【正文】 現(xiàn)代安全管理原理第一講 緒言－安全管理學(xué)的發(fā)展羅云(中國(guó)地質(zhì)大學(xué),教授) 管理，就是人們?yōu)榱藢?shí)現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)，按照一定的原則，通過(guò)科學(xué)地組織、指揮和協(xié)調(diào)群體的活動(dòng)，以達(dá)到個(gè)人單獨(dú)活動(dòng)所不能達(dá)到的效果而開(kāi)展的各項(xiàng)活動(dòng)。安全管理就是企業(yè)經(jīng)營(yíng)者、生產(chǎn)管理者和全體員工，為實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)，按照一定的安全管理原則，科學(xué)地組織、指揮和協(xié)調(diào)全體員工安全生產(chǎn)的活動(dòng)。 實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代企業(yè)的安全科學(xué)管理，需要研究安全管理科學(xué)，研究安全管理的理論、原理、原則、模式、方法、手段、技術(shù)等。 安全管理原理是一門理論性的學(xué)科。為了有助于系統(tǒng)學(xué)習(xí)和掌握安全管理原理，首先要對(duì)安全科學(xué)的理論發(fā)展，以及安全管理科學(xué)的發(fā)展和體系作一基本的了解。 人類對(duì)于防范意外事故的認(rèn)識(shí)與科學(xué)已經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的歲月，從宿命論到經(jīng)驗(yàn)論，從經(jīng)驗(yàn)論到系統(tǒng)論，從系統(tǒng)論到本質(zhì)論；從無(wú)意識(shí)地被動(dòng)承受到主動(dòng)對(duì)策，從事后型的＂亡羊補(bǔ)牢＂到預(yù)防型的本質(zhì)安全；從單因素的就事論事到安全系統(tǒng)工程；從事故致因理論到安全科學(xué)原理，工業(yè)安全科學(xué)的理論體系在不斷發(fā)展和完善。追塑安全科學(xué)理論體系的發(fā)展軌跡，探討其發(fā)展的規(guī)律和趨勢(shì)，對(duì)于系統(tǒng)、完整和前詹性地認(rèn)識(shí)安全科學(xué)理論，以指導(dǎo)現(xiàn)代安全管理科學(xué)實(shí)踐和事故預(yù)防工程具有現(xiàn)實(shí)的意義。 安全科學(xué)理論體系的發(fā)展經(jīng)歷了具有代表性有三個(gè)階段：從工業(yè)社會(huì)到50年代主要發(fā)展了事故學(xué)理論；50年代到80年代發(fā)展了危險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)控制理論；從90年代以來(lái)，現(xiàn)代的安全科學(xué)原理初見(jiàn)端倪，目前下在不斷的發(fā)展和完善之中。從基本的認(rèn)識(shí)論、理論系統(tǒng)和方法特征三個(gè)方面可以總結(jié)出保階段理論體系的發(fā)展內(nèi)涵。 認(rèn)識(shí)論：事故學(xué)理論的基本出發(fā)點(diǎn)是事故，以事故為研究的對(duì)象和認(rèn)識(shí)的目標(biāo)，在認(rèn)識(shí)論上主要是經(jīng)驗(yàn)論與事后型的安全哲學(xué)，是建立在事故與災(zāi)難的經(jīng)歷上來(lái)認(rèn)識(shí)安全，是一種逆式思路（從事故后果到原因事件）。方法論的主要特征在于被動(dòng)與滯后，是＂亡羊補(bǔ)牢＂的模式，突出表現(xiàn)為一種頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳、就事論事的對(duì)策方式。 理論系統(tǒng)：基于以事故為研究對(duì)象的認(rèn)識(shí)，形成和發(fā)展了事故學(xué)的理論體系。 