【正文】 ：投融資部直接上級：主管副總經(jīng)理一、部門職責投融資部作為公司的核心業(yè)務(wù)部門之一，主要負責公司的融資管理、股權(quán)管理和資產(chǎn)管理工作，具體包括以下幾個方面：（一）公司直接融資和間接融資計劃的制定與實施，并進行融資的貸后服務(wù)與管理工作。（二）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整工作，進行股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整相關(guān)調(diào)研、談判、審批程序、交易程序等。（三）公司旗下國有資產(chǎn)的監(jiān)督與管理，包括對公司所屬固定資產(chǎn)管理、投資管理、產(chǎn)權(quán)管理（獨資、控股、參股公司）等。（四）公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的研究與制定，形成公司戰(zhàn)略研究長效機制。（五）公司整體經(jīng)濟運營管理相關(guān)的專題研究工作。（六）績效考核工作，進行公司及下屬部門、公司的績效考核。（七）完成領(lǐng)導交辦的其他相關(guān)工作。二、崗位職責投融資部編制人員9人，包括部長1人，職員8人。各工作崗位職責分工如下：（一）部長在主管經(jīng)理的領(lǐng)導下，主持投融資部全面工作，并對本部門負責。結(jié)合部門年度考核指標，制訂部門年度工作計劃，并將工作目標落實到部門員工工作中，指導督促其全面完成。接受上級領(lǐng)導下達的各項工作任務(wù)，并及時傳達給部門員工、各子公司或有關(guān)單位。指導、監(jiān)督、檢查所屬員工的各項工作，及時掌握工作動態(tài)，適時向公司領(lǐng)導匯報部門工作進展情況。做好與相關(guān)單位、部門的橫向聯(lián)系，積極解決工作中的重點、難點問題。（二）銀行融資崗負責進行銀行融資的前瞻性研究工作，包括收集研究公司、行業(yè)及與融資相關(guān)的政策信息，制定公司的銀行融資計劃并付諸實施。負責進行銀行融資的全過程管理工作，包括合作銀行的甄選，貸款前期的談判、資料準備，貸款融資方案的制定，貸款的發(fā)放和使用等。負責進行銀行融資的貸后服務(wù)與管理工作，包括加強貸款的后評估工作，如嚴格執(zhí)行合同約定、解決貸款遺留問題、評估貸款還款對公司現(xiàn)金流和融資結(jié)構(gòu)的影響等，降低融資風險；對貸款資金的使用進行監(jiān)管；完成貸款期內(nèi)與貸款行的溝通對接工作；梳理后續(xù)融資項目，建立項目融資資料庫；與銀行等金融機構(gòu)建立長期全面的戰(zhàn)略合作關(guān)系，維護并優(yōu)化公司的融資渠道。負責推動銀行融資創(chuàng)新工作，借助銀行平臺，結(jié)合項目實際情況，積極拓展挖掘企業(yè)表外融資業(yè)務(wù)。負責完成其他相關(guān)銀行融資工作，推動指導所屬獨資、控股公司的融資工作，保證對所屬子公司或外部單位提供擔保的落實。（三）創(chuàng)新融資崗負責進行銀行融資之外其他創(chuàng)新融資模式的研究調(diào)查工作，并結(jié)合公司實際情況，制定公司的創(chuàng)新融資計劃，為項目的展開提供有力的資金支持。負責項目合作融資（BT、BOT、EPC等）、基金、信托、企業(yè)債券、中期票據(jù)、外商投資等創(chuàng)新融資的全過程管理工作，包括可行性分析、尋找融資合作單位、接洽談判、資料準備、融資合作方案確定、協(xié)議簽訂、融資款項的發(fā)放與使用（或合作項目實施）等。負責進行創(chuàng)新融資的后續(xù)服務(wù)和監(jiān)督管理工作，包括進行創(chuàng)新融資的后評估工作，如對合同執(zhí)行情況進行監(jiān)管、解決遺留問題、評估融資行為對公司利潤、現(xiàn)金流和融資結(jié)構(gòu)的影響等，嚴格控制融資風險；對資金的使用進行監(jiān)管；合作期內(nèi)與融資合作單位的溝通對接工作；與融資合作單位建立長期穩(wěn)定戰(zhàn)略合作關(guān)系，維護并優(yōu)化公司的融資渠道。