【正文】 新建敘永至畢節(jié)鐵路（川滇段）二標(biāo)項(xiàng)目經(jīng)理部風(fēng)險管理實(shí)施細(xì)則編制人：_______________復(fù) 核：_______________審 核：_______________審 批：_______________二0一六年十一月83 / 86目 錄第一章 總 則 1第二章 工程概況 1第三章 風(fēng)險管理體系 4第四章 風(fēng)險評估與管理 9第五章 安全風(fēng)險管理制度 15第六章 評價考核制度 20第七章 人員培訓(xùn)計(jì)劃 21第八章 現(xiàn)場警示標(biāo)識 22第九章 現(xiàn)場設(shè)施布置 23第十章 作業(yè)指導(dǎo)書清單 25第十一章 主要風(fēng)險情況及控制措施 27第十二章 風(fēng)險監(jiān)控監(jiān)測及預(yù)警 39第十三章 信息報送機(jī)制 51第十四章 綜合應(yīng)急預(yù)案 53第十五章 過程及追溯性記錄文件格式和要求 66第十六章 附 則 69第一章 總 則第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)新建敘永至畢節(jié)鐵路（川滇段）安全風(fēng)險管理，推進(jìn)安全風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)化管理，有效規(guī)避和控制安全風(fēng)險，確保施工安全，依據(jù)《鐵路建設(shè)工程安全風(fēng)險管理暫行辦法》（鐵建設(shè)〔2010〕162號），結(jié)合《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)鐵路建設(shè)安全生產(chǎn)工作的通知》（鐵建設(shè)〔2010〕171號）、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)鐵路隧道設(shè)計(jì)施工安全管理工作的通知》（建技〔2010〕352號）、《關(guān)于鐵路高風(fēng)險隧道安全管理工作的實(shí)施意見》（工管質(zhì)〔2010〕36號）、建設(shè)部《危險性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理辦法》（建質(zhì)〔2009〕87號）、敘鎮(zhèn)公司《工程安全風(fēng)險管理辦法》要求，制定本實(shí)施細(xì)則。第二條 敘畢鐵路（川滇段）二標(biāo)安全風(fēng)險管理重點(diǎn)范圍主要包高風(fēng)險隧道、大型深基坑、高陡邊坡、特殊結(jié)構(gòu)橋梁施工以及其他高風(fēng)險工點(diǎn)。第三條 參照鐵路風(fēng)險等級確定標(biāo)準(zhǔn)，分為低度風(fēng)險、中度風(fēng)險、高度風(fēng)險和極高度風(fēng)險四個級別。風(fēng)險等級評價為高度風(fēng)險和極高度風(fēng)險的工點(diǎn)，統(tǒng)稱高風(fēng)險工點(diǎn)。第四條 項(xiàng)目經(jīng)理部及各分部在施工時應(yīng)規(guī)避極高度風(fēng)險，采取措施減少高度風(fēng)險，通過風(fēng)險識別、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制等，降低和減少風(fēng)險災(zāi)害及風(fēng)險損失。第二章 工程概況第五條 線路概況（一）新建敘永至畢節(jié)鐵路（川滇段）位于川滇黔三省交界的邊遠(yuǎn)山區(qū)，線路北起既有納溪至敘永鐵路的龍鳳（敘永北）站，經(jīng)金桂、金鵝池鎮(zhèn)、高峰寺鎮(zhèn)，進(jìn)入云南省昭通市境內(nèi)，經(jīng)馬家壩、成貴線威信站、阿羅尼，果珠鎮(zhèn)、以勒鎮(zhèn)、魚洞鄉(xiāng)，終于滇黔段省界，與敘畢線貴州段對接。（二）本標(biāo)段為新建敘永至畢節(jié)鐵路（川滇段）站前工程施工總價承包XZZQSG2標(biāo)段，施工起訖里程：DK194+～DK230+910。第六條 主要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（一）鐵路等級：Ⅰ級。（二）正線數(shù)目：單線。（三）設(shè)計(jì)行車速度：120公里/時。（四）最小曲線半徑：一般地段1200米，困難地段800米。