭，有利于招標人取得最佳經(jīng)濟效益。公開招標有利于引進國外先進的技術(shù)和管理水平。采用公開化的招標方式，有利于增加管理的透明度，減少舞弊和賄賂行為。其缺點是：公開招標程序比較繁瑣，文件多，工作量大，時間長，造成的費用也比較高。2）邀請招標是指招標人以投標邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標。招標人采用邀請招標方式的，應(yīng)當向三個以上具備承擔招標項目的能力、資信良好的特定的法人或者其他組織發(fā)出投標邀請書。其優(yōu)點是：可以直接選擇資歷雄厚，信譽良好的投標人，相對公開招標而言，時間短，費用低。采用邀請的方式使投標人不容易串通抬價。由于邀請招標的競爭范圍小，有利于提高投標人的中標機會。其缺點是：邀請招標是有限性競爭招標，就有可能失去有競爭實力的潛在投標人，同時中標的合同價格也可能相對較高[1]。（2）招標條件按照有關(guān)行業(yè)法律法規(guī)的規(guī)定，招標人在招標前應(yīng)當落實招標項目的資金，按照國家有關(guān)規(guī)定履行項目審批手續(xù)等條件，才可以進行招標。具體來說，工程招標應(yīng)當具備的招標條件有以下幾點：1）項目已經(jīng)正式列入國家、部門或者地方的年度固定資產(chǎn)投資計劃，或者已經(jīng)報政府有關(guān)部門備案。2）已經(jīng)向招標投標管理機構(gòu)辦理報建登記。3）概算已經(jīng)批準，招標項目的資金或資金來源已經(jīng)落實。4）已經(jīng)依法取得建設(shè)用地的使用權(quán)。5）滿足招標需要的有關(guān)文件及技術(shù)資料已經(jīng)編制完成并獲得審批。6）具備所需的其他條件。（3）招標范圍招標投標的交易成本通常會比較高，如果小項目也要進行招標，就可能不夠經(jīng)濟。但是大型項目不招標，就容易產(chǎn)生暗箱操作，滋生腐敗。因此，我國的法律法規(guī)對招標項目性質(zhì)和規(guī)模做了相關(guān)規(guī)定。這樣招標就可分為強制性招標和非強制性招標，對強制性招標項目的范圍考慮以下因素：1）工程性質(zhì)：大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目，如石油、電力、水利、教育、科技等；2）全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。3）項目內(nèi)容：勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購。4）工程規(guī)模：施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上的；重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上的；勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項合同估算價在50萬元人民幣以上的；單項合同估算價低于前3項規(guī)定的標準，但項目總投資額在3000萬元人民幣以上的。省級及省級以上人民政府可以根據(jù)實際情況，規(guī)定本地區(qū)必須進行招標的具體范圍和規(guī)模標準，但不得縮小國家強制性招標范圍，省級以下人民政府則無規(guī)定權(quán)[2]。但是涉及國家安全、國家秘密、搶險救災(zāi)或者屬于利用扶貧資金實行以工代賑、需要使用農(nóng)民工等特殊情況，不適宜進行招標的項目，按照國家有關(guān)規(guī)定可以不進行招標。例如，某監(jiān)獄項目，政府投資3000多萬元，業(yè)主以項目中的槍械庫建設(shè)涉及秘密為由，要求整個項目部進行招標。本案中機械庫建設(shè)涉及國家秘密，根據(jù)項目情況，項目審批部門核準槍械庫可不進行招標，但其他部分應(yīng)當進行招標[3]。（4）公開招標與邀請招標的區(qū)別。 