【正文】 1 / 39中國(guó)家族企業(yè)可持續(xù)發(fā)展與制度變革一種企業(yè)人力資本崗位激勵(lì)思路企業(yè)內(nèi)訓(xùn)的全面評(píng)估方案培訓(xùn)評(píng)估的重要意義培訓(xùn)評(píng)估的方法及層次有效培訓(xùn)評(píng)估的主要流程塑造戰(zhàn)略導(dǎo)向型企業(yè)文化XX 公司企業(yè)文化案例一個(gè)上市公司的文化病變關(guān)于大型國(guó)有建筑集團(tuán)公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì) 暨景城建筑集團(tuán)公司組織機(jī)構(gòu)變遷的思考2 / 39 中國(guó)家族企業(yè)可持續(xù)發(fā)展與制度變革北京管理咨詢有限公司 總經(jīng)理 何 洋家族企業(yè)（Family Enterprise）是指為一個(gè)家族所有并控制的企業(yè)。從廣義講是指由家族成員所擁有的企業(yè)，強(qiáng)調(diào)的是家族對(duì)企業(yè)的所有權(quán)；從狹義講則指企業(yè)不僅為家族成員所擁有，并且為其所控制。據(jù)資料顯示，世界上大約 80%的企業(yè)與家族有關(guān)。在美國(guó)和歐洲，早期的工業(yè)化是隨著家族企業(yè)的興起而發(fā)展起來(lái)的，當(dāng)時(shí)的企業(yè)基本上都是家族式經(jīng)營(yíng)。即使在當(dāng)代，世界各國(guó)的家族企業(yè)仍然是企業(yè)群體中數(shù)量最為龐大的部分，也是各國(guó)經(jīng)濟(jì)中最為活躍的成分。在美國(guó)家族企業(yè)也是經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)力量：75%以上的企業(yè)屬于家族企業(yè)；上市公司中由家族控制的超過(guò) 40%；家族企業(yè)占國(guó)民生產(chǎn)總值的 40%；在《財(cái)富》500 強(qiáng)企業(yè)中有超過(guò) 1/3 的企業(yè)可以被看作是家族企業(yè)；世界上最成功的一些企業(yè)就是從家族企業(yè)發(fā)展而來(lái)的，而且有的仍為創(chuàng)業(yè)的家族或是后來(lái)繼承的家族控制著，如強(qiáng)生、福特、洛克菲勒、沃爾瑪、杜邦、寶潔、摩托羅拉、惠普、迪斯尼等等。然而，據(jù)美國(guó)一所家族企業(yè)學(xué)院的研究顯示，約有 70%的家族企業(yè)未能傳到下一代，88%未能傳到第 3 代，只有 3%的家族企業(yè)在第 4 代及以后還在經(jīng)營(yíng)。麥肯錫咨詢公司研究結(jié)論是：家族企業(yè)中只有 15%能延續(xù)三代以上。由此， “富不過(guò)三代”似乎是家族企業(yè)的宿命。一、 一、 中國(guó)家族企業(yè)可持續(xù)發(fā)展面臨的問(wèn)題中國(guó)的家族企業(yè)產(chǎn)生于近代社會(huì)，其間由于重大歷史事件的影響曾產(chǎn)生了某種程度的間斷。比較一致的看法是，現(xiàn)階段中國(guó)家族企業(yè)產(chǎn)生于 1978 年改革開放之后。中國(guó) 20 多年改革開放培育和造就了一支浩浩蕩蕩的民營(yíng)企業(yè)大軍。它們中的絕大多是家族企業(yè)，從夫妻檔、兄弟班、父子兵、親友團(tuán)起家，逐步發(fā)展壯大，已經(jīng)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要組成部分。然而，中國(guó)家族企業(yè)的發(fā)展還處在幼稚期，絕大多數(shù)還處在第一代創(chuàng)業(yè)階段，不可避免地存在著許多成長(zhǎng)中的問(wèn)題和“各領(lǐng)風(fēng)騷三五年”的現(xiàn)象。愛多垮臺(tái)、巨人倒下、三株風(fēng)波等知名案例，引起了理論界和眾多私營(yíng)企業(yè)家的深思。中國(guó)家族企業(yè)的前途何在，如何實(shí)現(xiàn)家族企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，哪些問(wèn)題制約了家族企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，應(yīng)該怎樣解決等等，都成為理論界和家族企業(yè)老板們非常關(guān)心的問(wèn)題。