事故分類學(xué)－按管理要求的分類法，如加害物分類法、事故程度分類法、損失工日分類法、傷害程度與部位分類法等；按預(yù)防需要的分類法：如致因物分類法、原因體系分類法、時(shí)間規(guī)律分類法、空間特征分類法等。 事故模型論－因果連鎖模型（多米諾骨牌模型）、綜合模型、軌跡交叉模型、人為失誤模型、生物節(jié)律模型、事故突變模型等。 事故致因理論－事故頻發(fā)傾向論、能量意外釋放論、能量轉(zhuǎn)移理論、兩類危險(xiǎn)源理論、 事故預(yù)測(cè)理論－線性回歸理論、趨勢(shì)外推理論、規(guī)范反饋理論、災(zāi)變預(yù)測(cè)法、灰色預(yù)測(cè)法等。 事故預(yù)防理論－三Ｅ對(duì)策理論、事后型對(duì)策等 方法與特征：在上述思想認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，事故學(xué)理論的主要導(dǎo)出方法是事故分析（調(diào)查、處理、報(bào)告等）、事故規(guī)律的研究、事后型管理模式、三不放過(guò)的原則（即發(fā)生事故后原因不明、當(dāng)事人未受到教育、措施不落實(shí)三不放過(guò)）；建立在事故統(tǒng)計(jì)學(xué)上致因理論研究；事后整改對(duì)策；事故賠償機(jī)制與事故保險(xiǎn)制度等。 事故學(xué)的理論對(duì)于研究事故規(guī)律，認(rèn)識(shí)事故的本質(zhì)，從而對(duì)指導(dǎo)預(yù)防事故有重要的意義，在長(zhǎng)期的事故預(yù)防與保障人類安全生產(chǎn)和生活過(guò)程中發(fā)展了重要的作用，是人類的安全活動(dòng)實(shí)踐的重要理論依據(jù)。但是，僅停留在事故學(xué)的研究上，一方面由于現(xiàn)代工業(yè)固有的安全性在不斷提高，事故頻率逐步降低，建立在統(tǒng)計(jì)學(xué)上的事故理論隨著樣本的局限使理論本身的發(fā)展受至限制，同時(shí)由于現(xiàn)代工業(yè)對(duì)系統(tǒng)安全性要求不斷提高，直接從事故本身出發(fā)的研究思路和對(duì)策，其理論效果不能滿足新的要求?！冬F(xiàn)代安全管理原理》講座(2)從“山洞人”到“現(xiàn)代人”，從原始的刀耕火種到現(xiàn)代工業(yè)文明，人類已經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的歲月。20世紀(jì)，人類發(fā)明和開(kāi)發(fā)利用了技術(shù)，使生產(chǎn)與生活的方式、內(nèi)容發(fā)生了一系列的嬗變，這種狀況將在21世紀(jì)把人類現(xiàn)代生存環(huán)境和條件的改善和變化提高到前所未有的水平。 顯然，現(xiàn)代工業(yè)文明給人類帶來(lái)了利益、效率、舒適、便利，但同時(shí)也給人類的生存帶來(lái)負(fù)面的影響，其中最突出的問(wèn)題之一，就是生產(chǎn)和生活過(guò)程中來(lái)自于人為的意外事故與災(zāi)難的極度頻繁和遭受損害的高度敏感，技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)時(shí)對(duì)我們的生存發(fā)出警告和威脅。從前蘇聯(lián)的切爾諾貝利核泄漏事故到日本的地鐵毒氣事件；從韓國(guó)的豪華三豐百貨大樓坍塌到中國(guó)克拉碼依友誼宮火災(zāi)和最近的＂大舜號(hào)＂沉船事故；直至世界范圍內(nèi)每年３５０萬(wàn)人死于意外事故的“無(wú)形戰(zhàn)爭(zhēng)”，其中由于職業(yè)工傷和職業(yè)病導(dǎo)致的死亡110萬(wàn)人，交通事故導(dǎo)致死亡80余萬(wàn)人。