（五）限制坡度：6‰，加力坡度13‰。（六）牽引質(zhì)量：4000噸。（七）牽引種類：電力。（八）機(jī)車類型：HX系列。（九）到發(fā)線有效長度：850米，雙機(jī)880米。（十）閉塞方式：半自動閉塞。第七條 主要工程數(shù)量本標(biāo)段主要工作內(nèi)容包括：路基工程2543米，；隧道8座29697米；無砟道床鋪設(shè)25530米。第八條 自然條件（一）地形地貌線路位于大婁山山脈西端崇山峻嶺中，地形起伏大，山間平地少見，一般坡度20～40176。，地面高程395～2400m，相對高差300～600m。自然橫坡陡峻，峽谷兩側(cè)可達(dá)60～70176。，部分為懸崖峭壁，相對高差500～1600m。碳酸鹽巖地區(qū)，喀斯特地貌發(fā)育，地表石漠化較嚴(yán)重。（二）氣象特征沿線屬于屬亞熱帶季風(fēng)氣候?！?，℃，℃，年日照時數(shù)1455小時，，年平均風(fēng)速1m/s。（三）工程地質(zhì)地質(zhì)構(gòu)造線路通過區(qū)域地質(zhì)構(gòu)造復(fù)雜，處于川黔南北向構(gòu)造帶及北東向構(gòu)造帶交接復(fù)合部位。北東向構(gòu)造體系：沿線處于古藺山字形、黔西山字形構(gòu)造帶及北東向構(gòu)造帶交接復(fù)合部位，斷裂、褶曲發(fā)育；特別是不同時期的斷層互相交叉切割，斷層密集，巖體破碎。線路多大角度穿越構(gòu)造線。地層巖性沿線上覆第四系全新統(tǒng)（Q4）沖洪積、坡洪積、崩坡積、滑坡堆積及坡殘積黏土（局部具弱膨脹性）、粉質(zhì)黏土、卵礫石土、碎塊石土等，一般厚0～5m，局部滑坡、巖堆及古洪積扇體較厚，達(dá)20～40m；下伏基巖為侏羅系（J）、三疊系（T）、二疊系（P）、石炭系（C）、泥盆系（D）、志留系（S）、奧陶系（O）、寒武系（∈）地層。可溶巖以灰?guī)r、白云巖、白云質(zhì)灰?guī)r、灰質(zhì)白云巖、泥質(zhì)灰?guī)r等為主，非可溶巖以砂巖、泥質(zhì)砂巖、砂質(zhì)泥巖、泥巖等碎屑巖為主，線路通過含煤地層。不良地質(zhì)不良地質(zhì)主要有滑坡、巖堆、危巖落石、巖溶、順層、偏壓、瓦斯、有害氣體等。特殊巖土特殊巖土主要有軟土、膨脹土和人工填土等。（四）水文地質(zhì)受不同地貌、地質(zhì)、氣象氣候、水文等諸多因素影響，沿線水文地質(zhì)條件差別較大，地下水分布及特征較為復(fù)雜。地下水主要為松散巖類孔隙水、碎屑巖類裂隙水、碳酸鹽類巖溶水。沿線地表水、地下水對圬工具有侵蝕性。（五）地震動參數(shù)。第九條 工程特點(diǎn)（一）線路所在山區(qū)地形起伏變化大，工程地質(zhì)復(fù)雜，橋隧相連，路基銜接，路基設(shè)計(jì)類型多，高填深挖，擋護(hù)工程量大。（二）本標(biāo)段共有14座橋梁，橋梁上部特殊結(jié)構(gòu)有三處，分別為歐家灣大橋(40+64+40)m連續(xù)梁、地木灣特大橋272mT構(gòu)和高寨中橋232m現(xiàn)澆簡支箱梁，技術(shù)要求高，施工難度較大。本標(biāo)段橋梁高墩施工多，高空作業(yè)點(diǎn)多，施工安全要求高。（三）隧道地質(zhì)構(gòu)造復(fù)雜，隧道圍巖較差，隧道存在滑坡、巖堆、危巖落石、巖溶、順層、偏壓、有害氣體、膨脹土、人工填土、煤系地層等不良地質(zhì)，開挖中可能會出現(xiàn)塌方、突水突泥、滑坡、錯落等風(fēng)險。如超前地質(zhì)預(yù)報不到位，監(jiān)測工作不細(xì)致，處理措施不當(dāng)，將會引起安全質(zhì)量事故，施工安全風(fēng)險大。瓦斯隧道施工中應(yīng)加強(qiáng)超前地質(zhì)預(yù)報及通風(fēng)管理，對施工用電纜、燈具、雷管、炸藥及防爆設(shè)備的配置要求高。第三章 風(fēng)險管理體系第十條 成立風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組，落實(shí)工程安全風(fēng)險管理，降低和減少風(fēng)險災(zāi)害和損失。