【正文】 1 第一部分 建設(shè)工程監(jiān)理概論 監(jiān)理定義要點(diǎn)：建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)。行為主體政府部門(mén)有明顯的強(qiáng)制性。 下列工程必須實(shí)行監(jiān)理： 國(guó)家重點(diǎn)架設(shè)工程。 大中型公用事業(yè)工程： a、項(xiàng)目投資總額在 3000 萬(wàn)元以上的供水、供電、供汽、供熱等市政工程項(xiàng)目； b、科技、教育、文化等項(xiàng)目； c、體育、旅游、商業(yè)等項(xiàng)目； d、衛(wèi)生、社會(huì)福利等項(xiàng)目；其他公用事業(yè)項(xiàng)目。 建筑面積在 5 萬(wàn)平方米以上的住宅建設(shè)工程。 a、 項(xiàng)目總投資額在 3000 萬(wàn)元以上關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的交通運(yùn)輸、水利建設(shè)、城市基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、信息產(chǎn)業(yè)、能源等基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目； b、學(xué)校、影劇院、體育場(chǎng)館項(xiàng)目。 建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施原則：必須尊重科學(xué)、尊重事實(shí)，組織各方協(xié)同配合，維護(hù)有關(guān)各方的合法權(quán)益。 公正、獨(dú)立、自主的原則。 權(quán)責(zé)一致的原則；監(jiān)理單位應(yīng)給總監(jiān)理工程師充分授權(quán)，體現(xiàn)權(quán)責(zé)一致的原則。 總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制的原則。 嚴(yán)格監(jiān)理、熱情服務(wù)的原則。 綜合效益的原則。 我國(guó)建設(shè)工程監(jiān)理的 特征 :建設(shè)工程監(jiān)理屬于強(qiáng)制推行制度。 建設(shè)工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能。 市場(chǎng)準(zhǔn)入的雙重控制：企業(yè)資質(zhì)、人員資質(zhì)。 建設(shè)工程監(jiān)理的服務(wù)對(duì)象具有單一性，即只為建設(shè)單位服務(wù)。 項(xiàng)目總承包模式，優(yōu)點(diǎn)：縮短建設(shè)周期，有利于投資控制。缺點(diǎn)：質(zhì)量控制難度大，合同管理難度大。 平行發(fā)包模式條件下的監(jiān)理委托模式： 業(yè)主委托一家監(jiān)理單位。 業(yè)主委托多家監(jiān)理單位。 設(shè)計(jì)或施工總分包模式條件下的監(jiān)理委托模式：對(duì)設(shè)計(jì)或施工總分包模式，業(yè)主可以委托一家監(jiān)理單位提供實(shí)施階段全過(guò)程的監(jiān)理服務(wù)，也可以分別按照設(shè)計(jì)階段和施工階段分別委托監(jiān)理單位。 項(xiàng)目總承包模式條件下的監(jiān)理委托模式：在項(xiàng)目總承包模式下，由于業(yè)主和總承包單位簽訂的是總承包合同，業(yè)主應(yīng)委托 1 家監(jiān)理單位提供監(jiān)理服務(wù)。特點(diǎn)是：在這種模式條件下，監(jiān)理工作時(shí)間跨度大，監(jiān)理工程師應(yīng)具備較全面的知識(shí)，重點(diǎn)做好合同管理工作。 工程監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式： 直線(xiàn)制建立組織形式。直線(xiàn)制建立組織形式的主要優(yōu)點(diǎn)是組織結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，權(quán)力集中，命 令統(tǒng)一，職責(zé)分明，決策迅速，隸屬關(guān)系明確。缺點(diǎn)是實(shí)行沒(méi)有職能部門(mén)的“個(gè)人管理”，這就要求總監(jiān)理工程師熟悉各種業(yè)務(wù)，成為“全能”式人物。 職能制監(jiān)理組織形式。這種組織形式主要優(yōu)點(diǎn)是加強(qiáng)了項(xiàng)目監(jiān)理目標(biāo)控制的職能化分工，能夠發(fā)揮職能機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)管理作用，提高管理效率，減輕總監(jiān)理工程師負(fù)擔(dān)。缺點(diǎn)：由于直線(xiàn)指揮部門(mén)人員受職能部門(mén)多頭指令，如果這些指令互相矛盾，將使直線(xiàn)指揮部門(mén)人員在監(jiān)理工作中無(wú)所適從。 直線(xiàn)職能制監(jiān)理組織形式。這種形式保持了直線(xiàn)制組織實(shí)行直線(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一指揮、職責(zé)清楚的優(yōu)點(diǎn)，另一方面又保持了職能制組織目標(biāo)管理專(zhuān)業(yè)化的優(yōu)點(diǎn)；其缺點(diǎn)就是職能部門(mén)與指揮部門(mén)易產(chǎn)生矛盾，信息傳遞路線(xiàn)長(zhǎng)，不利于互通情報(bào)。 