慘痛的生命與健康損害及財(cái)產(chǎn)巨大損失的深刻教訓(xùn)，迫使人們警醒： ──呼喚人類安全科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，以求對(duì)人的生命與健康、家庭幸福與安寧、社會(huì)建設(shè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的＂綠十字＂保護(hù)！ ＂安全哲學(xué)＂──人類安全活動(dòng)的認(rèn)識(shí)論和方法論，是人類安全科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)理論，是安全文化之魂，是安全管理理論之核心。 1986年10月13日，江澤民主席任上海市市長(zhǎng)時(shí)曾在有關(guān)專業(yè)會(huì)議上指出：隱患險(xiǎn)于明火，防范勝于救災(zāi)，責(zé)任重于泰山。江主席的這一論述中包含著深刻的安全認(rèn)識(shí)論和安全方法論的哲學(xué)道理。 其中，＂隱患險(xiǎn)于明火＂就是預(yù)防事故、保障安全生產(chǎn)的認(rèn)識(shí)論哲學(xué)。顯然，＂隱患險(xiǎn)于明火＂就是要我們認(rèn)識(shí)到隱患相對(duì)于明火是更危險(xiǎn)的要素，而在各種隱患中，思想上的隱患又最最可怕。因此，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)最關(guān)鍵、最重要的對(duì)策，是要從隱患入手，積極、自覺(jué)、主動(dòng)地實(shí)施消除隱患的戰(zhàn)略。 ＂防范勝于救災(zāi)＂，其要說(shuō)明的是，在預(yù)防事故、保障安全生產(chǎn)的方法論上，事前的預(yù)防及防范方法勝于和優(yōu)于事后被動(dòng)的救災(zāi)方法。因此，在安全生產(chǎn)管理的實(shí)踐中，預(yù)防為主是保證安全生產(chǎn)最明智、最根本、最重要的安全哲學(xué)方法論。 江主席提出的＂防范勝于救災(zāi)＂的哲學(xué)論斷為我國(guó)的安全生產(chǎn)方針和消防安全方針等，提供了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。這一理論基礎(chǔ)還可以作出以下系統(tǒng)的詮釋。 ＂安全第一，預(yù)防為主＂一直是我國(guó)安全生產(chǎn)的基本方針，對(duì)于消防方針，也是以＂預(yù)防為主＂為主題，故有＂預(yù)防為主，防消結(jié)合＂之說(shuō)。這是從方針或原則上的表述，在理論和原理方面，＂預(yù)防為主＂的科學(xué)基礎(chǔ)可基于如下方面： 17世紀(jì)前，人類安全的認(rèn)識(shí)論是宿命論的，方法論是被動(dòng)承受型的，這是人類古代安全文化的特征；17世紀(jì)未期至本世紀(jì)初，人類的安全認(rèn)識(shí)論提高到經(jīng)驗(yàn)論水平，方法論有了＂事后彌補(bǔ)＂的特征。這種由被動(dòng)變?yōu)橹鲃?dòng)，由無(wú)意識(shí)變?yōu)橛幸庾R(shí)，不能說(shuō)不是一種進(jìn)步；本世紀(jì)初至50年代，隨著工業(yè)社會(huì)的發(fā)展和技術(shù)的不斷進(jìn)步，人類的安全認(rèn)識(shí)論進(jìn)入了系統(tǒng)論階段，從而在方法論上能夠推行安全生產(chǎn)與安全生活的綜合型對(duì)策，進(jìn)入了近代的安全文化階段；本世紀(jì)50年代以來(lái)，人類的高技術(shù)的不斷應(yīng)用，如宇航技術(shù)、核技術(shù)的利用、信息化社會(huì)的出現(xiàn)，人類的安全認(rèn)識(shí)論進(jìn)入了本質(zhì)論階段，超前預(yù)防型成為現(xiàn)代安全文化的主要特征，這種高技術(shù)領(lǐng)域的安全思想和方法論推進(jìn)了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域的安全手段和對(duì)策的進(jìn)步。 