【正文】 云南省行政處罰程序規(guī)范第一章 總 則第一條 為了規(guī)范行政處罰機關(guān)依法行使職權(quán)，正確實施行政處罰，保護公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強制法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本省實際制定本規(guī)范。第二條 本規(guī)范適用于全省行使行政處罰權(quán)的行政機關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)組織、綜合行政執(zhí)法機關(guān)和依法受委托實施行政處罰的組織。法律法規(guī)和規(guī)章對行政處罰另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第三條 執(zhí)法人員有下列情形之一的，應(yīng)當自行回避，當事人及其代理人也有權(quán)申請其回避：　?。ㄒ唬┫当景府斒氯嘶蛘咂浣H屬的；　?。ǘ┍救嘶蛘咂浣H屬與本案有直接利害關(guān)系的；（3） 與本案當事人有其他關(guān)系，可能影響公正執(zhí)法的。 執(zhí)法人員的回避由行政處罰機關(guān)負責(zé)人決定。第四條 行政處罰機關(guān)及其執(zhí)法人員在行政處罰中涉及的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私，應(yīng)當予以保密。第五條 當事人對行政處罰機關(guān)作出的行政處罰，享有陳述、申辯權(quán)；符合法定聽證條件的，當事人對行政處罰機關(guān)作出的行政處罰依法享有申請聽證的權(quán)利；對行政處罰決定不服的，有權(quán)依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。第六條 行政處罰案件處理過程中，當事人委托代理人的，應(yīng)當提交授權(quán)委托書，載明委托人及其代理人的基本信息、委托事項及權(quán)限、代理權(quán)的起止日期、委托日期和委托人簽名或者蓋章。第2章 簡易程序 第七條 違法事實清楚、證據(jù)確實充分并有法定依據(jù)，對公民處以50元以下、法人或者其他組織處以1000元以下罰款或者警告的行政處罰，可以當場作出行政處罰決定。法律另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第八條 當場作出行政處罰決定時，應(yīng)當遵守下列規(guī)定：（一）向當事人出示行政執(zhí)法證件并查明當事人的身份；（二）向當事人說明違法的事實、處罰的理由和依據(jù)以及擬給予的行政處罰；（三）詢問當事人對違法事實、處罰理由和依據(jù)是否有異議，并告知當事人有陳述、申辯的權(quán)利，聽取當事人的陳述、申辯，并進行復(fù)核，當事人陳述、申辯理由和證據(jù)成立的，應(yīng)當采納；　?。ㄋ模┴?zé)令當事人改正違法行為，并填寫預(yù)定格式、編有號碼、蓋有行政處罰機關(guān)印章的《行政（當場）處罰決定書》，由執(zhí)法人員簽名或者蓋章后，當場交付當事人，并告知當事人可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟；（五）依法當場收繳罰款的，應(yīng)當向當事人出具省財政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)，并加蓋行政處罰機關(guān)印章。不出具省財政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)的，當事人有權(quán)拒絕繳納罰款。未當場收繳罰款的，告知當事人到指定銀行繳納罰款。當場作出行政處罰的，現(xiàn)場筆錄應(yīng)當由執(zhí)法人員和被處罰人簽字確認，被處罰人拒絕在現(xiàn)場筆錄上簽字的，執(zhí)法人員應(yīng)當注明。 第九條 當場作出行政處罰決定的，執(zhí)法人員應(yīng)當在作出決定之日起2日內(nèi)向行政處罰機關(guān)報告并備案；當場收繳罰款的應(yīng)當在規(guī)定時限內(nèi)繳付至指定銀行。