營(yíng)業(yè)部交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法(已修改)
2025-05-01 00:12 本頁(yè)面
【正文】 營(yíng)業(yè)部交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法第一章 總則 第一條 為加強(qiáng)營(yíng)業(yè)部交易業(yè)務(wù)管理，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，制定本辦法。第二章 營(yíng)業(yè)部各業(yè)務(wù)崗位職責(zé) 第二條 營(yíng)業(yè)部在營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理直接領(lǐng)導(dǎo)下，下設(shè)業(yè)務(wù)崗位有開(kāi)戶資金崗、委托交割崗、客戶服務(wù)崗、業(yè)務(wù)發(fā)展崗、網(wǎng)上經(jīng)紀(jì)崗。 第三條 營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理職責(zé) （一）主持營(yíng)業(yè)部的全面工作； （二）制定營(yíng)業(yè)部年度工作計(jì)劃及各種業(yè)務(wù)規(guī)則、管理制度與工作流程； （三）帶領(lǐng)員工保質(zhì)保量地完成上級(jí)下達(dá)的經(jīng)營(yíng)指標(biāo)和各項(xiàng)工作，不越權(quán)、不違規(guī)； （四）加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理，建立內(nèi)部監(jiān)管體系，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)現(xiàn)并能妥善處理各種突發(fā)事件或問(wèn)題； （五）在熟練掌握各項(xiàng)業(yè)務(wù)技能的基礎(chǔ)上，刻苦鉆研，勇于創(chuàng)新； （六）負(fù)責(zé)制定、落實(shí)營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制，加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè)和自律管理，組織考評(píng)工作； （七）嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度，合理運(yùn)用經(jīng)營(yíng)權(quán)； （八）負(fù)責(zé)柜臺(tái)系統(tǒng)密碼的授權(quán)管理及超級(jí)用戶密碼的管理與授權(quán)； （九）定期向主管部門匯報(bào)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況； （十）與有關(guān)部門建立良好的工作聯(lián)系，維護(hù)公司形象。 第四條 營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理職責(zé) （一）協(xié)助營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理開(kāi)展工作； （二）做好所分管部門的工作； （三）負(fù)責(zé)內(nèi)部監(jiān)管體系的運(yùn)作，切實(shí)防范經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)； （四）在熟練掌握各項(xiàng)業(yè)務(wù)技能的基礎(chǔ)上，刻苦鉆研，勇于創(chuàng)新； （五）負(fù)責(zé)員工的崗位培訓(xùn)與日?？荚u(píng)工作； （六）經(jīng)常向營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理匯報(bào)工作開(kāi)展情況； （七）負(fù)責(zé)與媒體的聯(lián)絡(luò)，做好形象宣傳工作； （八）當(dāng)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理外出時(shí)，經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)，代行總經(jīng)理職權(quán)。 第五條 辦公室主任（可兼任）職責(zé) （一）負(fù)責(zé)組織做好文秘工作，管理文件； （二）負(fù)責(zé)人事工作，組織員工的招聘、培訓(xùn)、試用、聘任考核、獎(jiǎng)懲，辦理員工檔案托管、社會(huì)保障等具體事務(wù)； （三）負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的安全保衛(wèi)工作，定期組織培訓(xùn)、檢查，保證人、財(cái)、物的安全； （四）負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部日常行政事務(wù)，協(xié)調(diào)與政府部門、社會(huì)各界、周邊單位的公共關(guān)系； （五）接待來(lái)信、來(lái)訪、辦理營(yíng)業(yè)部注冊(cè)、登記、年檢等法律手續(xù)； （六）負(fù)責(zé)屬下員工的崗位培訓(xùn)； （七）與當(dāng)?shù)毓?、工商、環(huán)衛(wèi)等職能部門保持聯(lián)絡(luò)，保障營(yíng)業(yè)部的正常經(jīng)營(yíng)； （八）經(jīng)常向營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)本部門的工作情況。 第六條 業(yè)務(wù)主管職責(zé) （一）負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部日常交易業(yè)務(wù)，具體安排屬下的工作分工； （二）在規(guī)范經(jīng)營(yíng)、控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，為客戶提供優(yōu)良服務(wù)； （三）熟悉交易流程，及時(shí)、妥善地處理工作中出現(xiàn)的問(wèn)題，解決與客戶的糾紛； （四）認(rèn)真學(xué)習(xí)，勤于思考，勇于創(chuàng)新，積極開(kāi)拓新的服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)手段； （五）負(fù)責(zé)下屬員工的崗位培訓(xùn)； （六）向客戶積極宣傳公司的經(jīng)營(yíng)理念和服務(wù)內(nèi)容； （七）負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)部門同其他部門的協(xié)調(diào)和溝通，防止工作脫節(jié)； （八）經(jīng)常向營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)本部門的工作情況。 第七條 開(kāi)戶資金崗 （一）辦理日常業(yè)務(wù)：開(kāi)戶、銷戶、掛失、資金存取、資料修改及客戶間的授權(quán)委托等； （二）做好資金平賬工作，做到日清日結(jié)，帳實(shí)相符； （三）業(yè)務(wù)終了，做好客戶開(kāi)戶資料、資金存取資料的分類、整理、裝訂工作，并做好以上資料的保管、保密工作，定期將相關(guān)資料歸入檔案庫(kù)； （四）及時(shí)搜集客戶關(guān)于開(kāi)戶工作的建議和意見(jiàn)，不斷完善開(kāi)戶和資金存取工作。 第八條 委托交割崗 （一）為客戶辦理符合手續(xù)的證券委托交割業(yè)務(wù)和查詢股票成交情況、持倉(cāng)情況。接受客戶關(guān)于股票發(fā)行情況、配股情況、配售情況的咨詢； （二）為客戶辦理符合手續(xù)的指定交易、撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)； （三）耐心與客戶解釋有關(guān)委托、交割業(yè)務(wù)中的疑問(wèn)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)匯報(bào)； （四）每日閉市后，查詢委托明細(xì)表，復(fù)核當(dāng)日委托情況，配股及撤銷指定交易情況，及時(shí)
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