因此可以說(shuō)：預(yù)防為主是安全史學(xué)總結(jié)出的最基本的安全生產(chǎn)策略和方法。 根據(jù)安全原理，事故相關(guān)的人機(jī)環(huán)管四要素中，“人因”是最為重要的。因此，建設(shè)安全文化對(duì)于保障安全生產(chǎn)有著重要和現(xiàn)實(shí)的意義。從安全安全文化的角度，人的安全素質(zhì)包括人的安全知識(shí)、技能和意識(shí)，甚或包括人的安全觀念、態(tài)度、品德、倫理、情感等更為基本的人文素質(zhì)層面。安全文化建設(shè)要提高人的基本素質(zhì)，需要從人的深層的、基本的安全素質(zhì)入手。這就要求進(jìn)行全民的安全文化建設(shè)，建立大安全觀的思想。安全文化建設(shè)包含安全科學(xué)建設(shè)、發(fā)展安全教育、強(qiáng)化安全宣傳、提倡科學(xué)管理、建設(shè)安全法制等精神文化領(lǐng)域，同時(shí)也涉及優(yōu)化安全工程技術(shù)、提高本質(zhì)安全化等物質(zhì)文化方面。因此，安全文化建設(shè)對(duì)人類的安全手段和對(duì)策具有系統(tǒng)性意義。由此可看出：預(yù)防型的安全文化是人類現(xiàn)代安全行為文化最重要、最理性的安全活動(dòng)方式。 保障安全生產(chǎn)要通過(guò)有效的事故預(yù)防來(lái)實(shí)現(xiàn)。在事故預(yù)防過(guò)程中，涉及兩個(gè)系統(tǒng)對(duì)象，一是事故系統(tǒng)，其要素是人─人的不安全行為是事故的最直接的因素；機(jī)─機(jī)的不安全狀態(tài)也是事故的最直接因素；環(huán)境─生產(chǎn)環(huán)境的不良影響人的行為和對(duì)機(jī)械設(shè)備產(chǎn)生不良的作用；管理─管理的欠缺。二是安全系統(tǒng)，其要素是：人─人的安全素質(zhì)（心理與生理；安全能力；文化素質(zhì)）；物─設(shè)備與環(huán)境的安全可靠性（設(shè)計(jì)安全性；制造安全性；使用安全性）；能量─生產(chǎn)過(guò)程能的安全作用（能的有效控制）；信息─充分可靠的安全信息流（管理效能的充分發(fā)揮）是安全的基礎(chǔ)保障。認(rèn)識(shí)事故系統(tǒng)要素，對(duì)指導(dǎo)我們從打破事故系統(tǒng)來(lái)保障人類的安全具有實(shí)際的意義，這種認(rèn)識(shí)帶有事后型的色彩，是被劫、滯后的，而從安全系統(tǒng)的角度出發(fā)，則具有超前和預(yù)防的意義，因此，從建設(shè)安全系統(tǒng)的角度來(lái)認(rèn)識(shí)安全原理更具有理性的意義，更符合科學(xué)性原則。 根據(jù)安全系統(tǒng)科學(xué)的原理，預(yù)防為主是實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)（工業(yè)生產(chǎn)）本質(zhì)安全化的必由之路。 安全經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的最基本的內(nèi)容是安全的投資或成本規(guī)律、安全的產(chǎn)出規(guī)律、安全的效益規(guī)律等基本問(wèn)題。安全經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的成果，使人們認(rèn)識(shí)安全經(jīng)濟(jì)規(guī)律有：事故損失：％；安全投資：％；事故直間損失系數(shù)：1 : 4～1:100；安全投入產(chǎn)出比：1 : 6；安全生產(chǎn)貢獻(xiàn)率：～5 ％；預(yù)防性投入效果與事后整改效果的關(guān)系是1與5的關(guān)系。從預(yù)防性投入與事故整改的關(guān)系及安全效益金字塔法則都表明：預(yù)防型的＂投入產(chǎn)出比＂高于事后整改的＂產(chǎn)出比＂。 