風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組的人員組成如下：組 長：趙瑞軒副組長：劉培鑫 程志剛 牛公卻尚 蔡德培組 員：吳新林 楊曉華 高旭彬 張艷海 姜婧 曹建青 王飛 王奉 段國華 錢金成 張曉亮 劉臣 何亞第十一條 風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組管理職責(zé)：（一）全面組織和協(xié)調(diào)管段內(nèi)施工階段期間總體風(fēng)險評估與管理工作；（二）根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果、地質(zhì)條件、施工條件等，對高風(fēng)險工點(diǎn)逐一進(jìn)行分析，逐條細(xì)化風(fēng)險控制措施，編制風(fēng)險管理實(shí)施細(xì)則，納入實(shí)施性施工組織設(shè)計(jì)管理；（三）明確風(fēng)險管理部門，配備專職安全風(fēng)險管理人員，配備專用風(fēng)險監(jiān)測設(shè)備，對工程風(fēng)險實(shí)施有效監(jiān)測和管理；（四）針對高風(fēng)險工點(diǎn)編制專項(xiàng)施工方案，并按要求報批；（五）編制施工作業(yè)指導(dǎo)書和作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，組建專業(yè)作業(yè)隊(duì)和專業(yè)作業(yè)班組，配置相應(yīng)機(jī)械設(shè)備，嚴(yán)格按專項(xiàng)施工方案組織實(shí)施，并安排專職安全風(fēng)險管理人員現(xiàn)場監(jiān)督；（六）對專業(yè)作業(yè)隊(duì)和專業(yè)作業(yè)班組進(jìn)行技術(shù)交底，對作業(yè)人員進(jìn)行崗前教育培訓(xùn)。（七）對高風(fēng)險隧道施工安全條件進(jìn)行評估。第十二條 項(xiàng)目經(jīng)理職責(zé)：（一）全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險管理職責(zé)。（二）組織審查風(fēng)險評估。（三）開展項(xiàng)目風(fēng)險管理工作分析會，審批高風(fēng)險工點(diǎn)安全專項(xiàng)施工方案。第十三條 項(xiàng)目黨工委書記職責(zé)：（一）參與項(xiàng)目風(fēng)險管理工作。（二）負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)班子開展廉政建設(shè)、后勤和慰問的風(fēng)險管理工作。第十四條 項(xiàng)目常務(wù)副經(jīng)理職責(zé)：（一）協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險管理職責(zé)。（二）參與或組織審查風(fēng)險評估。（三）參與或組織開展項(xiàng)目風(fēng)險管理工作分析會，代項(xiàng)目經(jīng)理審批Ⅱ級風(fēng)險專項(xiàng)施工方案。第十五條 項(xiàng)目總工程師職責(zé)：（一）具體負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)、參與所屬工點(diǎn)的風(fēng)險評估工作。（二）組織審查高風(fēng)險工點(diǎn)安全專項(xiàng)施工方案，檢查督查現(xiàn)場風(fēng)險管理評估方案的措施執(zhí)行情況。（三）參與風(fēng)險管理工作會議。第十六條 項(xiàng)目安全總監(jiān)職責(zé)：（一）全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險管理工作，包括風(fēng)險源識別評價、安全風(fēng)險評估、安全風(fēng)險過程動態(tài)監(jiān)控、風(fēng)險預(yù)警預(yù)控等。（二）參與組織、指導(dǎo)所屬工點(diǎn)的風(fēng)險評估工作，并將風(fēng)險評估結(jié)果及時通報各相關(guān)部門和作業(yè)班組。（三）參與審查所屬工點(diǎn)Ⅱ級風(fēng)險專項(xiàng)施工方案，檢查督查現(xiàn)場風(fēng)險管理評估方案的措施執(zhí)行情況。（四）參與風(fēng)險管理工作會議。第十七條 安全質(zhì)量部職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)安全風(fēng)險管理的日常工作，對本項(xiàng)目的安全風(fēng)險管理負(fù)有監(jiān)督、檢查、考評及管理責(zé)任。（二）建立健全項(xiàng)目部安全風(fēng)險管理體系，負(fù)責(zé)對各分部安全風(fēng)險管理的監(jiān)督、檢查及考評，落實(shí)安全風(fēng)險管理責(zé)任。