2 矩陣制監(jiān)理組織形式。這種形式的優(yōu)點(diǎn)是加強(qiáng)了各職能部門(mén)的橫向聯(lián)系，具有較大的機(jī)動(dòng)性和適應(yīng)性，把上下左右集權(quán)與分權(quán)實(shí)行最優(yōu)的結(jié)合，有利于解決復(fù)雜難題，有利于監(jiān)理人員業(yè)務(wù)能力的培養(yǎng)。缺點(diǎn)是縱橫向協(xié)調(diào)工作量大，處理不當(dāng)會(huì)造成扯皮現(xiàn)象，產(chǎn)生矛盾。 監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員的基本職責(zé)： 一、 總監(jiān)理工程師職責(zé)： 確定項(xiàng)目監(jiān) 理機(jī)構(gòu)人員的分工和崗位職責(zé)； 主持編寫(xiě)項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃、審批項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，并負(fù)責(zé)管理項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的日常工作。 審查分包單位的資質(zhì)，并提出審查意見(jiàn)； 檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，根據(jù)工程項(xiàng)目的進(jìn)展情況可進(jìn)行人員調(diào)配，對(duì)不稱(chēng)職的人員應(yīng)調(diào)換其工作； 主持監(jiān)理工作會(huì)議，簽發(fā)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的文件和指令； 審定承包單位提交的開(kāi)工報(bào)告、施工組織設(shè)計(jì)、技術(shù)方案、進(jìn)度計(jì)劃； 審核簽署承包單位的申請(qǐng)、支付證書(shū)和竣工結(jié)算； 審查和處理工程變更； 主持或參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查； 調(diào)節(jié)建設(shè)單位與承包單位的合同爭(zhēng)議、處理索賠、審批工程延期 ； 1 組織編寫(xiě)并簽發(fā)監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理工作階段報(bào)告、專(zhuān)題報(bào)告和項(xiàng)目監(jiān)理工作總結(jié)； 1 審核簽認(rèn)分部分項(xiàng)工程和單位工程 的質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定資料，審查承包單位的竣工申請(qǐng)，組織監(jiān)理人員對(duì)待驗(yàn)收的工程項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量檢查，參與工程項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收； 1 主持 整理工程項(xiàng)目的監(jiān)理資料。 總監(jiān)理工程師不得將下列工作委托總監(jiān)理工程師代表： a、 主持編寫(xiě)項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃、審批項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則； b、 簽發(fā)工程開(kāi)工 \復(fù)工報(bào)審表、工程暫停令、工程款支付證書(shū)、工程竣工報(bào)驗(yàn)單； c、 審核簽發(fā)竣工結(jié)算； d、 調(diào)解建設(shè)單位與承包單位的合同爭(zhēng)議、處理索賠； e、 根據(jù)工程項(xiàng)目的進(jìn)展情況進(jìn)行監(jiān)理人員的調(diào)配，調(diào)換不稱(chēng)職的監(jiān)理人員。 二、 總監(jiān)理工程師代表的職責(zé)： 負(fù)責(zé)總監(jiān)理工程師制定或交辦的監(jiān)理工作； 按總監(jiān)理工程師的授權(quán)，行使總監(jiān)理工程師的部分職責(zé)和權(quán)力。 三、 專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師職責(zé)： 負(fù)責(zé)編制本專(zhuān)業(yè)的監(jiān)理實(shí)施細(xì)則（審批由總監(jiān)進(jìn)行）； 負(fù)責(zé)本專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工作的具體實(shí)施； 組織、指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督本專(zhuān)業(yè)監(jiān)理員的工作，當(dāng)人員需要調(diào)整時(shí)，向總監(jiān)理工程師提出建議； 審查承包單位提交的設(shè)計(jì)本專(zhuān)業(yè)的計(jì)劃、方案、申請(qǐng)、變更，并向總監(jiān)理工程師提出報(bào)告； 