應(yīng)用安全評(píng)價(jià)的理論，對(duì)一般工業(yè)安全措施實(shí)踐的安全效益進(jìn)行科學(xué)合理的評(píng)估，得到安全效益的金字塔法則，其結(jié)論是：系統(tǒng)設(shè)計(jì)1分安全性=10倍制造安全性=1000倍應(yīng)用安全性。 由此可以說(shuō)：超前預(yù)防型效果優(yōu)于事后型整改效果。因此，主張?jiān)谠O(shè)計(jì)和策劃階段要充分地重視安全，落實(shí)預(yù)防為主的策略。 根據(jù)事故理論的研究，事故具有四種基本性質(zhì)： １）因果性。工業(yè)事故的因果性是指事故由相互聯(lián)系的多種因素共同作用的結(jié)果，引起事故的原因是多方面的，在傷亡事故調(diào)查分析過(guò)程中，應(yīng)弄清事故發(fā)生的因果關(guān)系，找到事故發(fā)生的主要原因，才能對(duì)癥下藥。 ２）隨機(jī)性與偶然性。事故的隨機(jī)性是指事故發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、事故后果的嚴(yán)重性是偶然的。這說(shuō)明事故的預(yù)防具有一定的難度。但是，事故這種隨機(jī)性在一定范疇內(nèi)也遵循統(tǒng)計(jì)規(guī)律。從事故的統(tǒng)計(jì)資料中可以找到事故發(fā)生的規(guī)律性。因而，事故統(tǒng)計(jì)分析對(duì)制定正確的預(yù)防措施有重大的意義。 ３）潛在性與必然性。表面上，事故是一種突發(fā)事件。但是事故發(fā)生之前有一段潛伏期。在事故發(fā)生前，人、機(jī)、環(huán)境系統(tǒng)所處的這種狀態(tài)是不穩(wěn)定的，也就是說(shuō)系統(tǒng)存在著事故隱患，具有危險(xiǎn)性。如果這時(shí)有一觸發(fā)因素出現(xiàn)，就會(huì)導(dǎo)致事故的發(fā)生。在工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)中，企業(yè)較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)未發(fā)生事故，如麻痹大意，就是忽視了事故的潛伏性，這是工業(yè)生產(chǎn)中的思想隱患，是應(yīng)予克服的。 上述事故特性說(shuō)明了一個(gè)根本的道理：現(xiàn)代工業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)是人造系統(tǒng)，這種客觀實(shí)際給預(yù)防事故提供了基本的前提。所以說(shuō)，任何事故從理論和客觀上講，都是可預(yù)防的。因此，人類應(yīng)該通過(guò)各種合理的對(duì)策和努力，從根本上消除事故發(fā)生的隱患，把工業(yè)事故的發(fā)生降低到最小限度。 在企業(yè)的安全管理策略上推行預(yù)期型管理；在企業(yè)安全管理過(guò)程中采用無(wú)隱患管理法、安全目標(biāo)管理法，以及推行行為抽樣管理技術(shù)；對(duì)重大工程項(xiàng)目進(jìn)行安全預(yù)評(píng)價(jià)，對(duì)一般技術(shù)項(xiàng)目推行預(yù)審制；企業(yè)對(duì)于重大危險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)控和建立應(yīng)急預(yù)案。這些做法都是國(guó)際安全生產(chǎn)管理的現(xiàn)代潮流。 人類的發(fā)展歷史一直伴隨著人為或自然意外事故和災(zāi)難的挑戰(zhàn)，從遠(yuǎn)古祖先們祈天保佑、被動(dòng)承受到學(xué)會(huì)“亡羊補(bǔ)牢”憑經(jīng)驗(yàn)應(yīng)付，一步步到近代人類揚(yáng)起＂預(yù)防＂之旗，直至現(xiàn)代社會(huì)全新的安全理念、觀點(diǎn)、知識(shí)、策略、行為、對(duì)策等，人們以安全系統(tǒng)工程、本質(zhì)安全化的事故預(yù)防科學(xué)和技術(shù)，把“事故憂患”的頹廢認(rèn)識(shí)變?yōu)榘踩茖W(xué)的縝密；把現(xiàn)實(shí)社會(huì)＂事故高峰＂和＂生存危機(jī)＂的自擾情緒變?yōu)榭範(fàn)幒蛯?shí)現(xiàn)平安康樂(lè)的動(dòng)力，最終創(chuàng)造人類安全生產(chǎn)和安全生存的安康世界。