第3章 一般程序第一節(jié)　立 案　　 第十條 行政處罰機關(guān)在監(jiān)督檢查、辦理舉報、投訴中發(fā)現(xiàn)的案件或者接受移送、交辦的案件，符合下列條件的，應(yīng)當在7日內(nèi)立案：（一）經(jīng)過初步調(diào)查，掌握一定違法事實，應(yīng)當給予行政處罰的；　?。ǘ儆诒静块T管轄的；（三）違法行為未超過處罰時效的。立案應(yīng)當經(jīng)案件承辦機構(gòu)填寫《行政處罰案件審批表》，報行政處罰機關(guān)負責(zé)人批準。因特殊情況，不能在7日內(nèi)決定是否立案的，經(jīng)行政處罰機關(guān)負責(zé)人批準，可以延長至15日。第十一條 行政處罰機關(guān)對不符合立案條件的，不予立案；立案后發(fā)現(xiàn)不符合立案條件的，應(yīng)當撤銷立案。立案后發(fā)現(xiàn)不屬于本機關(guān)管轄的案件應(yīng)當移送有權(quán)機關(guān)，違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當及時移送司法機關(guān)。對實名舉報、投訴涉嫌違法行為不予立案或者撤銷立案的，應(yīng)當書面告知舉報人、投訴人，說明理由并記錄送達情況。第十二條 在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)違法行為時，可以先行調(diào)查取證，符合第十條規(guī)定的立案條件的，應(yīng)當在7日內(nèi)決定是否立案，決定立案的應(yīng)當補辦立案手續(xù)。第二節(jié) 調(diào) 查 第十三條 據(jù)以認定事實的證據(jù)，應(yīng)當是客觀存在的事實材料并與待證事實相關(guān)，并依法取得。立案前初查的證據(jù)，立案后須經(jīng)復(fù)查后才可以作為證據(jù)使用。行政處罰機關(guān)辦理移送或者指定管轄的案件，應(yīng)當對原案件辦理部門依法取得的證據(jù)進行核實。 第十四條 對已經(jīng)立案的案件，案件承辦機構(gòu)應(yīng)當指定兩名以上具有有效行政執(zhí)法證件的執(zhí)法人員承辦，及時組織調(diào)查取證。 第十五條 執(zhí)法人員在調(diào)查、檢查時，應(yīng)當遵守下列規(guī)定：　　（一）執(zhí)法人員不得少于兩人，并向當事人或者有關(guān)人員出示執(zhí)法證件；　?。ǘ┰儐柈斒氯恕⒆C人或者其他有關(guān)人員時，應(yīng)當告知其依法享有的權(quán)利和義務(wù)；（三）全面、客觀、及時、公正地調(diào)查違法事實、違法情節(jié)和危害后果； 　?。ㄋ模┮婪ㄊ占c案件有關(guān)的證據(jù)，不得以誘導(dǎo)、脅迫、欺騙等違法手段獲取證據(jù)；（五）如實記錄當事人、證人或者其他有關(guān)人員的陳述、申辯?！　〉谑鶙l 執(zhí)法人員在調(diào)查、檢查時，有權(quán)采取下列措施，當事人不得阻撓：　　（一）進入有關(guān)場所進行檢查、勘驗； （二）詢問當事人及有關(guān)人員，要求其說明相關(guān)事項和提供有關(guān)材料；（3） 依法對證據(jù)先行登記保存；對有關(guān)物品進行檢驗、檢測、檢疫、鑒定；（4） 查閱、復(fù)制生產(chǎn)經(jīng)營記錄和行政許可證照等有關(guān)材料。 第十七條 執(zhí)法人員現(xiàn)場檢查、勘驗時，應(yīng)當通知當事人到場。無法找到當事人或者當事人拒絕到場的，可以邀請其親屬、所在單位人員或者基層組織人員、公證人員等到場。執(zhí)法人員應(yīng)當采取拍照、錄像或者其他方式記錄現(xiàn)場情況，制作《現(xiàn)場檢查筆錄》和《勘驗筆錄》，載明時間、地點和事實等內(nèi)容，并由當事人、見證人、執(zhí)法人員在筆錄上簽名或者蓋章。當事人拒絕到場或者拒絕在筆錄上簽名、蓋章的，應(yīng)當由兩名執(zhí)法人員簽名并注明原因。有其親屬、所在單位人員或者基層組織人員等其他人員在現(xiàn)場的，可以由上述人員簽名、蓋章。 第十八條 執(zhí)法人員詢問當事人和有關(guān)人員時，應(yīng)當單獨進行，并制作《詢問筆錄》，由執(zhí)法人員、被詢問人逐頁簽名或者蓋章，筆錄涂改過的地方加按手印。