幾年來(lái)，通過(guò)對(duì)我國(guó)大量具備家族企業(yè)特征的民營(yíng)企業(yè)的研究，并通過(guò)為一些家族企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)的實(shí)踐，我們對(duì)中國(guó)家族企業(yè)發(fā)展現(xiàn)階段所面臨的主要問(wèn)題和現(xiàn)狀有了一定的認(rèn)識(shí)。例如，在企業(yè)戰(zhàn)略方面，有的家族企業(yè)根本沒有戰(zhàn)略，滿足于小富即安的夫妻店；或因創(chuàng)業(yè)者知識(shí)水平所限，難以逾越專業(yè)化管理和規(guī)?；?jīng)營(yíng)的門檻，致使企業(yè)發(fā)展緩慢，雖可維持但難以長(zhǎng)大；要么有的家族企業(yè)剛剛初具規(guī)模卻采取盲目的發(fā)展戰(zhàn)略，如不切實(shí)際的多元化，導(dǎo)致企業(yè)夭折等。在企業(yè)文化方面，家族企業(yè)老板個(gè)人的喜好和特征常常體現(xiàn)為企業(yè)文化特征，創(chuàng)始人個(gè)人的價(jià)值觀成為企業(yè)文化的主體部分。家族企業(yè)文化受家族血緣關(guān)系及家族自身文化影響，在企業(yè)創(chuàng)辦初期會(huì)起到積極的作用，如家族成員能在資金、經(jīng)驗(yàn)和感情等方面互相支持，有很強(qiáng)的家族凝聚力。但是隨著企業(yè)的擴(kuò)大，非家族成員的進(jìn)入，這種家族文化的不利一面將會(huì)顯現(xiàn)，如家族成員間的產(chǎn)權(quán)不清晰、利益分配不均， “族外人”對(duì)企業(yè)缺乏責(zé)任和忠誠(chéng)，企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度及治理結(jié)構(gòu)不能適應(yīng)企業(yè)規(guī)?；蛯I(yè)化發(fā)展等問(wèn)題?？傊?，隨著家族企業(yè)的成長(zhǎng)，將不可避免地面臨種種問(wèn)題，如企業(yè)傳承問(wèn)題、產(chǎn)權(quán)制度問(wèn)題、3 / 39治理結(jié)構(gòu)問(wèn)題、組織結(jié)構(gòu)問(wèn)題、人才結(jié)構(gòu)問(wèn)題、和企業(yè)文化等方方面面的問(wèn)題。本文將著重討論家族企業(yè)的制度安排問(wèn)題，以及要實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展必須面對(duì)的制度變革。二、 二、 家族企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度特征及其利弊家族企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的主要特征是，股權(quán)高度集中在家族或企業(yè)主個(gè)人手中。根據(jù)中國(guó)家族企業(yè)研究課題組 2022 年對(duì)廣東、湖北、四川的 44 家家族企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)看家族企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)。家族企業(yè)的發(fā)起方式發(fā)起方式 企業(yè)數(shù) 占被調(diào)查企業(yè)比重% 資金來(lái)源兄弟聯(lián)手 8 18 家族內(nèi)部夫妻聯(lián)手 11 25 家族內(nèi)部個(gè)人獨(dú)創(chuàng) 24 55 家族內(nèi)部父子合作 1 2 家族內(nèi)部從上表可以看出，家族企業(yè)中個(gè)人獨(dú)創(chuàng)和夫妻聯(lián)手兩種發(fā)起形式占所有企業(yè)的 80%，說(shuō)明中國(guó)家族企業(yè)中以一家為主體的家族企業(yè)占絕大多數(shù)。