負(fù)責(zé)本專(zhuān)業(yè)分項(xiàng)工程驗(yàn)收及隱蔽工程驗(yàn)收； 定期向總監(jiān)理工程師提交本專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工作實(shí)施情況報(bào)告，對(duì)重大問(wèn)題及時(shí)向總監(jiān)理工程師匯報(bào)和請(qǐng)示； 根據(jù)本專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工作實(shí)施情況做好監(jiān)理日記； 3 負(fù)責(zé)本專(zhuān)業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總及整理，參與編寫(xiě)監(jiān)理月報(bào)； 核查進(jìn)場(chǎng)材料、設(shè)備、構(gòu)配件的原始憑證、檢測(cè)報(bào)告等質(zhì)量證明文件及其質(zhì)量情況，根據(jù)實(shí)際情況認(rèn)為有必要時(shí)對(duì)進(jìn)場(chǎng)材料、設(shè)備、構(gòu)配件進(jìn)行平行檢查，合格時(shí)予以簽認(rèn)； 負(fù)責(zé)本專(zhuān)業(yè)的工程計(jì)量工作，審核工程計(jì)量的數(shù)據(jù)和原始憑證。 四、 監(jiān)理員職責(zé) : 在專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師的指導(dǎo)下開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工作； 檢查承包單位投入工程項(xiàng)目的人力、材料、主要設(shè)備及其 使用、運(yùn)行狀況，并做好檢查記錄； 復(fù)核或從施工現(xiàn)場(chǎng)直接獲取工程計(jì)量的有關(guān)數(shù)據(jù)并簽署原始憑證。 按設(shè)計(jì)圖及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)承包單位的工藝過(guò)程或施工工序進(jìn)行檢查和記錄，對(duì)加工制作及工序施工質(zhì)量檢查結(jié)果進(jìn)行記錄； 擔(dān)任旁站工作 ，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)指出并向?qū)I(yè)監(jiān)理工程師報(bào)告； 做好監(jiān)理日記和有關(guān)的監(jiān)理記錄。 如果監(jiān)理工程師有下列行為之一，則要承擔(dān)一定的監(jiān)理責(zé)任： 未對(duì)施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專(zhuān)項(xiàng)施工方案進(jìn)行審核； 發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時(shí)要求施工單位整改或暫時(shí)停止施工； 施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時(shí)向有關(guān)主管部門(mén)報(bào)告； 未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理。 如果監(jiān)理工程師有下列行為之一，則應(yīng)當(dāng)與質(zhì)量、安全事故責(zé)任主體承擔(dān)連帶責(zé)任： 違章指揮或者發(fā)出錯(cuò)誤指令，引起安全事故的； 將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字，造成工程質(zhì)量事故，由此引發(fā)安全事故的； 與建設(shè)單位或者施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量，從而引發(fā)安全事故的。 監(jiān)理工程師應(yīng)堅(jiān)持獨(dú)立自主地開(kāi)展工作。 從業(yè)管理： 遼寧省監(jiān)理工程師可以擔(dān)任建設(shè)工程專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師，也可擔(dān)任 《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》中規(guī)定的工程類(lèi)別二級(jí)（含二級(jí)）以下項(xiàng)目的總監(jiān)理工程師代表，但不能擔(dān)任一級(jí)工程項(xiàng)目的總監(jiān)理工程師代表，擔(dān)任工程項(xiàng)目總監(jiān)理工程師代表時(shí)，還要滿(mǎn)足以下條件： 經(jīng)建設(shè)單位和監(jiān)理單位法人代表人書(shū)面同意； 經(jīng)項(xiàng)目總監(jiān)理工程師（國(guó)家注冊(cè)監(jiān)理工程師兼任總監(jiān)理工程師）授權(quán)； 與該項(xiàng)目總監(jiān)理工程師屬同一企業(yè)； 不得同時(shí)在二個(gè)以上項(xiàng)目任職或兼職。 投資控制目標(biāo)的含義：實(shí)際總投資未超過(guò)計(jì)劃總投資。 進(jìn)度控制目標(biāo)的含義：使工程實(shí)際工期不超過(guò)計(jì)劃工期。 