（三）深入現(xiàn)場，檢查各分部安全風(fēng)險管理工作情況，對發(fā)現(xiàn)的問題，及時督促相關(guān)工區(qū)提出整改措施，并督促落實(shí)，及時消除各類安全隱患。（四）組織召開項(xiàng)目部安全風(fēng)險管理分析會，研究解決建設(shè)工程安全風(fēng)險控制過程中的重大事項(xiàng)及相關(guān)問題。按照上級單位確定的安全風(fēng)險工作重點(diǎn)，對本項(xiàng)目安全風(fēng)險管理進(jìn)行分析，確定安全風(fēng)險重點(diǎn)，并以正式文件形式公布。及時收集、整理安全風(fēng)險信息，并及時進(jìn)行總結(jié)、通報、上報。（五）對工程建設(shè)中整體安全風(fēng)險管理狀況進(jìn)行動態(tài)綜合分析評估，對存在的問題，及時提出有針對性地意見和整改措施。（六）負(fù)責(zé)安全風(fēng)險管理有關(guān)科研項(xiàng)目的組織實(shí)施，參與科研成果特別是新工藝、新技術(shù)的鑒定、推廣、應(yīng)用。（七）協(xié)調(diào)、處理項(xiàng)目建設(shè)安全風(fēng)險管理工作中存在的問題，對安全風(fēng)險控制過程中出現(xiàn)的重大問題及時上報敘鎮(zhèn)公司及監(jiān)理項(xiàng)目部，并提出處理建議。第十八條 工程管理部職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)組織各分部對有關(guān)安全風(fēng)險方面的施工組織設(shè)計(jì)、施工工藝、重點(diǎn)工程施工方案、工法的審核和驗(yàn)證；具體負(fù)責(zé)將風(fēng)險工點(diǎn)的安全風(fēng)險控制措施納入施工圖審核。（二）負(fù)責(zé)工程建設(shè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、施工技術(shù)的把關(guān)和落實(shí)工作，研究并提出相關(guān)技術(shù)方案、施工技術(shù)和工藝、工法。（三）深入現(xiàn)場，組織、參與檢查建設(shè)項(xiàng)目施工安全風(fēng)險管理工作情況，對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改措施，并督促落實(shí)，及時消除安全隱患。（四）負(fù)責(zé)安全風(fēng)險管理有關(guān)科研項(xiàng)目的組織實(shí)施，加強(qiáng)科研成果特別是新工藝、新技術(shù)的鑒定、推廣、應(yīng)用，以工藝和技術(shù)確保施工安全。第十九條 物資設(shè)備部職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)本標(biāo)段建設(shè)項(xiàng)目物資設(shè)備管理工作，編制物資設(shè)備管理的有關(guān)制度和辦法，指導(dǎo)、檢查各分部的物資設(shè)備管理工作，包括物資設(shè)備的檢驗(yàn)、安全檢修保養(yǎng)。（二）深入現(xiàn)場了解工程中使用的材料、設(shè)備是否經(jīng)過質(zhì)量檢驗(yàn)驗(yàn)證，是否使用了檢驗(yàn)不合格的材料、設(shè)備，以確保施工安全運(yùn)行。（三）參與對各分部區(qū)安全風(fēng)險管理的考核工作。第二十條 綜合辦公室職責(zé)：（一）收集了解工程建設(shè)中安全風(fēng)險管理工作情況，對安全風(fēng)險管理工作中的先進(jìn)事跡進(jìn)行宣傳報道，積極組織并參與敘鎮(zhèn)公司組織的下現(xiàn)場安全宣講等活動，營造良好的安全生產(chǎn)管理氛圍。（二）負(fù)責(zé)項(xiàng)目部內(nèi)部綜合治理、駐地安全保衛(wèi)、消防、交通工具及人員安全工作。（三）參與對各分部安全風(fēng)險管理的考核工作。第二十一條 財(cái)務(wù)會計(jì)部職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)工程建設(shè)安全風(fēng)險管理專項(xiàng)資金的管理工作，及時跟蹤和監(jiān)管資金使用的合規(guī)狀況。（二）參與對各分部安全風(fēng)險管理的考核工作。