【正文】 嶺南模式研究：一個(gè)制度關(guān)聯(lián)性博弈的理論視角——基于廣東市場(chǎng)化改革三十年歷史經(jīng)驗(yàn)的實(shí)證分析* “嶺南模式研究：一個(gè)制度關(guān)聯(lián)博弈的理論視角——基于廣東市場(chǎng)化改革30年歷史經(jīng)驗(yàn)的實(shí)證分析”，《珠江經(jīng)濟(jì)》，2008年第9期，第4到27頁(yè)何一鳴(華南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士，510642) [摘要] 本論文以非正式經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新與正式制度演化為邏輯主線，分別探討民間網(wǎng)絡(luò)在嶺南商業(yè)精神作用下的誘致性制度演化活動(dòng)和廣東嶺南地方政府的強(qiáng)制性制度創(chuàng)新行為，在此基礎(chǔ)上嘗試提出一個(gè)制度關(guān)聯(lián)的理論框架，并進(jìn)一步運(yùn)用博弈論數(shù)學(xué)模型把該地區(qū)的非正式經(jīng)濟(jì)制度與正式經(jīng)濟(jì)制度之間的關(guān)聯(lián)性關(guān)系抽象轉(zhuǎn)化為民間網(wǎng)絡(luò)制度演化策略與地方政府制度創(chuàng)新行為的動(dòng)態(tài)一致性博弈問(wèn)題，最后收集市場(chǎng)化經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)對(duì)理論模型進(jìn)行檢驗(yàn)和實(shí)證分析，從而得到結(jié)論：嶺南模式是民間網(wǎng)絡(luò)自下而上形成的非正式經(jīng)濟(jì)制度演化與地方政府自上而下推進(jìn)的正式經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新相互補(bǔ)充、共同發(fā)展而形成的制度相互關(guān)聯(lián)的穩(wěn)定狀態(tài)。[關(guān)鍵詞] 制度變遷；嶺南文化；地方政府；民間網(wǎng)絡(luò)；關(guān)聯(lián)博弈；改革開放在人類社會(huì)的大棋盤上，每個(gè)個(gè)體都有其自身的行為規(guī)律，和立法者試圖施加的規(guī)則不是一回事。如果它們能夠相互一致，按同一方向作用，人類社會(huì)的博弈就會(huì)如行云流水，結(jié)局圓滿。但如果兩者相互抵觸，那博弈結(jié)果將苦不堪言，社會(huì)在任何時(shí)候都會(huì)陷入高度的混亂之中。Adam Smith. The Theory of Moral Sentiments[M].Oxford: Oxford University Press, 1759[1976], p234.——亞當(dāng)斯密《道德情操論》（1759）一、引言改革開放三十年以來(lái)，廣東嶺南地區(qū)走的是一條以市場(chǎng)化改革推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、以市場(chǎng)機(jī)制作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)運(yùn)行基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展模式。本文討論的“嶺南地區(qū)”是指廣東省境內(nèi)以嶺南文化為主流文化形態(tài)的區(qū)域，因此，本文的“嶺南模式”是從正式制度與非正式制度關(guān)聯(lián)博弈的視角對(duì)該區(qū)域的制度變遷過(guò)程的內(nèi)在機(jī)理和運(yùn)行機(jī)制之理論抽象與模型描述。但在解釋廣東改革成就與經(jīng)驗(yàn)總結(jié)時(shí)，學(xué)者們更多地強(qiáng)調(diào)了地方政府的制度創(chuàng)新功能何東霞. 廣東經(jīng)濟(jì)體制模式評(píng)說(shuō) [J].管理世界，1999，（2）：36－43.王珺. 先行改革地區(qū)的政府制度創(chuàng)新行為與過(guò)程 [J].學(xué)術(shù)研究，2004，（3）：13－18.，并以價(jià)格機(jī)制轉(zhuǎn)換李克華. 開放區(qū)價(jià)格改革探索 [M].廣州：中山大學(xué)出版社，1992年版，第1－292頁(yè).、經(jīng)濟(jì)體制變革王光振、張炳申. 珠江三角洲經(jīng)濟(jì) [M].廣州：廣東人民出版社，2001年版，第381－470頁(yè).