【正文】 神華神東開拓準(zhǔn)備中心安全管理制度匯編神東煤炭集團(tuán)開拓準(zhǔn)備中心二○一三年一月中國神華神東煤炭集團(tuán)神東開拓〔2013〕5號關(guān)于下發(fā)《開拓準(zhǔn)備中心安全管理制度匯編》的通知各單位、各部門：為進(jìn)一步提升開拓準(zhǔn)備中心安全管理綜合水平，建立安全生產(chǎn)長效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展，結(jié)合開拓準(zhǔn)備中心安全生產(chǎn)實(shí)際和綜合管理體系運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)，修訂完善了開拓準(zhǔn)備中心安全管理制度匯編，共計(jì)五十項(xiàng)安全管理制度和辦法。經(jīng)審核，開拓準(zhǔn)備中心安全管理制度匯編既符合國家相關(guān)法律、法規(guī)、煤礦行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，又符合開拓準(zhǔn)備中心安全生產(chǎn)管理實(shí)際，現(xiàn)批準(zhǔn)發(fā)布，請各單位、部門認(rèn)真貫徹學(xué)習(xí)、并遵照制度執(zhí)行。神華神東開拓準(zhǔn)備中心二○一三年一月十日主題詞：本安 管理 文件 通知開拓準(zhǔn)備中心黨政辦公室 2013年1月10日印發(fā)編審組組 長： 趙志清副組長： 陳萬奇 張拴謀 劉建良 趙美成 武廷亮 張茂生 王文明 孫延軍 趙玉順 高 科 劉潤民 陳鳳強(qiáng) 王 剛 楊軍海 冉星仕 梁笑芳 楊 健 王天佑 陳梅生 寇振富成 員： 王玉璋 張關(guān)良 席朝陽 高 陽 姬軍權(quán) 姚會軍 牛嘯天 劉順利 田少輝 王林光 李貴賢 程 滔 王 淵 王 謙225 / 232目 錄1 安全目標(biāo)管理制度 12 安全生產(chǎn)責(zé)任制度 13 風(fēng)險(xiǎn)管理制度 24 安全管理例會制度 45 安全投入保障制度 56 安全技術(shù)審批制度 67 文件記錄管理制度 98 隱患排查制度 109 礦井主要災(zāi)害預(yù)防管理制度 1210 事故應(yīng)急救援和處理規(guī)定 2711 人員準(zhǔn)入制度 3312 開拓準(zhǔn)備中心職工安全教育培訓(xùn)管理辦法 3813 班前會制度 4314 入井人員及輔助運(yùn)輸管理制度 4415 現(xiàn)場交接班制度 4816 安全操作管理制度 4817 開拓準(zhǔn)備中心不安全行為管理辦法 5018 班組安全活動制度 5419 開拓準(zhǔn)備中心班組建設(shè)工作實(shí)施辦法（修訂） 5520 群安員管理制度 8321 開拓準(zhǔn)備中心管理人員下井及帶班管理辦法 8622 礦用設(shè)備器材使用管理制度 8823 安全監(jiān)督檢查制度 10124安全檢查與檢測制度 10525 安全評審制度 11326 安全與經(jīng)濟(jì)利益掛鉤制度 11427 安全生產(chǎn)管理職務(wù)過錯(cuò)行政責(zé)任追究辦法 12128 安全管理獎罰制度及處罰辦法 12429 安全創(chuàng)水平獎 13430 安全生產(chǎn)舉報(bào)制度 13531 “三違”及未遂事故管理 13732 承包商安全管理制度 13833 本質(zhì)安全文化建設(shè)制度 14434 開拓準(zhǔn)備中心本質(zhì)安全管理專家顧問制度 14635 安全管理信息公開制度 14836 環(huán)境管理制度 14937 職業(yè)衛(wèi)生管理制度 15138 開拓準(zhǔn)備中心領(lǐng)導(dǎo)帶班交接班制度 15339 開拓準(zhǔn)備中心領(lǐng)導(dǎo)帶班制度 15340 開拓準(zhǔn)備中心領(lǐng)導(dǎo)帶班下井檔案管理制度 15741 神東煤炭集團(tuán)公司開拓準(zhǔn)備中心運(yùn)行管理辦法（試行） 15742 開拓準(zhǔn)備中心2013年本質(zhì)安全管理信息系統(tǒng)運(yùn)行管理辦法 17043 開拓準(zhǔn)備中心2013年本質(zhì)安全管理體系達(dá)標(biāo)實(shí)施考核辦法 17544 開拓準(zhǔn)備中心“一通三防”責(zé)任制 18345 開拓準(zhǔn)備中心安全生產(chǎn)問責(zé)制 19246 開拓準(zhǔn)備中心責(zé)任區(qū)管理和步行檢查管理辦法 19547 開拓準(zhǔn)備中心消防安全管理辦法 19948 員工工傷管理辦法 21349 開拓準(zhǔn)備中心安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法 21750 關(guān)于下發(fā)《本質(zhì)安全型企業(yè)建設(shè)工作方案》的通知 2191 安全目標(biāo)管理制度安全目標(biāo)管理要求：總體控制、分解細(xì)化、健全機(jī)構(gòu)、明確責(zé)任、績效考核、獎懲分明、定期評審、持續(xù)改進(jìn)。 