公開招標與邀請招標的比較比較公開招標邀請招標信息發(fā)布方式招標公告招標邀請書資格審查方式資格預(yù)審資格后審適用范圍依法必須進行招標的項目，全部使用國有資金投資或者國有資金投資占控股或者主導(dǎo)地位的，應(yīng)當公開招標。項目技術(shù)復(fù)雜或有特殊要求，只有少量幾家潛在投標人可供選擇的；涉及國家安全、國家秘密或者搶險救災(zāi)，適宜招標但不宜公開招標的；項目規(guī)模小，采用公開招標不值；法律、法規(guī)規(guī)定不宜公開招標的。招標費用較高較低招標時間相對較長沒有招標公告和資格預(yù)審的時間，且與公開招標比投標人數(shù)少，所需時間相對較短中標價格投標人多，競爭大，中標價格較低投標人少，競爭有限，中標價格相對較高 招標工作招標工作可分為招標準備階段、招標階段、評標定標階段三個階段，見招標工作程序圖（）。 招標準備階段（1）建立招標組織在滿足招標條件后，招標人應(yīng)當組建招標機構(gòu)，負責整個項目的招標工作。招標機構(gòu)要有相應(yīng)的資質(zhì)。招標人可以自行辦理招標事宜，也可以委托招標代理機構(gòu)組織招標。自行組織招標《中華人民共和國招標投標法》第十二條規(guī)定招標人具有編制招標文件和組織評標能力的，可以自行辦理招標事宜，任何單位和個人不得強制其委托招標代理機構(gòu)辦理招標事宜。由于工程招標活動經(jīng)濟性、專業(yè)性強，所以招標自行組織的招標機構(gòu)，須招標管理機構(gòu)審查合格，經(jīng)確認有編制招標文件和組織評標的能力后，才允許自行組織招標。監(jiān)督管理部門招標流程招標資格與備案建設(shè)行政主管部門接受備案 招招標方式的確定標準建設(shè)行政主管部門接受招標文件備案備準備招標文件階段發(fā)放招標公告或投標邀請書市招標辦核準資格預(yù)審書面報告送至市招標辦備案投標單位資格預(yù)審、發(fā)放招標文件組織投標人勘踏現(xiàn)場招標建設(shè)行政主管部門接受答疑紀要備案階標前答疑段接收投標書開標市招標辦實施全過程監(jiān)督評標評標、定標定標建設(shè)行政主管部門接受合同備案階簽訂合同段 招標工作程序圖招標人自行辦理招標事宜，應(yīng)當具有編制招標文件和組織評標的能力，具體包括： 1）具有項目法人資格（或者法人資格）； 2）具有與招標項目規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的工程技術(shù)、概預(yù)算、財務(wù)和工程管理等方面專業(yè)技術(shù)力量； 3）有從事同類工程建設(shè)項目招標的經(jīng)驗； 4）設(shè)有專門的招標機構(gòu)或者擁有3名以上專職招標業(yè)務(wù)人員； 5）熟悉和掌握招標投標法及有關(guān)法規(guī)規(guī)章。委托招標代理機構(gòu)組織招標如果招標人不具備自行招標的條件，就要委托具備相應(yīng)資質(zhì)的招標代理機構(gòu)辦理招標事宜。招標代理機構(gòu)是依法設(shè)立、從事招標代理業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)的社會中介組織。招標代理機構(gòu)要有從事招標代理業(yè)務(wù)的營業(yè)場所和相應(yīng)資金，要有編制招標文件和組織評標的相應(yīng)專業(yè)力量以及擁有評標委員會成員人選的技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家?guī)?。招標人對招標代理機構(gòu)有下列義務(wù)：1）提供工程招標代理業(yè)務(wù)應(yīng)具備的相關(guān)工程前期資料包括立項批準手續(xù)、規(guī)劃許可證、報建證及資金落實情況等資料。2）提供完成工程招標代理業(yè)務(wù)所需的全部技術(shù)資料和圖紙。3）合理支付代理報酬。4）其他應(yīng)盡的義務(wù)。招標代理機構(gòu)應(yīng)當按照公開、公平、公正的原則組織招標工作，維護各方的合法權(quán)益。