另?yè)?jù)郭朝先、陳斗仁先生對(duì)中國(guó)私營(yíng)企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)的典型調(diào)查分析數(shù)據(jù)，我們得出如下結(jié)果。私人股東結(jié)構(gòu)及持股構(gòu)成 業(yè)主 同姓兄弟 異姓兄弟 技術(shù)人員 管理人員股權(quán)比例 66% 14% 3% 3% 3%人數(shù) 1 23 23 不定 不定根據(jù)以上典型調(diào)查分析可以看出，家族成員持有的股份已經(jīng)占到私營(yíng)企業(yè)股份的83%，充分體現(xiàn)了家族控股的特征。在我們提供咨詢服務(wù)的一些家族企業(yè)當(dāng)中，有的家族股份或業(yè)主個(gè)人股份甚至超過(guò)了 95%。從上表還可以看出，家族企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)中，除企業(yè)主及其家族所占有股份的大部分外，技術(shù)人員、管理人員也占有一部份股份。這是企業(yè)主為了適應(yīng)企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大和經(jīng)營(yíng)范圍的擴(kuò)展及專業(yè)化管理，在企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)方面采取的措施，對(duì)一些有能力的技術(shù)人員和管理人員給予股份贈(zèng)與，使他們擁有企業(yè)的一部分股權(quán)，以留住人才。這也說(shuō)明，家族企業(yè)已經(jīng)開始認(rèn)識(shí)到，要使企業(yè)長(zhǎng)壽和可持續(xù)發(fā)展，過(guò)于集中的股權(quán)結(jié)構(gòu)需要逐步進(jìn)行社會(huì)化改革。家族企業(yè)的股權(quán)高度集中在家族手中會(huì)使企業(yè)具有無(wú)限擴(kuò)張的動(dòng)力。業(yè)主憑借自己的企業(yè)家人力資本權(quán)威，能夠在硬的預(yù)算約束下，靈活迅捷地根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)配生產(chǎn)要素，這種集中的股權(quán)結(jié)構(gòu)在家族企業(yè)創(chuàng)業(yè)初期可以極大促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展，使家族股東真正體會(huì)到企業(yè)的利益和家族及個(gè)人的利益高度一致，以血緣關(guān)系為紐帶形成一致對(duì)外的內(nèi)部向心力和凝聚力，使家族成員愿意全心全意地投入到企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中去，并為家族和自己的最大利益去努力工作，從而取得創(chuàng)業(yè)成功。單一的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)也有其難以克服的弊端。首先，它容易導(dǎo)致家族及其成員對(duì)企業(yè)的干預(yù)。就像國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)單一擺脫不了政府對(duì)企業(yè)的干預(yù)一樣，家族企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)過(guò)于集中也必然導(dǎo)致家族對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的干預(yù)。他們往往把產(chǎn)權(quán)關(guān)系與血緣關(guān)系聯(lián)系起來(lái)，以血緣關(guān)系來(lái)建立企業(yè)的內(nèi)部管理，導(dǎo)致企業(yè)無(wú)法擺脫家族血緣關(guān)系的干預(yù)，造成企業(yè)的經(jīng)營(yíng)困境。其次，單一的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是家族企業(yè)獲得企業(yè)發(fā)展資金的途徑受到限制，不利于企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大。