質(zhì)量控制的含義：必須符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，尤其是強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；滿(mǎn)足業(yè)主要求。 三大目標(biāo)（投資、進(jìn)度、質(zhì)量）統(tǒng)一關(guān)系： 如果提高功能和質(zhì)量要求，雖然需要增加一次性投資，但是可能降低工程投入使用后的運(yùn)行費(fèi)用和維修費(fèi)用，從全壽命奮勇分析的角度則是節(jié)約投資的； 4 如果在工程實(shí)施過(guò)程中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行返工處理，雖然需要耗費(fèi)時(shí)間，但可能只影響局部工作進(jìn)度，不影響整個(gè)工程進(jìn)度。 法律 行政法規(guī) 部門(mén)規(guī)章（以部長(zhǎng)會(huì)形式頒布的屬于部門(mén)規(guī)章） 關(guān)于建筑工程發(fā)包：發(fā)包單位應(yīng)將工程發(fā)包給依法中標(biāo)或具有相應(yīng)資質(zhì)條件的承包單位； 政府部門(mén)不得濫用權(quán)力想定承包單位；禁止將建筑工程肢解發(fā)包。 關(guān)于建筑工程承包：建筑工程總承包單位可以將承包工程中的部分工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的分包單位；但是，除總承包合同中約定的分包外，必須經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可。施工總承包的，建筑工程主體結(jié)構(gòu)的施工必須由總承包單位自行完成。 建筑工程總承包單位按照總承包合同的約定對(duì)建設(shè)單位負(fù)責(zé)；分包單位按照分包合同的約定對(duì)總承包單位負(fù)責(zé)?？偝邪鼏挝缓头职鼏挝痪头职こ虒?duì)建設(shè)單位承擔(dān)連帶責(zé)任。 禁止總承包單位將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位。禁止分包單位將其承包的工程再分 包。 實(shí)施建筑工程建立前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將委托的工程監(jiān)理單位、監(jiān)理內(nèi)容及見(jiàn)咯權(quán)限，書(shū)面通知被建立的建筑施工企業(yè)。 施工現(xiàn)場(chǎng)安全由建筑施工企業(yè)負(fù)責(zé)規(guī)定。 工程監(jiān)理單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)：工程監(jiān)理單位代表建設(shè)單位對(duì)施工質(zhì)量實(shí)施管理，并對(duì)施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。 監(jiān)理單位的安全責(zé)任： 《條例》規(guī)定了工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)審查施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專(zhuān)項(xiàng)施工方案是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。 工程監(jiān)理單位在實(shí)施監(jiān)理過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位整改；情況嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)要施工單位暫時(shí)停止施工，并及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位。施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)主管部門(mén)報(bào)告。 工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理，并對(duì)建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。 施工單位的安全責(zé)任： 建設(shè)工程實(shí)行施工總承包的，由總承包單位對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的安全生產(chǎn)負(fù)總責(zé)。 總承包單位應(yīng)當(dāng)自行完成建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工。 總承包單位依法將建設(shè)工程分包給其他單位的，分包合同中 應(yīng)當(dāng)明確各自的安全生產(chǎn)方面的權(quán)利、義務(wù)。總承包單位和分包單位對(duì)分包工程的安全生產(chǎn)承擔(dān)連帶責(zé)任。 分包單位應(yīng)當(dāng)服從總承包單位的安全生產(chǎn)管理，分包單位不服從管理導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的，由分包單位承擔(dān)主要責(zé)任。