每年年初，要結(jié)合上年度安全目標(biāo)完成情況制定出切合實(shí)際的本年度安全工作目標(biāo)和管理方案。 根據(jù)年度安全奮斗目標(biāo)，將安全指標(biāo)層層分解，細(xì)化到區(qū)隊(duì)，并以文件形式下發(fā)。 每年年初中心主任與各區(qū)隊(duì)隊(duì)長簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀，隊(duì)長與區(qū)隊(duì)員工簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀。 管理方案制定時(shí)，必須包含目標(biāo)實(shí)現(xiàn)所需的措施及人力、物力支持條件。 每月由安全管理辦對各單位的績效進(jìn)行考核，考核結(jié)果與工資掛鉤。 每年年末對本年度安全目標(biāo)實(shí)施完成情況進(jìn)行分析、總結(jié)，制定下年度安全目標(biāo)管理方案。安全目標(biāo)管理組織機(jī)構(gòu)：組 長：趙志清副組長：趙美成成 員：王玉璋 劉順利 胡杰蒸 劉福平2 安全生產(chǎn)責(zé)任制度 每位員工必須依據(jù)《安全生產(chǎn)責(zé)任制》履行相應(yīng)的職責(zé)，員工出現(xiàn)失職時(shí)安全管理辦及相關(guān)業(yè)務(wù)部門要根據(jù)其性質(zhì)、影響范圍、損失情況對責(zé)任人進(jìn)行處罰。 員工有事不能上崗時(shí)，必須提前16小時(shí)與所在單位主要領(lǐng)導(dǎo)請假，相關(guān)單位負(fù)責(zé)人應(yīng)安排具有同種資質(zhì)的人員替崗作業(yè)，嚴(yán)禁空崗。 頂崗人員在上崗前，所在單位負(fù)責(zé)人必須安排專人結(jié)合現(xiàn)場實(shí)際進(jìn)行培訓(xùn)，熟悉本崗位的危險(xiǎn)源及控制措施。 當(dāng)崗位之間或某一項(xiàng)任務(wù)職責(zé)不明時(shí)，由現(xiàn)場帶班隊(duì)長、分管業(yè)務(wù)部門或分管中心領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行協(xié)調(diào)。 各崗位必須嚴(yán)格按照《安全生產(chǎn)責(zé)任制》的規(guī)定履行職責(zé)，不能越權(quán)行事。 當(dāng)本崗位工作任務(wù)出現(xiàn)重大變化無法按規(guī)定完成時(shí)應(yīng)該及時(shí)向上級匯報(bào)，說明原因，并提出合理化建議。 各崗位要積極參加中心內(nèi)組織的其它義務(wù)活動。為了切實(shí)落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，特地成立安全生產(chǎn)責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)小組組 長： 趙志清副組長： 陳萬奇 張拴謀 劉建良 趙美成 武廷亮 高 富 成 員： 王玉璋 張關(guān)良 席朝陽 高 陽 姬軍權(quán) 姚會軍 徐耀軍及各隊(duì)隊(duì)長3 風(fēng)險(xiǎn)管理制度 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理制度 各單位識別生產(chǎn)活動過程中的危險(xiǎn)源，針對危險(xiǎn)源制定有效的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施。 各單位技術(shù)員負(fù)責(zé)對危險(xiǎn)源管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施的培訓(xùn)，并組織考試，合格后方可上崗作業(yè)。 作業(yè)規(guī)程由區(qū)隊(duì)工程技術(shù)人員負(fù)責(zé)編制，在編制過程中要充分考慮作業(yè)過程中的危險(xiǎn)源，在規(guī)程中要制定控制危險(xiǎn)源的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施。 