（四）股權(quán)管理崗負責結(jié)合公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，制定完善公司股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整方案與策略，包括但不限于公司股權(quán)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀分析、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整方案編制、股權(quán)合作方式及優(yōu)劣分析、股權(quán)投資收益分析等。負責與各股權(quán)投資人進行接洽、溝通、談判，擬定股權(quán)合作的相關(guān)方案；協(xié)助配合股權(quán)投資人進行各項盡職調(diào)查并提供所需資料；進行股權(quán)合作相關(guān)協(xié)議的起草與簽訂等。負責完成股權(quán)合作相關(guān)內(nèi)部審批程序；完成財務(wù)審計、資產(chǎn)評估與備案、產(chǎn)權(quán)交易、工商變更、國有變更等股權(quán)交易相關(guān)手續(xù)。負責公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的研究制定工作，結(jié)合公司與項目實際情況，每35年制定公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，并根據(jù)公司運營情況適時進行調(diào)整，形成戰(zhàn)略研究長效機制。負責制定符合公司發(fā)展戰(zhàn)略需要的組織架構(gòu)和管理模式，并結(jié)合公司實際，針對公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控制度等進行專題研究，定期更新完善。負責股東大會與董事會召開的準備工作。準備和遞交應(yīng)由董事會和股東會出具的文件；籌備董事會和股東會會議，并負責會議的記錄和會議文件、決議的保管；負責與股東、董事的聯(lián)系，保證公司股東、董事及時、準確地獲取公司業(yè)務(wù)、財務(wù)及公司章程有權(quán)獲取的其他信息；保證有權(quán)得到公司有關(guān)記錄和文件的人及時得到有關(guān)文件和記錄。（五）資產(chǎn)管理崗負責公司旗下國有資產(chǎn)的監(jiān)督與管理，包括資產(chǎn)的形成、持有、處置、管理、以及資產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整工作等，逐步建立并完善資產(chǎn)管理制度。負責公司及所屬獨資、控股、參股公司的產(chǎn)權(quán)登記、產(chǎn)權(quán)變更、產(chǎn)權(quán)注銷等產(chǎn)權(quán)管理工作，并按照相關(guān)規(guī)定按時辦理產(chǎn)權(quán)登記年檢。負責結(jié)合公司總體發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃，對公司及所屬獨資、控股、參股企業(yè)的投資行為，從前期論證、實施到回收投資整個過程進行的管理，論證—評審—監(jiān)控是投資管理的主要內(nèi)容。作為資產(chǎn)管理部門，負責公司非辦公或行政用固定資產(chǎn)的處置管理工作，如調(diào)撥、轉(zhuǎn)讓、出租、報廢、殘值回收等處置行為的審批和報批手續(xù)辦理。負責與土地部、計劃合約部、財務(wù)部等共同進行土地整理成本核算、公司盈利模式分析、公司整體利潤與投資收益分析、公司綜合現(xiàn)金流量分析、項目合作模式、項目合作投資收益分析等與公司整體經(jīng)濟運營管理相關(guān)的專題研究，為公司領(lǐng)導的決策提供參考、依據(jù)與建議。負責定期對公司總體經(jīng)濟運行情況進行統(tǒng)計分析，并編制公司總體經(jīng)濟運行情況報告。負責進行公司及下屬部門、公司的績效考核工作。三、工作流程與標準（一）銀行融資工作見附件1：《銀行融資工作流程圖》確定融資方案根據(jù)公司項目安排、投資計劃及現(xiàn)金流情況，在與銀行接洽的基礎(chǔ)上制定融資方案，報投融資部部長及主管副總經(jīng)理審核，并經(jīng)公司經(jīng)理辦公會討論通過后，確定融資方案。根據(jù)銀行初步審核結(jié)果，公司召開董事會并作相關(guān)貸款的董事會決議。編制貸款報告（1）報告編制。根據(jù)確定的融資方案，與銀行公司業(yè)務(wù)部接洽，提供銀行所需的公司基礎(chǔ)資料及項目資料，協(xié)助銀行公司業(yè)務(wù)部編制貸款報告。（2）必備資料。