一份詢問筆錄只能針對一個被詢問人，被詢問人拒絕在筆錄上簽名或者蓋章的，由執(zhí)法人員簽名并注明原因。第十九條 在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)行政處罰機關(guān)負責(zé)人批準，執(zhí)法人員可以采取先行登記保存措施。執(zhí)法人員難以保存或者無需移轉(zhuǎn)的，可以就地保存。情況緊急的，執(zhí)法人員可以先采取登記保存措施，但應(yīng)當在24小時內(nèi)報請行政處罰機關(guān)負責(zé)人批準。先行登記保存有關(guān)證據(jù)，應(yīng)當當場出具《證據(jù)先行登記保存決定書》，并填寫《證據(jù)先行登記保存物品清單》，載明先行登記保存證據(jù)的名稱、單位、數(shù)量以及保存地點、時間、要求等內(nèi)容，送達當事人。由執(zhí)法人員和當事人簽名和蓋章，并告知當事人在證據(jù)登記保存期間，不得銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。先行登記保存的證據(jù)在7日內(nèi)要及時作出處理，并填寫《證據(jù)先行登記保存物品處理決定書》，逾期未作出處理決定的，先行登記保存措施自動解除。需要對有關(guān)物品或者證據(jù)進行檢驗、檢測、檢疫、鑒定的，應(yīng)當制作現(xiàn)場采樣記錄，填寫《檢驗（檢測、檢疫、鑒定）告知書》交付當事人，需要委托檢驗的，應(yīng)當填寫《檢驗（檢測、檢疫、鑒定）委托書》，并委托具有法定鑒定資格的鑒定機構(gòu)進行鑒定，檢驗、檢測、檢疫、鑒定結(jié)果應(yīng)當書面告知當事人?，F(xiàn)場所采集的樣品應(yīng)當標明編號、注明日期并及時送檢。第二十條 在調(diào)查取證的過程中，有行政強制措施權(quán)的行政處罰機關(guān)可以依法采取行政強制措施。采取查封扣押的行政強制措施，應(yīng)當制作《查封（扣押）物品清單》，由辦案人員和當事人簽名，并交當事人一份；按程序相應(yīng)制作《查封（扣押）決定書》《查封（扣押）延期決定書》《先行處理物品決定書》《解除查封（扣押）決定書》等并送達當事人。采取凍結(jié)的行政強制措施，應(yīng)當依照程序相應(yīng)制作《凍結(jié)決定書》《凍結(jié)延期決定書》《解除凍結(jié)決定書》等并送達當事人。采取限制人身自由的行政強制措施，有權(quán)機關(guān)按照法定程序執(zhí)行?！　〉诙粭l 執(zhí)法人員應(yīng)當收集、調(diào)取與案件有關(guān)的書證、物證、視聽資料和電子數(shù)據(jù)等原始憑證作為證據(jù)，調(diào)取原始證據(jù)確有困難的，可以提取相應(yīng)的復(fù)印件、復(fù)制件、照片、節(jié)錄本或者錄像。復(fù)印件、復(fù)制件應(yīng)當經(jīng)核對與原件無誤，加蓋核對無誤印章，并注明出證日期和證據(jù)出處，由證據(jù)提供人和執(zhí)法人員簽名或者蓋章；證據(jù)提供人拒絕簽名或者蓋章的，應(yīng)當注明原因并由執(zhí)法人員簽名。視聽資料須注明取證時間、地點和取證人。　　第二十二條 有下列情形之一的，可以終結(jié)調(diào)查：　?。ㄒ唬┻`法事實清楚、證據(jù)充分的；　?。ǘ┻`法事實不成立的；　?。ㄈ┳鳛楫斒氯说淖匀蝗怂劳觯瑹o遺產(chǎn)可供執(zhí)行，又無義務(wù)承受人的；　?。ㄋ模┳鳛楫斒氯说姆ㄈ嘶蛘咂渌M織依法終止，無法人或者其他組織承受其權(quán)利義務(wù)，又無其他關(guān)系人可以追查的；　?。ㄎ澹┢渌婪☉?yīng)當終結(jié)調(diào)查的情形。調(diào)查終結(jié)后，應(yīng)當制作調(diào)查終結(jié)報告。