在這人類歷史進(jìn)程中，包含著人類安全哲學(xué)─安全認(rèn)識(shí)論和安全方法論的發(fā)展與進(jìn)步。 工業(yè)革命前，人類的安全哲學(xué)具有宿命論和被動(dòng)型的特征；工業(yè)革命的爆發(fā)至本世紀(jì)初，由于技術(shù)的發(fā)展使人們的安全認(rèn)識(shí)論提高到經(jīng)驗(yàn)論水平，在事故的策略上有了＂事后彌補(bǔ)＂的特征，在方法論上有了很大的進(jìn)步和飛躍，即從無(wú)意識(shí)發(fā)展到有意識(shí)，從被動(dòng)變?yōu)橹鲃?dòng)；20世紀(jì)初至50年代，隨著工業(yè)社會(huì)的發(fā)展和技術(shù)的不斷進(jìn)步，人類的安全認(rèn)識(shí)論進(jìn)入了系統(tǒng)論階段，方法論上能夠推行安全生產(chǎn)與安全生活的綜合型對(duì)策，進(jìn)入了近代的安全哲學(xué)階段；20世紀(jì)50年代到世紀(jì)未，由于高技術(shù)的不斷涌現(xiàn)，如現(xiàn)代軍事、宇航技術(shù)、核技術(shù)的利用以及信息化社會(huì)的出現(xiàn)，人類的安全認(rèn)識(shí)論進(jìn)入了本質(zhì)論階段，超前預(yù)防型成為現(xiàn)代安全哲學(xué)的主要特征，這樣的安全認(rèn)識(shí)論和方法論大大推進(jìn)了現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)的安全科學(xué)技術(shù)和人類征服意外事故的手段和方法。 這樣的認(rèn)識(shí)論與方法論表現(xiàn)為：對(duì)于事故與災(zāi)害聽(tīng)天由命，無(wú)能為力。認(rèn)為命運(yùn)是老天的安排，神靈是人類的主宰。事故對(duì)生命的殘酷與濺蹋人類無(wú)所作為，自然與人為的災(zāi)難與事故只能是被動(dòng)地承受，人類的生活質(zhì)量無(wú)從談起，生命與健康的價(jià)值被沫滅，一種落后和愚昧的社會(huì)。 隨著生產(chǎn)方式的變更，人類從農(nóng)牧業(yè)進(jìn)入了早期的工業(yè)化社會(huì)─蒸汽機(jī)時(shí)代。由于事故與災(zāi)害類型的復(fù)雜多樣和事故嚴(yán)重性的擴(kuò)大，人類進(jìn)入了局部安全認(rèn)識(shí)階段，哲學(xué)上反映出：建立在事故與災(zāi)難的經(jīng)歷上來(lái)認(rèn)識(shí)人類安全，有了與事故抗?fàn)幍囊庾R(shí)，學(xué)會(huì)了＂亡羊補(bǔ)牢＂的手段，是一種頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳的對(duì)策方式。如發(fā)生事故后原因不明、當(dāng)事人未受到教育、措施不落實(shí)三不放過(guò)的原則；事故統(tǒng)計(jì)學(xué)的致因理論研究；事后整改對(duì)策的完善；管理中的事故賠償與事故保險(xiǎn)制度等。 建立了事故系統(tǒng)的綜合認(rèn)識(shí)，認(rèn)識(shí)到了人、機(jī)、環(huán)境、管理事故綜合要素，主張工程技術(shù)硬手段與教育、管理軟手段綜合措施。其具體思想和方法有：全面安全管理的思想；安全與生產(chǎn)技術(shù)統(tǒng)一的原則；講求安全人機(jī)設(shè)計(jì)；推行系統(tǒng)安全工程；企業(yè)、國(guó)家、工會(huì)、個(gè)人綜合負(fù)責(zé)的體制；生產(chǎn)與安全的管理中要