和所有制結(jié)構(gòu)調(diào)整張?jiān)?、韓兆洲. 構(gòu)造一個(gè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革試驗(yàn)區(qū)——珠江三角洲體制改革戰(zhàn)略研究 [M].廣州：暨南大學(xué)出版社，2000年版，第27－50頁(yè).等正式經(jīng)濟(jì)制度變遷作為主要研究對(duì)象，或者以嶺南商業(yè)文化的非正式制度獲取研究廣東市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的視角張藝. 商用價(jià)值的文化影響——嶺南文化商業(yè)性的價(jià)值特點(diǎn) [J].嶺南學(xué)刊，1999， (3)：74－77.，但同時(shí)對(duì)嶺南地區(qū)非正式經(jīng)濟(jì)制度演化和正式經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新及其關(guān)聯(lián)博弈關(guān)系進(jìn)行全面闡述和剖析的則相對(duì)較少。本文之主要任務(wù)乃填補(bǔ)該學(xué)術(shù)之空白也。事實(shí)上，該區(qū)域的地方政府制度創(chuàng)新活動(dòng)（經(jīng)濟(jì)體制改革）之所以能順利進(jìn)行，是與當(dāng)?shù)孛耖g網(wǎng)絡(luò)的支持分不開的，特別是在市場(chǎng)化改革的過(guò)程中，只有讓社會(huì)民眾成為改革成果的最大受益者，才能減少因利益沖突而產(chǎn)生的社會(huì)振蕩，并可能為后續(xù)的改革搭橋鋪路。同時(shí)，任何一個(gè)區(qū)域的正式經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新，都離不開與之相適應(yīng)的非正式經(jīng)濟(jì)制度的支持?？梢哉f(shuō)，地方政府主導(dǎo)的正式經(jīng)濟(jì)制的順利實(shí)施，取決于與民間網(wǎng)絡(luò)驅(qū)動(dòng)的非正式經(jīng)濟(jì)制度的關(guān)聯(lián)程度。因此，地方政府與民間網(wǎng)絡(luò)的關(guān)聯(lián)博弈關(guān)系應(yīng)當(dāng)成為研究嶺南模式的重要內(nèi)容。顯然，解釋嶺南模式的興起及其演化過(guò)程，僅僅用區(qū)位和政策優(yōu)勢(shì)這些要素工具是不夠的，而且用資本（外資）、勞動(dòng)（外來(lái)農(nóng)民工）和技術(shù)（學(xué)習(xí)模仿）這個(gè)新古典模型也是不夠的，我們?cè)噲D從嶺南地區(qū)傳統(tǒng)的商業(yè)文化及其根深蒂固的重商精神等非正式制度安排與地方政府主導(dǎo)的正式制度關(guān)聯(lián)博弈的研究視角出發(fā)，來(lái)思考嶺南模式背后的內(nèi)在機(jī)理與制度邏輯。為此，本文嘗試對(duì)廣東嶺南地區(qū)三十年改革開放歷史中出現(xiàn)的文化與制度變遷問(wèn)題進(jìn)行深入細(xì)致的制度分析與經(jīng)濟(jì)解釋，并對(duì)社會(huì)文化演進(jìn)與經(jīng)濟(jì)政治結(jié)構(gòu)關(guān)系問(wèn)題提出全新的理論解讀，進(jìn)而總結(jié)出嶺南模式的制度性特征。除本節(jié)的引言部分外，本文的其他部分的結(jié)構(gòu)安排如下：第二節(jié)從非正式安排的維度考察嶺南文化歷史背景及其在轉(zhuǎn)軌時(shí)期的制度特征與功能，進(jìn)而以民間網(wǎng)絡(luò)與非正式經(jīng)濟(jì)制度之間的互動(dòng)為切入點(diǎn)，探討嶺南地區(qū)的社會(huì)結(jié)構(gòu)從人格化交易模式向非人格化交易模式轉(zhuǎn)換的制度演化過(guò)程；第四節(jié)探討嶺南地區(qū)的地方政府在微觀經(jīng)濟(jì)組織形式調(diào)整和宏觀經(jīng)濟(jì)管理體制改革兩個(gè)層次上的主導(dǎo)型強(qiáng)制性制度創(chuàng)新行為，并解釋其內(nèi)在的理論邏輯；第五節(jié)通過(guò)一個(gè)理論框架把轉(zhuǎn)軌時(shí)期整個(gè)嶺南模式理解為非正式經(jīng)濟(jì)制度與正式經(jīng)濟(jì)制度的關(guān)聯(lián)性博弈問(wèn)題，建立一個(gè)民間網(wǎng)絡(luò)制度演化策略與地方政府制度創(chuàng)新行為動(dòng)態(tài)一致的博弈論數(shù)學(xué)模型，并收集市場(chǎng)化經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，借助經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型對(duì)理論模型進(jìn)行檢驗(yàn)和實(shí)證分析；最后是在前面研究基礎(chǔ)上得出全文的結(jié)論以及由此引發(fā)的啟示。