第二十二條 計(jì)劃合同部職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)將工程建設(shè)安全生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)和風(fēng)險控制費(fèi)用等納入相關(guān)合同。（二）參與對各分部安全風(fēng)險管理的考核工作。第二十三條 分部經(jīng)理職責(zé)：（一）制定分部施工階段風(fēng)險評估實(shí)施細(xì)則，并進(jìn)行施工階段的動態(tài)風(fēng)險評估工作。（二）根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，對施工人員進(jìn)行安全教育和現(xiàn)場安全監(jiān)督，快速完善反應(yīng)機(jī)制，定期進(jìn)行演練。（三）對于風(fēng)險點(diǎn)，建立現(xiàn)場施工人員登記臺賬，并設(shè)專職安全員全過程進(jìn)行安全監(jiān)控，并做好相關(guān)人員培訓(xùn)工作。（四）對施工階段風(fēng)險實(shí)施監(jiān)測，定期反饋，隨時與相關(guān)單位進(jìn)行溝通。（五）根據(jù)風(fēng)險監(jiān)測結(jié)果，調(diào)整風(fēng)險處理措施。第二十四條 分部總工程師職責(zé)：（一）根據(jù)管段工程特點(diǎn)實(shí)際情況及存在的安全風(fēng)險，對本分部的安全風(fēng)險進(jìn)行全面、全過程管理。（二）組織參建人員開展針對性安全教育培訓(xùn)，并及時告知施工過程中的作業(yè)危險特點(diǎn)、重大危險源及危害因素。（三）將作業(yè)過程中應(yīng)注意的安全事項(xiàng)、操作規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)要求向作業(yè)班組人員進(jìn)行交底。（四）負(fù)責(zé)管區(qū)內(nèi)風(fēng)險應(yīng)急管理工作，積極開展各類應(yīng)急救援活動，并通過進(jìn)一步宣貫提升作業(yè)人員應(yīng)急知識，特別是發(fā)生安全生產(chǎn)事故后應(yīng)該采取的自救方法、緊急避險和緊急救援措施等。（五）對于危險性大、易發(fā)事故、事故危害大的分部分項(xiàng)工程進(jìn)行重點(diǎn)檢查、重點(diǎn)盯控。對施工中存在的不安全風(fēng)險會同有關(guān)部門采取有效措施，消除安全隱患。（六）對施工過程中情節(jié)嚴(yán)重、有重大安全風(fēng)險隱患的施工有權(quán)予以停工整頓。第四章 風(fēng)險評估與管理第二十四條 風(fēng)險評估與管理全過程施工階段風(fēng)險評估與管理全過程框圖1如下：制定風(fēng)險管理計(jì)劃，確定風(fēng)險評估的目標(biāo)和準(zhǔn)則識別所有潛在的風(fēng)險因素概率估計(jì)損失或不利后果分析風(fēng)險等級風(fēng)險接受準(zhǔn)則風(fēng)險接受風(fēng)險減輕風(fēng)險轉(zhuǎn)移風(fēng)險規(guī)避風(fēng)險監(jiān)測和檢查判斷風(fēng)險是否在接受范圍內(nèi)風(fēng)險處理措施結(jié)束圖1 風(fēng)險評估與管理全過程是第二十五條 施工階段的風(fēng)險評估與管理（一）施工階段風(fēng)險評估與管理的實(shí)施主體是各分部，按照項(xiàng)目經(jīng)理部相關(guān)規(guī)定和要求實(shí)施風(fēng)險管理。施工階段開展以安全風(fēng)險與管理為重點(diǎn)，注重環(huán)境風(fēng)險，兼顧質(zhì)量、工期、成本控制等風(fēng)險管理，根據(jù)不同施工階段的任務(wù)、目標(biāo)和要求，針對管段內(nèi)不同的工程技術(shù)特點(diǎn)，確定評估與管理對象、目標(biāo)和方法。（二）施工階段風(fēng)險評估與管理要點(diǎn)施工階段應(yīng)在施工圖階段的風(fēng)險評估結(jié)果基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)施性施工組織設(shè)計(jì)，對管段工程隧道塌方、突泥突水、瓦斯等典型風(fēng)險進(jìn)行評估。施工階段風(fēng)險評估內(nèi)容和成果應(yīng)滿足指導(dǎo)施工中進(jìn)行風(fēng)險控制的基本要求。施工階段典型風(fēng)險管理可參照《鐵路建設(shè)工程安全風(fēng)險管理