當(dāng)作業(yè)場所、生產(chǎn)工藝、技術(shù)設(shè)備、工作任務(wù)等發(fā)生變化時(shí)，各單位技術(shù)員必須組織現(xiàn)場作業(yè)人員進(jìn)行危險(xiǎn)源的辨識，并制定通過審批的管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施，否則不準(zhǔn)施工。 危險(xiǎn)源辯識管理職責(zé) 中心屬各單位及駐中心單位成立各自的風(fēng)險(xiǎn)管理小組，負(fù)責(zé)本單位生產(chǎn)活動、服務(wù)中的危險(xiǎn)源辨識，分級分類。 安全管理辦負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理方法的培訓(xùn)，對各管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的思路、方法給予相應(yīng)指導(dǎo)。 安全管理辦負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃的制定，并負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)。 各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對風(fēng)險(xiǎn)管理要素的審核。 各單位技術(shù)員負(fù)責(zé)組織本單位員工進(jìn)行危險(xiǎn)源的辨識及分級分類。 對不同類型、級別的危險(xiǎn)源，各單位必須結(jié)合本單位實(shí)際落實(shí)到相關(guān)的作業(yè)人員，制定切實(shí)可行預(yù)防和控制措施。職能部門、安全管理辦進(jìn)行跟蹤監(jiān)管，使其始終處于有效控制之中。 安全管理辦根據(jù)各單位職責(zé)合理劃分井下責(zé)任區(qū)，明確危險(xiǎn)源管理責(zé)任。 各業(yè)務(wù)部門和安全管理辦必須熟悉本部門監(jiān)管的所有危險(xiǎn)源，并負(fù)責(zé)對危險(xiǎn)源的監(jiān)測，督促各單位對危險(xiǎn)源進(jìn)行完善和補(bǔ)充。 安全管理辦每年年初要組織各單位對危險(xiǎn)源進(jìn)行全面審核，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的增減和升降級管理。 各單位負(fù)責(zé)制定本單位員工崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識計(jì)劃，充分利用班前會組織當(dāng)班人員進(jìn)行本崗位危險(xiǎn)源辨識。為了切實(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)管理制度。并在實(shí)際中加以貫徹實(shí)施，特成立風(fēng)險(xiǎn)管理小組：組 長：趙美成成 員： 王玉璋 姬軍權(quán) 姚會軍 張關(guān)良 劉順利 胡杰蒸 程 濤 王林光 李學(xué)峰 田 凱 尚小軍領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安管辦，負(fù)責(zé)日常工作管理。 工作前風(fēng)險(xiǎn)評估制度 工作前風(fēng)險(xiǎn)評估是根據(jù)進(jìn)入作業(yè)狀態(tài)前，根據(jù)當(dāng)班的工作任務(wù)、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、所使用的工器具、個(gè)人技能、個(gè)人防護(hù)等，評定作業(yè)過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)。 各單位根據(jù)評估出的風(fēng)險(xiǎn)，要相應(yīng)制定改進(jìn)或防范措施，及時(shí)消除安全隱患，確保實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)。 工作前風(fēng)險(xiǎn)評估工作在每天的班前會上進(jìn)行，生產(chǎn)班由當(dāng)班帶班隊(duì)長負(fù)責(zé)組織工作前的風(fēng)險(xiǎn)評估，輔助生產(chǎn)班、檢修班及其它作業(yè)班組，由機(jī)電副隊(duì)長或技術(shù)員組織進(jìn)行工作前的風(fēng)險(xiǎn)評估，評估后要認(rèn)真填寫風(fēng)險(xiǎn)評估記錄。 