二、文獻(xiàn)綜述其實(shí)，關(guān)于正式制度與非正式制度之間的關(guān)聯(lián)性問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)學(xué)鼻祖亞當(dāng)˙斯密早在300多年前已經(jīng)有所論述：“在人類社會(huì)的大棋盤上，每個(gè)個(gè)體都有其自身的行為規(guī)律，和立法者試圖施加的規(guī)則不是一回事。如果它們能夠相互一致，按同一方向作用，人類社會(huì)的博弈就會(huì)如行云流水，結(jié)局圓滿。但如果兩者相互抵觸，那博弈結(jié)果將苦不堪言，社會(huì)在任何時(shí)候都會(huì)陷入高度的混亂之中。”Adam Smith. The Theory of Moral Sentiments[M].Oxford: Oxford University Press, 1759[1976], p234.到了二十世紀(jì)初，德國(guó)著名的經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)家馬克斯˙韋伯（Web，1904/1987）通過(guò)對(duì)西方宗教改革的考察，發(fā)現(xiàn)新教倫理觀是近代西方資本主義制度形成的關(guān)鍵，尤其是加爾文改革后形成的禁欲主義天職觀念成為資本主義的精神基礎(chǔ)，使清教徒具有一種合乎理性的組織資本和勞動(dòng)的人文精神。此外，每個(gè)國(guó)家都有它自己的社會(huì)制度和內(nèi)在精神，前者是一個(gè)社會(huì)有效運(yùn)行所要求的一套經(jīng)濟(jì)社會(huì)倫理規(guī)范和法律體系，而后者則包括人們的行為規(guī)范、價(jià)值目標(biāo)、奮斗目的等文化觀念。[德]馬克斯˙韋伯. 新教倫理與資本主義精神 [M].上海：上海三聯(lián)書店，1987年版，第1－262頁(yè).因此，韋伯深信,社會(huì)制度的型構(gòu)與演進(jìn)雖取決于歷史賦予的技術(shù)、法律和行政管理制度等因素，但與特定時(shí)代的社會(huì)文化傳統(tǒng)有著某種內(nèi)在的淵緣關(guān)系。新韋伯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家碧力格（Billig,2000）用折衷主義的方法把非正式制度融合到社會(huì)正式制度分析當(dāng)中，并視非正式制度為正式制度的型構(gòu)和變遷的土壤，認(rèn)為韋伯的“資本主義精神”如同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中所通行的自愿契約交易原則一樣，是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度所必備的倫理原則和理性精神，它使市場(chǎng)參與者以“形式理性”的精確計(jì)算來(lái)使資本和勞動(dòng)的組織合理化，并引導(dǎo)分工和專業(yè)化的演進(jìn)，從而促使經(jīng)濟(jì)制度朝著符合人類倫理規(guī)范的方向發(fā)生變遷。Billig, M., Institutions and Culture: NeoWeberian Economic Anthropology [J]. Journal of Economic Issues, 2000,(34):771788.與馬克斯˙韋伯處于同一年代的凡勃倫、康芒斯和米鍥爾等的美國(guó)舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家運(yùn)用心理學(xué)、認(rèn)知科學(xué)和法學(xué)等學(xué)科的知識(shí)構(gòu)建自己的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，并在正式制度與非正式制度的研究方面較早就作出重要的貢獻(xiàn)。首先，凡勃倫（Veblen，1899/1964）在其代表作《有閑階級(jí)論》中指出“制度實(shí)質(zhì)上就是個(gè)人或社會(huì)對(duì)有關(guān)的某些關(guān)系或某些作用的一般思想習(xí)慣；而生活方式所由構(gòu)成的是，在某一時(shí)期或社會(huì)發(fā)展的某一階段通過(guò)的制度的綜合，因此，從心理學(xué)的方面來(lái)說(shuō)，制度是一種流行的精神態(tài)度?！