同時招標代理機構(gòu)要為委托人提供專業(yè)的咨詢服務(wù)但不得接受與本工程建設(shè)項目中委托招標范圍之內(nèi)的相關(guān)的投標咨詢業(yè)務(wù)。招標人與招標代理人應(yīng)當簽訂招標代理合同（協(xié)議），合同中應(yīng)具體地規(guī)定委托代理招標的范圍和內(nèi)容，招標人和招標代理人的權(quán)利和義務(wù)，代理費用的支付以及違約責任等細則。（2）合理劃分標段在項目立項后，招標人要根據(jù)項目的特點、施工現(xiàn)場條件、資金情況、工期要求、設(shè)計的銜接等因素合理劃分標段，如按階段劃分有利于縮短工期，按專業(yè)劃分有利于選擇有專長的承包商并且有利于減少承包商報價的管理費用，但會增加業(yè)主的協(xié)調(diào)管理工作。如果大型項目采用總承包模式，符合招標條件的投標人就可能很少，使招標缺乏競爭性，是公開招標的話，還很可能會導(dǎo)致重新招標的結(jié)果。如果項目標段劃分過多，就會增加招標成本。劃分招標范圍，主要應(yīng)考慮以下因素：1）項目的專業(yè)要求。如一般項目將設(shè)計、土建施工、設(shè)備安裝分別招標。2）施工現(xiàn)場管理要求。如果施工過程中有幾個獨立承包商同時進行施工，就有可能導(dǎo)致交叉作業(yè)，互相干擾，協(xié)調(diào)管理困難。3）資金情況。招標人有可能暫時沒有足夠的資金完成項目的整個建設(shè)，就有可能分期或分段招標，例如房地產(chǎn)項目將工程分為一期、二期、三期，在一期項目啟動后，再利用一期項目銷售獲得的資金投入第二期工程。4）項目費用要求。標段劃分過多，不僅增加招標成本，同時也會大大增加管理費用。對于劃分有多個單項合同而提出優(yōu)惠的，評標委員會可以對投標人提出的優(yōu)惠進行審查，以決定是否將招標項目作為一個整體合同授予中標人，將招標項目作為一個整體合同授予的，整體合同中標人的投標應(yīng)當最有利于招標人。某市改造道路十多條，道路分屬不同區(qū)，由不同區(qū)交通部門管理，總共使用國有資金1500多萬元，其中大多數(shù)投資在一兩百萬元，有兩條在強制招標規(guī)模標準以下，在目審批部門協(xié)調(diào)下，項目捆綁立項，并將項目打捆成為2個合同包進行公開招標，允許投標人為獲得整個合同提出優(yōu)惠，結(jié)果有一個有實力的承包商以提供投標價8%的優(yōu)惠，獲得了整個合同[3]。（3）確定招標方式我國規(guī)定的招標方式只有公開招標和邀請招標兩種方式，對于強制性招標項目，一般采用公開招標，邀請招標只有在出現(xiàn)以下情況時才可采用[2]：1）因為技術(shù)復(fù)雜、自然地域限制或其他原因，只有少數(shù)幾家潛在投標人可供選擇的。2）涉及國家安全、國家秘密或者搶險救災(zāi)，適宜招標但不宜公開招標的。3）擬公開招標的費用與項目的價值相比，不值得的。4）法律、法規(guī)規(guī)定不宜公開招標的。對于非強制性招標項目的，招標人可以自行確定招標方式，確定招標方式主要考慮項目特點、招標費用、對工程投資的影響以及對項目時效性影響等因素。（4）工程建設(shè)項目報建 工程建設(shè)項目由建設(shè)單位或其代理機構(gòu)在工程項目可行性研究報告或其他立項文件被批準后，須向當?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門或其授權(quán)機構(gòu)進行報建，交驗工程項目立項的批準文件，包括銀行出具的資信證明以及批準的建設(shè)用地等其他有關(guān)文件。凡未報建的工程建設(shè)項目，不得辦理招投標手續(xù)和發(fā)放施工許可證，設(shè)計、施工單位不得承接該項工程的設(shè)計和施工任務(wù)。報建的內(nèi)容主要有：工程名稱；工程建設(shè)地點；項目建設(shè)內(nèi)容；投資規(guī)模；資金來源；當年投資額；工程規(guī)模；計劃開工、竣工日期；發(fā)包方式；項目建議書或可行性研究報告批準書。工程報建程序主要有：1）工程建設(shè)項目立項文件被批準后