保留日常風(fēng)險(xiǎn)評估記錄，必要時(shí)及時(shí)追加到正式風(fēng)險(xiǎn)概述中。 經(jīng)評估有危害人員及設(shè)備運(yùn)行的重大隱患，要立即向調(diào)度匯報(bào)，經(jīng)相關(guān)業(yè)務(wù)部門采取措施消除隱患后方可進(jìn)入現(xiàn)場進(jìn)行作業(yè)。4 安全管理例會制度 會議時(shí)間每月5日 會議形式：中心安全例會與生產(chǎn)計(jì)劃會合并召開 主持人：中心主任 參加人員：中心屬各單位管理人員及區(qū)域代表 會議內(nèi)容包括： 全中心安全情況匯報(bào)：1）安全管理辦總結(jié)上月的安全工作及安全目標(biāo)、指標(biāo)完成情況；2）安全管理辦通報(bào)上月各單位人員不安全行為的次數(shù)，并進(jìn)行原因分析，安排本月人員不安全行為管理重點(diǎn)；3）安全管理辦通報(bào)上月體系檢查考核情況，頒發(fā)流動紅旗； 4）各部門匯報(bào)上月存在問題的整改落實(shí)情況，安排本月安全工作重點(diǎn)； 本質(zhì)安全管理委員會成員布置當(dāng)月安全工作重點(diǎn)。 安全管理辦形成會議紀(jì)要并公布。安全例會組織機(jī)構(gòu)：組 長：趙志清副組長：陳萬奇 張拴謀 劉建良 趙美成 武廷亮 高 富成 員：王玉璋 姬軍權(quán) 姚會軍 高 陽 席朝陽 張關(guān)良 及各隊(duì)隊(duì)長5 安全投入保障制度 本質(zhì)安全投入保障資金，按照中心統(tǒng)一規(guī)定提取，列專項(xiàng)資金管理帳戶。 專項(xiàng)資金的使用由中心各業(yè)務(wù)部門制定計(jì)劃，經(jīng)營辦匯總，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批后上報(bào)中心，中心通過后予以實(shí)施。 經(jīng)營辦負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)專項(xiàng)資金的使用，當(dāng)安全生產(chǎn)所必需的資金投入不足時(shí)，經(jīng)中心領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，及時(shí)向相關(guān)部門以書面形式反映。 對所批復(fù)的資金使用不當(dāng)或未按時(shí)實(shí)施而導(dǎo)致事故的，將追究相關(guān)人員責(zé)任。 安全管理辦對專項(xiàng)資金的使用進(jìn)行監(jiān)督，確保專項(xiàng)資金?？顚Ｓ?。安全投入保障組織機(jī)構(gòu)：組長：武廷亮成員：王玉璋 席朝陽 杜瑞東領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在經(jīng)營辦，負(fù)責(zé)日常工作管理。6 安全技術(shù)審批制度為了進(jìn)一步抓好作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程及各種安全技術(shù)措施等的審批與管理工作，明確各方面技術(shù)人員的職責(zé)，規(guī)定審批的程序、標(biāo)準(zhǔn)、時(shí)限、審批級別、審批人員職別和資格，明確各級審批人員責(zé)任，保證規(guī)程和各種安全技術(shù)措施編制依據(jù)充分、正確，內(nèi)容具體、全面、可行、可靠，能夠有效指導(dǎo)生產(chǎn)作業(yè)和操作，特做如下規(guī)定： 審批內(nèi)容 為避免作業(yè)規(guī)或措施出現(xiàn)漏洞，必須重點(diǎn)審核以下內(nèi)容： 資料完整，內(nèi)容全面具體，層次清晰，用語準(zhǔn)確規(guī)范，避免出現(xiàn)有歧義的語句； 各種技術(shù)措施要符合實(shí)際情況，有針對性和可操作性； 技術(shù)措施要符合《煤礦安全規(guī)程》、《安全技術(shù)操作規(guī)程》、《煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)》、有關(guān)法律法規(guī)及現(xiàn)行安全制度的有關(guān)規(guī)定； 是否制定合理的避災(zāi)路線。 