盵美]凡勃倫. 有閑階級(jí)論 [M].北京：商務(wù)印書館，1964年版，第139頁(yè).康芒斯（Commons，1934）在凡勃倫的研究基礎(chǔ)上，進(jìn)一步指出某個(gè)人的一致性稱為習(xí)慣，它只限于個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)、情感和預(yù)期；而習(xí)俗不只是習(xí)慣，它是造成個(gè)人習(xí)慣的社會(huì)習(xí)慣,即習(xí)俗是許多個(gè)人習(xí)慣的相似點(diǎn)，它是由集體地同樣行動(dòng)的他人的經(jīng)驗(yàn)、感受和預(yù)期而不斷重復(fù)得以形成。[美]康芒斯. 制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（上冊(cè)）[M].北京：商務(wù)印書館，1997，第174—189頁(yè).米鍥爾（Mitchell，1910）沿著凡勃倫的觀點(diǎn)，認(rèn)為社會(huì)的制度環(huán)境迫使人類逐漸形成理性行為，而行為模式的理性化和一致性演化使各種文化和習(xí)慣等社會(huì)制度也跟著演變。Mitchell, W. C., The Rationality of Economic Activity [J].Journal of Political Economy, 1910,(18):97113.與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)不同，奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)袖哈耶克（Hayek，1988）強(qiáng)調(diào)社會(huì)秩序是人們?cè)谏鐣?huì)交往中的相互調(diào)適中生成并經(jīng)由一個(gè)演進(jìn)過(guò)程而擴(kuò)展的，且規(guī)則自身就能組織一種“人之合作的擴(kuò)展秩序”。Hayek, F. A. , The Fatal Conceit: the Errors of Socialism [M].Chicago: The University of Chicago Press,1988, p2883.演化博弈論把哈耶克的制度演化思想模型化，用數(shù)學(xué)模型證明文化習(xí)俗等非正式制度是有兩個(gè)以上演化穩(wěn)定策略的博弈中的一種博弈策略，而一個(gè)演化穩(wěn)定策略必然來(lái)源于若干個(gè)納什均衡，即它是若干個(gè)納什均衡中的其中一個(gè)，但被最終選擇的那個(gè)均衡是由博弈不對(duì)稱決定的。Smith,.amp。 , The Logic of Animal Conflict [J].Nature, 1973,(246):1518.進(jìn)一步，揚(yáng)(Young，1993)用隨機(jī)穩(wěn)定均衡替代演化穩(wěn)定均衡，從而認(rèn)為在一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期中，一種非正式制度會(huì)被一些隨機(jī)事件所引致的演化過(guò)程而發(fā)生出來(lái)的新慣例所取代，從而形成非正式制度的演化。Young, . , The Evolution of Conventions [J].Econometrica, 1993,(61): 5784.值得注意的是，在非正式制度中，意識(shí)形態(tài)是最重要的，而諾斯（North，1981）的意識(shí)形態(tài)理論則認(rèn)為，在個(gè)人改變其意識(shí)形態(tài)之前，必然有一個(gè)經(jīng)驗(yàn)與意識(shí)形態(tài)不一致的積累過(guò)程。僅僅相關(guān)的一套價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的單獨(dú)變化是不能改變個(gè)人的觀點(diǎn)和決定，但違背個(gè)人合乎理義準(zhǔn)則的持續(xù)變化或其福利的重大后果的變化，則會(huì)促使他改變意識(shí)形態(tài)。[美]諾斯. 經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷 [M].上海:上海三聯(lián)書店，1991年版，第46－59頁(yè).