【正文】 分類號 密 級 U D C 編 號 1 0 5 2 0 博 士 學(xué) 位 論 文轉(zhuǎn)型背景下專利制度與社會分層的法社會學(xué)研究研究生姓名：潘萍指導(dǎo)教師姓名、職稱：陳景良 教授學(xué)科門類：法學(xué)專業(yè)名稱：法律史研究方向：知識產(chǎn)權(quán)歷史入學(xué)時間：二〇〇九年九月2015年5月20日129 / 149轉(zhuǎn)型背景下專利制度與社會分層的法社會學(xué)研究潘萍A Lawsociological Study on the Patent System and Social Stratification in the Context of Social TransformationPanping2015年5月20日中南財經(jīng)政法大學(xué)學(xué)位論文獨創(chuàng)性聲明和使用授權(quán)聲明學(xué)位論文獨創(chuàng)性聲明本人所呈交的學(xué)位論文，是在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，獨立進(jìn)行研究所取得的成果。除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，本論文不含任何其他個人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫的作品。對本文的研究做出重要貢獻(xiàn)的個人和集體，均已在文中標(biāo)明。本聲明的法律后果由本人承擔(dān)。論文作者（簽名）： 年 月 日學(xué)位論文使用授權(quán)書本論文作者完全了解學(xué)校關(guān)于保存、使用學(xué)位論文的管理辦法及規(guī)定，即學(xué)校有權(quán)保留并向國家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版，允許論文被查閱和借閱。本人授權(quán)中南財經(jīng)政法大學(xué)可以將本學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入學(xué)校有關(guān)數(shù)據(jù)庫和收錄到《中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫》進(jìn)行信息服務(wù)，也可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存或匯編本學(xué)位論文。注：保密學(xué)位論文，在解密后適用于本授權(quán)書。作者簽名： 年 月 日 摘 要近代中國半封建半殖民地的屈辱歷史在甲午年被再次回顧與反思，技術(shù)差距、制度缺失雖然并非落后挨打的唯一根源，但是在今天備受關(guān)注；盡管“以市場換技術(shù)”的政策被證實是失敗的，國人對在新的世紀(jì)成為創(chuàng)新型國家滿懷期待。數(shù)據(jù)顯示的是較為尷尬的背景，即在制造業(yè)的國際產(chǎn)業(yè)鏈上，我國在絕大多數(shù)技術(shù)領(lǐng)域的國際專利布局相當(dāng)有限，數(shù)量有限，質(zhì)量堪憂。專利作為衡量一國科技實力的指標(biāo)，也在一定層面上反映了國家和國民財富的質(zhì)量和可持續(xù)發(fā)展程度。由此推演至主權(quán)國家內(nèi)部，專利制度如何影響以及在何種程度上影響到社會分層和社會福利，如何尋求激勵創(chuàng)新與社會分層之間的制度平衡，需要打破制度內(nèi)部考察的定勢思維，本文選擇糅合法學(xué)與社會學(xué)的多維視角，把專利制度可適性問題放在整個社會發(fā)展變遷的大背景下，放在我國專利制度的立法和司法實踐的宏觀層面上作分析和研究。研究結(jié)論對于專利法律的制定、專利制度的設(shè)計、專利政策的推行、專利工具的應(yīng)用，可以提供理論上的依據(jù)和指導(dǎo)，具有一定理論和現(xiàn)實意義。眾所周知，專利制度的理念和設(shè)計、專利政策的制定和實施、專利工具的運(yùn)用和效果，離不開經(jīng)濟(jì)、政治、社會、文化大環(huán)境。專利制度也要根據(jù)大的制度環(huán)境，作自身調(diào)整，使之具有更強(qiáng)的兼容性，從而達(dá)到良性互動目的。論文聚焦研究社會因素對于專利制度的流變的影響，主要考察專利制度的運(yùn)行對于社會分層、社會福利等的影響，探究影響因素與影響途徑。在研究方法方面，論文將專利制度放在轉(zhuǎn)型時期的社會背景之下，用法律實證方法、價值分析方法、系統(tǒng)分析方法和社會實證方法，梳理出專利制度與社會體制、社會結(jié)構(gòu)、社會心理等方面的兼容性、可適性、能動性問題，從中找出帶有規(guī)律性的聯(lián)系，力求揭示專利制度的內(nèi)涵和本質(zhì)，揭示其產(chǎn)生、發(fā)展、變化除經(jīng)濟(jì)、政治、文化等動因之外的社會動因，研究社會因素對于專利制度的流變的影響，以及專利制度對于社會資源配置的作用途徑與作用程度，提出專利制度、資源配置和社會分層之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系問題，并對三者之間相互作用的因果關(guān)系和互動效應(yīng)進(jìn)行了剖析。既有的研究成果充分關(guān)注法律層面的專利制度運(yùn)行，即對于專利申請的效率與成本，對侵權(quán)行為的打擊力度，對權(quán)利人許可使用、轉(zhuǎn)讓等交易行為的保護(hù)程度，相當(dāng)多的研究成果是關(guān)注專利制度與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)聯(lián)性，將保護(hù)專利作為激勵創(chuàng)新的工具來對待。也有部分學(xué)者從制度的兩面性角度反思了專利制度的外部性影響，主要是專利制度的經(jīng)濟(jì)效益與經(jīng)濟(jì)成本之間的關(guān)系失衡問題。