公司營業(yè)執(zhí)照正副本、組織機構(gòu)代碼證正副本、稅務(wù)登記證正副本、公司章程、驗資報告、開戶許可證、貸款卡、法人證明材料、法人身份證復印件、近三年審計報告及近期報表、其他項目基本資料等。銀行審批（1）銀行公司業(yè)務(wù)部將公司資料及貸款報告上報分行信審部門，需上報銀行總行的通過分行上報總行信審部門。（2）銀行根據(jù)貸款報告安排審貸會議，會議直接審核通過貸款或提出審貸意見并反饋銀行公司業(yè)務(wù)部，公司業(yè)務(wù)部對反饋的意見進行回復，銀行信審部門做出最終批復。放款根據(jù)銀行信審部門的批復文件，協(xié)助銀行落實放款工作。貸后管理貸款發(fā)放后，配合銀行公司業(yè)務(wù)部做好項目情況及公司情況的定期監(jiān)控。貸款資金的使用流動貸款的，貸款發(fā)放后可直接用于公司運營；項目貸款的，依據(jù)銀行提款要求，向銀行提供用款申請、工程計量、資金計劃等相關(guān)資料，申請批復后撥付使用。（二）創(chuàng)新融資工作項目合作融資（1）根據(jù)項目實際情況，在與意向合作單位進行初步溝通的基礎(chǔ)上，擬定項目合作融資方案，報投融資部部長及主管副總經(jīng)理初審，并經(jīng)公司經(jīng)理辦公會討論通過后，確定合作融資方案。（2）繼續(xù)與意向合作單位接洽談判，確定項目合作細節(jié)問題，完善合作融資方案。（3）進行公司內(nèi)部審批程序。（4）與合作單位就項目合作融資簽訂協(xié)議書。（5）履行項目合作協(xié)議中約定的權(quán)利及義務(wù)，落實項目合作融資的具體實施。信托融資（1）根據(jù)公司項目安排、投資計劃及現(xiàn)金流情況，在與信托公司初步接洽的基礎(chǔ)上制定融資方案，報投融資部部長及主管副總經(jīng)理初審，并經(jīng)公司經(jīng)理辦公會討論通過后，確定融資方案。（2）根據(jù)信托公司初步審核結(jié)果，進行公司內(nèi)部審批程序。（3）繼續(xù)與信托公司業(yè)務(wù)部門接洽，提供信托貸款所需的資料，并協(xié)助編制貸款報告。（4）信托公司業(yè)務(wù)部將貸款報告上報信托公司審批部門，審批部門安排信托審批會議并做出最終批復。（5）信托公司將信托業(yè)務(wù)上報銀監(jiān)局備案。（6）公司與信托公司簽訂信托貸款合同（7）確定信托托管銀行，并與托管銀行簽訂托管合同。（8）信托公司發(fā)行信托計劃，募集信托資金。（9）信托公司將募集資金發(fā)放至托管銀行，公司根據(jù)項目進展使用信托資金?；鹑谫Y（1）根據(jù)公司項目進展情況及與基金公司初步接恰溝通，制定基金融資方案，報投融資部部長及主管副總經(jīng)理初審，并經(jīng)公司經(jīng)理辦公會討論通過后，確定融資方案。（2）根據(jù)基金公司初步審核結(jié)果，進行公司內(nèi)部審批程序。（3）公司編制基金融資商業(yè)計劃書，并報送基金公司。（4）基金公司安排基金投資決策委員會審核，并作出最終批復。（5）公司確定基金托管銀行，并與其簽訂基金托管協(xié)議。（6）基金公司根據(jù)確定的融資方案募集資金。（7）配合基金公司落實募集資金的投放工作。企業(yè)債券（1）根據(jù)公司項目進展情況及與券商初步接觸，制定企業(yè)債券融資方案，報投融資部部長及主管副總經(jīng)理初審，并經(jīng)公司經(jīng)理辦公會討論通過后，確定融資方案。（2）經(jīng)過與券商的充分論證后，進行公司內(nèi)部審批程序。（3）公司與券商簽訂承銷合同；確定中介機構(gòu)并與其簽訂相關(guān)合同。（4）券商業(yè)務(wù)部門及中介機構(gòu)進場開展盡職調(diào)查工作并組織申報材料。（5）中介機構(gòu)出具法律意見書、評級報告等。（6）券商完成全套申報材料并上報發(fā)改委審批。（7）獲得審批后，券商協(xié)助公司發(fā)行企業(yè)債券。（8）募集資金到位后，落實募集資金的使用。中期票據(jù)（1）根據(jù)公司項目進展情況及與銀行初步接觸，制定中期票據(jù)融資方案，報投融資部部長及主管副總經(jīng)理初審，并經(jīng)公司經(jīng)理辦公會討論通過后，確定融資方案。（2）經(jīng)過與銀行的充分論證后，進行公司內(nèi)部審批程序。（3）公司與銀行簽訂承銷合同；確定中介機構(gòu)并與其簽訂相關(guān)合同。（4）銀行業(yè)務(wù)部門及中介機構(gòu)進場開展盡職調(diào)查工作并組織申報材料。（5）中介機構(gòu)出具法律意見書、評級報告等。（6