家族企業(yè)特別是中小規(guī)模的家族企業(yè)的資金來(lái)源主要依賴于家族內(nèi)部，往往無(wú)法提供企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展所需要的巨額資金。家族企業(yè)產(chǎn)權(quán)4 / 39的高度集中阻礙了企業(yè)實(shí)現(xiàn)向現(xiàn)代企業(yè)制度的轉(zhuǎn)變，不利于吸引作為人力資本的優(yōu)秀技術(shù)人才和管理人才，成為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的巨大障礙。因此，對(duì)于初建和規(guī)模不大的家族企業(yè)來(lái)說(shuō)，單一的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)有利于企業(yè)的發(fā)展。但是對(duì)于那些定位于不斷擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模和拓展經(jīng)營(yíng)范圍的家族企業(yè)來(lái)說(shuō)，在企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模后必須走開放產(chǎn)權(quán)使之社會(huì)化的道路。三、 三、 家族企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)特征及其利弊家族企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的單一反映在治理結(jié)構(gòu)上的特征是，所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)合一。和家族企業(yè)產(chǎn)權(quán)高度集中的情況相類似，家族企業(yè)所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的合一在其發(fā)展初期是必然的和有利于企業(yè)發(fā)展的。首先，它保證了經(jīng)營(yíng)主體有充分的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，做出的決策能更靈活的適應(yīng)市場(chǎng)變化。其次，家族成員之間彼此信任感很強(qiáng)，幾乎不存在任何委托代理關(guān)系所產(chǎn)生的監(jiān)督成本和代理成本問(wèn)題。這對(duì)創(chuàng)業(yè)初期的家族企業(yè)來(lái)說(shuō)是非常有利的。然而，隨著企業(yè)規(guī)模和經(jīng)營(yíng)范圍的擴(kuò)大，所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)集中的弊端就會(huì)出現(xiàn)，表現(xiàn)為所有者不堪管理重負(fù)和決策失誤等等。此外，企業(yè)的傳承也會(huì)出現(xiàn)問(wèn)題。一般而言，家族企業(yè)的繼承總是在家族內(nèi)部進(jìn)行，這就需要家族成員中有善于經(jīng)營(yíng)的人員，企業(yè)才能存活，否則企業(yè)生存就會(huì)面臨威脅。這也是目前我國(guó)家族企業(yè)中大型的長(zhǎng)壽公司為數(shù)還很少的重要原因之一。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)的不確定性給企業(yè)帶來(lái)很大的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，這時(shí)能夠預(yù)測(cè)市場(chǎng)變化、具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家對(duì)企業(yè)的發(fā)展具有至關(guān)重要的作用。而企業(yè)家的來(lái)源僅僅限于家族內(nèi)部，對(duì)企業(yè)的發(fā)展極為不利。