從法學(xué)角度來看，一般認(rèn)為，專利是一種發(fā)明創(chuàng)造，專利權(quán)是一種財產(chǎn)權(quán)利，專利制度是主權(quán)國家保護(hù)專利權(quán)并劃定行使權(quán)利邊界的法律規(guī)范。專利制度將專利確定為一種合法的壟斷并予以法律保護(hù)，旨在激勵創(chuàng)新，推動技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化運(yùn)用，推動技術(shù)進(jìn)步和社會發(fā)展。從社會學(xué)角度來看，專利制度與整個國家的經(jīng)濟(jì)、政治、社會、文化制度，通過某些介質(zhì)，起著或大或小、或明或暗、或收縮或擴(kuò)張的作用。由于專利權(quán)是一種財產(chǎn)性權(quán)利，所以專利制度在社會學(xué)層面上來看，可以將之理解為一種財產(chǎn)利益分配制度。由于占有社會資源和運(yùn)用專利權(quán)能力的差異，不同的專利權(quán)主體在專利權(quán)利市場化的過程中表現(xiàn)出較大的差異，影響到研發(fā)投入回收和新一輪的技術(shù)創(chuàng)新。無體無形的智力成果產(chǎn)生的無形財產(chǎn)價值會導(dǎo)致財富的再分配，直接影響到社會福利，并進(jìn)而影響到社會分層。專利制度與工業(yè)革命都肇始于英國，工業(yè)革命將世界分為東方和西方，在經(jīng)濟(jì)上，東方成為西方國家的主要原料產(chǎn)地和商品市場；在政治上，東方成為西方國家的殖民地半殖民地國家，獨立的主權(quán)和領(lǐng)土完整受到侵犯；文化上，西方文化伴隨軍事和經(jīng)濟(jì)侵略日漸占據(jù)社會優(yōu)勢地位，導(dǎo)致東方國家的創(chuàng)新能力、法律制度話語權(quán)等受到嚴(yán)重影響。國際社會的分層現(xiàn)象由此拉開序幕，究其實質(zhì)，科技創(chuàng)新引發(fā)的制度創(chuàng)新改變了社會財富的分配模式，政治體制改革的適時與配合為早期的發(fā)明人向工業(yè)實體轉(zhuǎn)化創(chuàng)造了良好的社會文化環(huán)境，國家對外政策的調(diào)整為剩余產(chǎn)品在國際市場的拓展提供了國內(nèi)法上的支撐。早期專利國際條約的出臺為專利保護(hù)規(guī)則的國際統(tǒng)一化奠定了制度原型。從我國專利制度發(fā)展史來看，專利制度引入我國是一種法律移植現(xiàn)象，經(jīng)歷了西學(xué)東漸、思想啟蒙和國際社會分層的前期準(zhǔn)備過程。即使在專利制度的誕生地，專利制度也經(jīng)歷了從皇室特許權(quán)利到法定民事權(quán)利的演化過程，程序日益科學(xué)、組織機(jī)構(gòu)日益完善、審查效率逐漸提高。與此相應(yīng)，專利對于社會財富積累的催化效應(yīng)日益明顯，社會分層現(xiàn)象日益加劇。與法律學(xué)者的研究有所不同，在探究專利制度與社會分層的關(guān)聯(lián)度問題上，有學(xué)者提出專利的長寬高概念，三者分別關(guān)系到對專利新穎性、創(chuàng)造性的要求，專利保護(hù)的時間、專利保護(hù)的范圍的確定，直接影響到技術(shù)外溢的效果，并對社會福利產(chǎn)生影響。究其原因，在于專利受法律保護(hù)的期限牽涉到經(jīng)濟(jì)效率、社會福利、創(chuàng)新激勵、法律完備程度、專利保護(hù)程度、國家和地區(qū)平衡等諸多方面，其中充滿著較量與博弈。其次，國家對專利保護(hù)的越全面完善，侵害專利權(quán)人利益的代價就越高，這樣一來專利權(quán)人的利益就得到了很好的保護(hù)，使其獲利更多了。最后，專利與現(xiàn)有公知技術(shù)之間的差異程度顯示出發(fā)明創(chuàng)造的質(zhì)量與水平，換一個角度來看，專利的高度決定了其社會有益性和貢獻(xiàn)率的大小。技術(shù)專利化、市場化運(yùn)營有利于提升企業(yè)的競爭能力，催生企業(yè)之間的分化，催生企業(yè)管理層和員工層的收入分化，吸引更多的資本、人才積聚于那些擁有專利權(quán)并且專利運(yùn)營良好的行業(yè)與企業(yè)之中，這是價值規(guī)律的反映。例如計算機(jī)閃存存儲技術(shù)的專利化，支撐了朗科公司的成長，直接催生了移動存儲產(chǎn)品這樣的一個新興產(chǎn)業(yè)。同樣的情形在國外也可以找到大量的范本。例如，微軟公司引領(lǐng)的計算機(jī)軟件業(yè)、英特爾公司創(chuàng)造的芯片業(yè)，都是技術(shù)專利化、市場化的結(jié)果，造就了社會上新的財富階層。這些擁有專利技術(shù)的企業(yè)通過專利聯(lián)盟、專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化等途徑，對獲取壟斷利潤與加劇市場競爭均產(chǎn)生連鎖反應(yīng)，在產(chǎn)業(yè)界內(nèi)部又再一次引發(fā)了產(chǎn)業(yè)利益鏈的調(diào)整與重塑。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與利益的變化是社會現(xiàn)象變動的重要動因。由于專利制度壟斷性促使利益主體、利益分配方式更加多樣化，創(chuàng)造社會分層激勵和約束機(jī)制，加速了各類人才的流動，推動了社會分層機(jī)制的變化。專利質(zhì)押等新型融資方式的問世，改變了傳統(tǒng)的專利研發(fā)、推廣、應(yīng)用、收益分配模式，更廣泛地更緊密地把科技與經(jīng)濟(jì)相聯(lián)結(jié)，把知識和資本相聯(lián)結(jié)，把科技人員和投資者、管理者、經(jīng)營者相聯(lián)結(jié)，促使科技人員身份和角色的不斷變化。在社會變遷過程展現(xiàn)出來的社會分層現(xiàn)象，從某種程度上來說，是社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的一個表象。