審批程序和有關(guān)規(guī)定 基層單位技術(shù)員根據(jù)工作任務(wù)聯(lián)系書，按照中心統(tǒng)一規(guī)定編制規(guī)程或措施，編制完成后首先要組織本單位的技術(shù)人員、管理干部和有經(jīng)驗(yàn)的工人進(jìn)行初審，然后由總工程師組織有關(guān)部門及基層單位參加會審。會審前要提前通知有關(guān)單位或人員做好準(zhǔn)備，以提高會審質(zhì)量。會審要做詳細(xì)記錄，履行簽字手續(xù)，并由主持會審總工程師進(jìn)行總結(jié)，提出會審意見。 措施簽批后應(yīng)存檔備案。對采用新技術(shù)、新工藝、新裝備、新材料等重大技術(shù)問題的工程的操作規(guī)程、安全技術(shù)措施，要上報(bào)中心有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門審查、批準(zhǔn)。 需中心審批的規(guī)程措施有：掘進(jìn)工作面采用第一套新的機(jī)械化作業(yè)線組織生產(chǎn)并使傳統(tǒng)生產(chǎn)工藝發(fā)生重大變化的規(guī)程。 凡報(bào)請中心審批的規(guī)程措施，首先要經(jīng)中心總工程師批準(zhǔn)，然后再報(bào)送中心相關(guān)職能部門，由中心總工程師組織生產(chǎn)技術(shù)部、動力部、安監(jiān)局、地測中心、煤質(zhì)處、總生產(chǎn)指揮中心等部門會審，最后由中心總工程師簽字批準(zhǔn)后實(shí)施。 規(guī)程的修改補(bǔ)充。對規(guī)程的具體內(nèi)容，在執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)有不適合現(xiàn)場具體情況的地方，可由執(zhí)行人員向隊(duì)長或技術(shù)負(fù)責(zé)人提出意見，由隊(duì)長和技術(shù)人員研究后提出臨時(shí)執(zhí)行意見，報(bào)中心總工程師批準(zhǔn)后方能實(shí)施。因生產(chǎn)地質(zhì)條件等發(fā)生變化，與規(guī)程不符時(shí)，區(qū)隊(duì)技術(shù)負(fù)責(zé)人必須及時(shí)修改規(guī)程或補(bǔ)充安全技術(shù)措施。新修改的作業(yè)規(guī)程仍必須履行同原規(guī)程一樣的審批手續(xù)，并向區(qū)隊(duì)人員貫徹執(zhí)行。補(bǔ)充規(guī)程要與原規(guī)程一并裝訂成冊。 審批標(biāo)準(zhǔn) 規(guī)程、措施制定的工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)必須符合設(shè)計(jì)文件要求； 規(guī)程、措施制定的工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)必須符合《煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)》和中心有關(guān)規(guī)定； 規(guī)程、措施制定的施工工藝和施工方法必須符合《煤礦安全規(guī)程》和《安全技術(shù)作業(yè)規(guī)程》等有關(guān)規(guī)定； 技術(shù)作業(yè)規(guī)程的制定必須符合《安全技術(shù)作業(yè)規(guī)程》或有關(guān)行業(yè)法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。 審批時(shí)限 安全技術(shù)措施的制定審批時(shí)間分為兩種情況：可提前分析預(yù)測地質(zhì)條件變化的規(guī)程措施審批手續(xù)要求在新工作面開工前10天結(jié)束，審批后的規(guī)程（措施）一式七份，分發(fā)中心總工程師、生產(chǎn)辦、生產(chǎn)指揮中心、機(jī)電辦、安全管理辦、施工隊(duì)各一份，區(qū)隊(duì)要留有分發(fā)記錄，施工前貫徹到負(fù)責(zé)施工的每名員工；不能提前分析預(yù)測、施工過程中出現(xiàn)的工程問題必須停止生產(chǎn)，立即制定安全措施或變更作業(yè)規(guī)程，由中心總工程師組織會審批準(zhǔn)后，方可繼續(xù)施工。 《煤礦安全規(guī)程》及上級有關(guān)文件規(guī)定必須上報(bào)集團(tuán)公司審批或備案的規(guī)程、措施以及采用和實(shí)驗(yàn)新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料等重大技術(shù)問題的工程的作業(yè)規(guī)程、安全技術(shù)措施，必須在工程開工前15天簽批完畢后，上報(bào)中心審批和備案。