此時(shí)采取所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的策略，逐步把經(jīng)營(yíng)權(quán)交給懂經(jīng)營(yíng)、會(huì)管理的職業(yè)經(jīng)理人員，實(shí)現(xiàn)資本與管理的分工合作，將會(huì)極大的提高企業(yè)的管理運(yùn)作效率，有利于企業(yè)的長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展。四、 四、 家族企業(yè)的生命周期與制度變革1978 年改革開放以來(lái)在中國(guó)崛起的一批新興家族企業(yè)，經(jīng)歷了大約 10 年的飛速發(fā)展時(shí)期，到 90 年代大多數(shù)銷聲匿跡；而在 90 年代成長(zhǎng)起來(lái)的企業(yè)，到 90 年代末大多數(shù)也已日薄西山，例如巨人、飛龍、三株、愛多等等。然而，也有一些家族企業(yè)渡過(guò)了這一危險(xiǎn)期，存活了下來(lái)，取得了巨大的發(fā)展，有些成為上市公司，例如正泰集團(tuán)、太太藥業(yè)、格蘭士、天通股份、希望股份等等。這種狀況是否說(shuō)明了中國(guó)家族企業(yè)有一個(gè) 10 年左右的“壽命危險(xiǎn)期” 。因此，我們必須思考中國(guó)家族企業(yè)壽命與企業(yè)成長(zhǎng)的關(guān)系，從而找到一些中國(guó)家族企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的對(duì)策。西方學(xué)者對(duì)家族企業(yè)的生命過(guò)程作過(guò)深入地研究，有多種理論體系，著名的有美國(guó)艾迪思研究所伊查克 ? 艾迪思(Ichak Adizes)博士的企業(yè)生命周期理論和哈佛大學(xué)拉瑞葛雷納教授的企業(yè)成長(zhǎng)五階段模型等。其中艾迪思的企業(yè)生命周期理論影響較大并被廣泛接受。見下圖： 該理論主要從企業(yè)生命周期的各個(gè)階段分析了企業(yè)成長(zhǎng)與老化的本質(zhì)及特征。艾5 / 39迪思把企業(yè)生命周期形象地比作人的成長(zhǎng)與老化過(guò)程，認(rèn)為企業(yè)的生命周期包括三個(gè)階段十個(gè)時(shí)期：成長(zhǎng)階段，包括孕育期、嬰兒期、學(xué)步期，青春期；成熟階段，包括盛年期、穩(wěn)定期；老化階段，包括貴族期、內(nèi)耗期或官僚化早期、官僚期和死亡期。每個(gè)階段的特點(diǎn)都非常鮮明，并且都面臨著死亡的威脅。根據(jù)上圖我們可以看到：孕育期，凡是希望創(chuàng)辦企業(yè)的人都擁有雄心勃勃的創(chuàng)業(yè)計(jì)劃。一旦他們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做出承諾，一個(gè)企業(yè)就誕生了。但是很多雄心勃勃的人總是不能做出最后的承諾（只是空想），致使企業(yè)流產(chǎn)。企業(yè)誕生了，進(jìn)入嬰兒期，此時(shí)企業(yè)缺乏規(guī)章制度，創(chuàng)始人在經(jīng)營(yíng)管理上大權(quán)獨(dú)攬，唱“ 獨(dú)角戲 ”，并且常常出差錯(cuò)，因而控制力很弱，往往頭疼醫(yī)頭腳疼醫(yī)腳，也就是根據(jù)危機(jī)進(jìn)行管理。但這還不是嬰兒期企業(yè)存在的主要問(wèn)題。這時(shí)資金不足才是關(guān)鍵，因?yàn)橐坏┢髽I(yè)失去資金的支持，嬰兒期企業(yè)將難逃夭折的命運(yùn)。學(xué)步期是企業(yè)迅速成長(zhǎng)的階段。創(chuàng)始人這時(shí)相信他們做什么都是對(duì)的，因?yàn)樗阉械氖虑槎伎醋鳈C(jī)會(huì)，這常常會(huì)種下禍根。他們更愿意按照人而不是職能組織企業(yè)。創(chuàng)始人仍然是決策的中心人物。但是學(xué)步期的企業(yè)控制力很弱成為主要矛盾。表現(xiàn)在三個(gè)方面，一是缺乏戰(zhàn)略眼光容易被眼前的機(jī)會(huì)所驅(qū)使；二是缺乏一種系統(tǒng)化的制度，如果說(shuō)嬰兒期是根據(jù)危機(jī)進(jìn)行管理，在學(xué)步期管理則成為企業(yè)的危機(jī)；三是仍然以家族成員為管理主體，缺乏一種科學(xué)化的授權(quán)體系。