此外，身份制肢解、收入差距、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷、體制轉(zhuǎn)換、權(quán)利損益、精英配置、循環(huán)和互換等諸多變量，則是社會分層現(xiàn)象的深層次原因。但根本上來說，在當(dāng)今世界大多數(shù)國家，行政壟斷和專利保護(hù)是財富分配和社會分層的重要成因。專利制度對社會各階層意識的作用是間接的，但是其塑造的壟斷利益模式對于獲取專利并市場化獲取利益與競爭優(yōu)勢的社會心理的影響則是直接的，是整個社會創(chuàng)新文化的重要組成部分，對于社會的人才觀、財富觀等社會心理的調(diào)適產(chǎn)生了重要影響，奠定了專利制度運(yùn)行的社會文化基礎(chǔ)，同時在更廣泛的層面上促進(jìn)了社會資源分布的重新配置，影響和引導(dǎo)新的社會分層分化。值得注意的是，在實踐運(yùn)行中，專利制度出現(xiàn)了異化現(xiàn)象，例如部分企業(yè)有一段時間在我國大量申請垃圾專利，即利用了我國當(dāng)時專利法采用混合新穎性標(biāo)準(zhǔn)和專利審查能力不強(qiáng)的缺陷，將國外公知技術(shù)拿到我國申請專利，獲批后發(fā)動大量專利侵權(quán)訴訟；或者利用參與國家或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定的機(jī)會，將自身專利寫入標(biāo)準(zhǔn)，待標(biāo)準(zhǔn)生效后對利用標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)發(fā)動專利訴訟襲擊；或者利用國家或者地方政府鼓勵企業(yè)申請專利的補(bǔ)貼政策，就同一技術(shù)方案或者設(shè)計反復(fù)申請專利，騙取政府補(bǔ)貼，導(dǎo)致了個人利益和社會公共利益的失衡。在新一輪的專利制度改革過程中，需要充分考慮到專利制度的運(yùn)行可能帶來的社會分化問題，以便更好地發(fā)揮專利制度激勵創(chuàng)新的積極作用。關(guān)鍵詞：專利制度；社會分層；社會福利 AbstractModern ignominy of semifeudal and semicolonial history in China was reviewed again in 2014. It’s regarded that the technology gap or system deficiency is not the only radical reason why we lag behind other nations, but it does draw our attention today。 despite the policy market for technology proved to be a failure, people still wish a innovationoriented country in the new century with great expectations. All data show an embarrassing backdrop in our country that international industrial chain of international patent portfolio in most manufacturing technical fields is confined, such as limited quantity and poor quality. As indicators to measure a country39。s scientific and technological strength, patents also reflect the quality of possessing wealth for a country and the individual, and the present level of the sustainable development in some extent. Thus we can deduce in a sovereign state, how and to what extent the patent system affects the social stratification and social welfare system and helps to make a balance between encouraging innovation and social stratification, therefore, to think outside a box instead of qualitative thinking ways of internal investigation is pletely needed. This paper bines the multidimensional perspective of law and sociology, then analyzes and researches the applicability issues of patent system in the context of the rapid change of social structure on macrolevel legislative and judicial practice of patent system. Those conclusions can provide a theoretical basis and guidance for patent law formulation, patent system designing, patent policy implement and patent tool application in a certain theoretical and practical sense.As we all know, the concept and design of patent regime, the formulation and i