（上為第 24 條） 施工單位主要負(fù)責(zé)人依法對(duì)本單位的安全生產(chǎn)全面負(fù)責(zé)；建設(shè)工程實(shí)行施工總承包的，由總承包單位對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的安全生產(chǎn)負(fù)總責(zé)。 對(duì)下列達(dá)到一定規(guī)模的危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程編制專(zhuān)項(xiàng)施工方案，并附具安全驗(yàn)算結(jié)果，經(jīng) 施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人，總監(jiān)理工程師簽字后實(shí)施， 由專(zhuān)職安全生產(chǎn)管理人員進(jìn)行現(xiàn) 5 場(chǎng)監(jiān)督： 基坑支護(hù)與 降水工程； 土方開(kāi)挖工程； 模板工程； 起重吊裝工程； 腳手架工程； 拆除、爆破工程； 國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門(mén)或者其他相關(guān)部門(mén)規(guī)定的其他危險(xiǎn)性較大的工程。 監(jiān)督管理： 建設(shè)行政主管部門(mén)在審核發(fā)放施工許可證時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)建設(shè)工程是否有安全施工措施進(jìn)行審查，對(duì)沒(méi)有安全施工措施的，不得頒發(fā)施工許可證。 建設(shè)行政主管部門(mén)或者其他有關(guān)部門(mén)對(duì)建設(shè)工程是否有安全施工措施進(jìn)行檢查時(shí)，不得收取費(fèi)用。（上為第 42 條） 編制包括安全監(jiān)理內(nèi)容： 項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃，明確安全監(jiān)理的范圍、內(nèi)容； 工作程序和制度措施； 以及人員配備計(jì)劃和 職責(zé)等。 建設(shè)工程安全監(jiān)理的工作程序： 在 施工階段，監(jiān)理單位對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)情況進(jìn)行巡視檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的各類(lèi)安全事故隱患，應(yīng)書(shū)面通知施工單位，并督促其立即整改；情況嚴(yán)重的，監(jiān)理單位應(yīng)及時(shí)下達(dá)工程暫停令，要求施工單位停工整改，并同時(shí)報(bào)告建設(shè)單位。安全事故隱患消除后，監(jiān)理單位應(yīng)檢查整改結(jié)果，簽署復(fù)查或復(fù)工意見(jiàn)。施工單位拒不整改或不停工整改的，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)向工程所在地建設(shè)主管部門(mén)或工程項(xiàng)目的行業(yè)主管部門(mén)報(bào)告，以電話(huà)形式報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)有通話(huà)記錄，并及時(shí)補(bǔ)充書(shū)面報(bào)告。檢查、整改、復(fù)查、報(bào)告 等情況應(yīng)記載在監(jiān)理日志、監(jiān)理月報(bào)中。 建設(shè)工程安全生產(chǎn)的監(jiān)理責(zé)任： 安全技術(shù)措施或?qū)ｍ?xiàng)施工方案進(jìn)行審查，未進(jìn)行審查；沒(méi)有及時(shí)下達(dá)書(shū)面指令要求施工單位進(jìn)行整改或停止施工；監(jiān)理單位沒(méi)有及時(shí)向行業(yè)主管部門(mén)報(bào)告；監(jiān)理單位履行了《條例》有關(guān)建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理規(guī)定的職責(zé)，施工單位未執(zhí)行監(jiān)理指令繼續(xù)施工或發(fā)生安全事故的，應(yīng)依法追究監(jiān)理單位以外的其他相關(guān)單位和人員的法律責(zé)任。 危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理辦法： 專(zhuān)項(xiàng)方案應(yīng)當(dāng)由施工單位技術(shù)部門(mén)組織本單位施工技術(shù)、安全、質(zhì)量等部門(mén)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行審核。經(jīng)審核合格的 ，由施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字。實(shí)行施工總承包的，專(zhuān)項(xiàng)方案應(yīng)當(dāng)由總承包單位技術(shù)負(fù)責(zé)人及相關(guān)專(zhuān)業(yè)承包單位技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字。不需專(zhuān)家論證的專(zhuān)項(xiàng)方案，經(jīng)施工單位審核合格后報(bào)監(jiān)理單位，由項(xiàng)目總監(jiān)理工程師審核簽字。