那些未能建立管理、領(lǐng)導(dǎo)制度的學(xué)步期企業(yè)將會(huì)掉入“創(chuàng)始人家族陷阱” 。 青春期是企業(yè)成長(zhǎng)最快的階段，規(guī)模效益開始出現(xiàn)，市場(chǎng)開拓能力也迅速加強(qiáng)，市場(chǎng)份額擴(kuò)大，產(chǎn)品品牌和企業(yè)的名聲已為世人所知曉。在這個(gè)階段，公司采取新格局。創(chuàng)始人雇請(qǐng)職業(yè)管理人員，并逐步實(shí)現(xiàn)授權(quán)管理、制度化和規(guī)范化管理。這個(gè)時(shí)期對(duì)企業(yè)創(chuàng)始人是個(gè)極大的考驗(yàn)。青春期過(guò)渡順利的家族企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)可能發(fā)生了變化，股權(quán)開始出現(xiàn)多元化或社會(huì)化，創(chuàng)始人逐漸從管理層淡化，經(jīng)營(yíng)工作逐步由職業(yè)經(jīng)理人承擔(dān)。但是這一切并非易事。往往是創(chuàng)始人自己仍然參與很多管理工作，與管理層發(fā)生矛盾；創(chuàng)始人、管理層和董事會(huì)之間發(fā)生矛盾，家族成員之間發(fā)生矛盾，以及老人和新人之間沖突不斷。這些矛盾和沖突成為這一時(shí)期企業(yè)的主要問(wèn)題。如果處理不當(dāng)，企業(yè)內(nèi)部可能發(fā)生政變，由職業(yè)經(jīng)理人全面接管，創(chuàng)始人被迫出局（離異），要么職業(yè)經(jīng)理人被趕走（企業(yè)倒退到學(xué)步階段），要么家族成員之間反目為仇，家庭破裂等等。企業(yè)渡過(guò)青春期，終于進(jìn)入盛年期和穩(wěn)定期，這是企業(yè)生命周期中最理想的狀態(tài)。在這一階段的企業(yè)得以擺脫了創(chuàng)始人的影響而獲再生，并不斷走向成熟。在青春期，創(chuàng)始人在經(jīng)歷了多次的危機(jī)后，開始學(xué)會(huì)了授權(quán)。職業(yè)型的企業(yè)家也開始步入企業(yè)。企業(yè)也從以量取勝轉(zhuǎn)向以質(zhì)取勝，從苦干轉(zhuǎn)向巧干。在盛年期，企業(yè)的靈活性和可控性達(dá)到平衡，出現(xiàn)了一些企業(yè)運(yùn)作的理想化特征：企業(yè)的制度和組織結(jié)構(gòu)完善；企業(yè)者的創(chuàng)造力、開拓精神得到制度化保障；企業(yè)非常重視顧客需求、注意顧客滿意度；計(jì)劃能夠得到不折不扣地執(zhí)行；企業(yè)對(duì)未來(lái)趨勢(shì)的判斷能力突出；企業(yè)完全能夠承受增長(zhǎng)所帶來(lái)的壓力；企業(yè)開始分化出新的事業(yè)和組織。 產(chǎn)權(quán)社會(huì)化管理職業(yè)化夭折,早衰,死亡產(chǎn)權(quán)單一家族化管理制度變革半職業(yè)化管理嬰兒期企業(yè)壽命短 長(zhǎng)小大學(xué)步期青春期盛年期穩(wěn)定期企業(yè)規(guī)模家族企業(yè)危機(jī)、沖突多發(fā)期家族企業(yè)成長(zhǎng)與制度變革6 / 39 根據(jù)艾迪思的理論，與世界上著名的百年以上家族企業(yè)相比，如瑞士的勞力士（Lolex）公司和和美國(guó)的杜邦公司（年齡都超過(guò) 200 歲）、美國(guó)的通用汽車公司和西方電氣公司（也都 100 多歲），中國(guó)相對(duì)比較長(zhǎng)壽的家族企業(yè)只能算剛剛度過(guò)學(xué)步期進(jìn)入青春期，而絕大多數(shù)還處在嬰兒期和學(xué)步期的初級(jí)階段。企業(yè)在青春期之前（包括青春期），是威脅和危機(jī)最多、變革最劇烈、死亡率最高的時(shí)期。這也是我國(guó)一些剛剛進(jìn)入規(guī)模化經(jīng)營(yíng)，產(chǎn)權(quán)制度和治理結(jié)構(gòu)面臨變革的家族企業(yè)是否能夠健康成長(zhǎng)