格雷夫（A. Greif，1994）在諾斯的意識(shí)形態(tài)理論的基礎(chǔ)上，指出人們不同的文化信念會(huì)導(dǎo)致不同的社會(huì)組織結(jié)構(gòu)的形成從而衍生出不同的制度安排，同時(shí)，在社會(huì)制度變遷中，不同的經(jīng)濟(jì)組織又通過(guò)吸納新型博弈策略而改變所有的博弈信息，從而導(dǎo)致原來(lái)的博弈規(guī)則發(fā)生改變。Greif, A., Cultural Beliefs and the Organization of Society: A Historical and Theoretical Reflection on Collectivist and Individualist Societies. [J].Journal of Political Economy, 1994,(102):912950.青木昌彥（Masahiko Aoki，2001）沿著格雷夫的歷史制度分析方法（HIA），認(rèn)為制度的變遷是一種博弈參與者在博弈中不斷修改其信念的心智過(guò)程，且當(dāng)該信念不能產(chǎn)生預(yù)期的結(jié)果時(shí)，一種“信念危機(jī)”就會(huì)在參與者當(dāng)中逐步產(chǎn)生，博弈均衡就會(huì)被打破直到新的博弈均衡出現(xiàn)為止。[日]青木昌彥. 比較制度分析 [M].上海：上海遠(yuǎn)東出版社，2004年版，第11到12頁(yè).弗羅門（Vromen，2003）將威廉姆森的交易成本、納爾遜和溫特的演化論、哈耶克的自發(fā)秩序思想整合在一個(gè)框架內(nèi)，指出社會(huì)秩序的自發(fā)的文化演化，應(yīng)當(dāng)看成是互動(dòng)的、獨(dú)立的、學(xué)習(xí)的和遵循規(guī)則個(gè)體無(wú)意識(shí)的結(jié)果。[荷]杰克˙弗羅門. 經(jīng)濟(jì)演化——探究新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ) [M].北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2003年版，第1－281頁(yè).此外，羅森鮑姆（Rosenbaum,2001）的模型也證明，制度的功能是在正式約束的隱性情景中擴(kuò)充社會(huì)資本的存量，因?yàn)樯鐣?huì)資本能夠創(chuàng)造和維持自愿結(jié)締行為，所以可通過(guò)非正式約束擴(kuò)張社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以解釋集體行動(dòng)的問(wèn)題，非正式約束因而依附于復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中。這樣，正式制度與非正式制度共同交織一起并相互耦合共生共同締造社會(huì)的整體制度結(jié)構(gòu)系統(tǒng)。Rosenbaum, E., Culture, Cognitive Models, and the Performance of Institutions in Transformation Countries [J].Journal of Economic Issues, 2001,(35):889910.羅蘭德（Roland，2004）則從轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式出發(fā)，把制度區(qū)分為“漸進(jìn)式”（SlowMoving）制度和“急進(jìn)式”（FastMoving）制度，并認(rèn)為文化作為“漸進(jìn)式”制度的典型，包括價(jià)值、信念和社會(huì)規(guī)范在內(nèi)，與技術(shù)和科學(xué)知識(shí)進(jìn)步一樣在理解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面具有舉足輕重的作用。因?yàn)橹贫纫浦驳睦щy在于不同文化背景下人們的習(xí)慣和觀念對(duì)新規(guī)制的認(rèn)可和學(xué)習(xí)程度存在明顯差異。同時(shí)，政治體制可頃刻變更，但文化的演進(jìn)卻是緩慢而非人為可操控的。所以，要使轉(zhuǎn)軌國(guó)家實(shí)現(xiàn)成功的制度變遷，必須考慮文化因素，移植與當(dāng)?shù)貍鹘y(tǒng)沖突較小的制度安排以減少制度摩擦成本，提高制度轉(zhuǎn)型績(jī)效。Roland,G., Understanding Institutional Change: FirstMoving and SlowMoving Institutions [J], Studies