對違法行為應(yīng)當給予行政處罰的，執(zhí)法人員應(yīng)當制作調(diào)查終結(jié)報告，草擬《行政處罰決定書》，經(jīng)案件承辦機構(gòu)負責(zé)人批準后，報負責(zé)法制工作的機構(gòu)審核和行政處罰機關(guān)負責(zé)人批準；對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的，應(yīng)當經(jīng)集體討論后作出決定；不予處罰或者免予處罰的，將案件調(diào)查終結(jié)報告及行政處罰建議審批表報承辦機構(gòu)負責(zé)人及行政機關(guān)負責(zé)人批準后終止案件；涉嫌犯罪的，制作調(diào)查終結(jié)報告，填寫案件移送審批表報行政機關(guān)負責(zé)人批準后移送司法機關(guān)。調(diào)查終結(jié)報告內(nèi)容包括：當事人基本情況、案由、違法事實及證據(jù)、調(diào)查經(jīng)過、爭議焦點、擬給予行政處罰的種類及所適用的依據(jù)等。對于實名舉報、投訴的案件采取不予處罰或者免于處罰的，應(yīng)當書面告知舉報人或者投訴人，并說明理由。第二十三條 行政處罰機關(guān)在作出行政處罰決定前，應(yīng)當制作《行政處罰事先告知書》，載明作出行政處罰決定的事實、理由、依據(jù)以及擬作出行政處罰的具體種類、數(shù)額和當事人依法享有的陳述、申辯等權(quán)利。 當事人應(yīng)當在收到《行政處罰事先告知書》之日起3日內(nèi)提出陳述、申辯，逾期視為放棄上述權(quán)利。　　第二十四條 行政處罰機關(guān)應(yīng)當充分聽取當事人的陳述、申辯并制作筆錄，對當事人提出的事實、理由和證據(jù)，應(yīng)當進行復(fù)核。當事人提出的事實、理由及其證據(jù)成立的，應(yīng)當予以采納；因不能成立而不予采納的，應(yīng)當向當事人說明理由，并在處罰決定書中載明。行政處罰機關(guān)不得因當事人申辯而加重處罰。第三節(jié) 聽 證　　第二十五條 行政處罰機關(guān)在作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款、沒收較大數(shù)額財產(chǎn)和違法所得等行政處罰決定前，應(yīng)當在《行政處罰事先告知書》中告知當事人依法享有申請聽證的權(quán)利。聽證告知的內(nèi)容應(yīng)當包括提出聽證申請的期限，未如期提出申請的法律后果，以及受理聽證申請的行政處罰機關(guān)名稱、地址等內(nèi)容。本條第一款所稱較大數(shù)額，是指對公民為1000元以上、個體工商戶為1萬元以上、法人或者其他組織為3萬元以上。第二十六條 聽證應(yīng)當遵循公開、公正和效率的原則，保障當事人的合法權(quán)益?！　〕婕皣颐孛堋⑸虡I(yè)秘密或者個人隱私的外，聽證應(yīng)當公開進行。第二十七條 當事人要求聽證的，應(yīng)當自收到《行政處罰聽證告知書》后3日內(nèi)，向行政處罰機關(guān)提出申請。行政處罰機關(guān)接到申請后，應(yīng)當在30日內(nèi)舉行聽證，并在聽證7日前送達《行政處罰聽證通知書》，將舉行聽證的時間、地點、主持人，以及當事人可以申請聽證回避、公開、延期、委托代理人、提供證據(jù)等事項通知當事人。與行政處罰案件有利害關(guān)系的其他公民、法人或者其他組織可以作為第三人參加聽證，行政處罰案件有第三人的，行政處罰機關(guān)應(yīng)當告知舉行聽證的相關(guān)事項。申請人不是本案當事人，當事人未在規(guī)定期限內(nèi)提出申請，或者有其他不符合聽證條件的情形，行政處罰機關(guān)可以不舉行聽證，但應(yīng)當書面告知申請人并說明理由?！　〉诙藯l 同一行政處罰案件的兩個以上當事人分別提出聽證申請的，可以合并舉行聽證；部分當事人提出聽證申請的，可以只對該部分當事人的有關(guān)情況進行聽證。第二十九條 當事人應(yīng)當按期參加聽證，無正當理由拒絕參加聽證的，視為放棄聽證權(quán)利。　　當事人有正當理由要求延期的，經(jīng)聽證承辦機構(gòu)負責(zé)人批準可以延期一次，并通知聽證參加人。延期不得超過15日?！　〉谌畻l 聽證應(yīng)當由行政處罰機關(guān)負責(zé)法制工作的機構(gòu)承辦。聽證人員由一名主持人和若干名聽證員組成，也可以由主持人一人組織。聽證主持人、聽證員、書記員應(yīng)當由行政處罰機關(guān)負責(zé)人指定的非本案執(zhí)法人員擔(dān)任?！　∩婕皩I(yè)知識的聽證案件，可以邀請有關(guān)專家擔(dān)任聽證員?！　÷犠C參加人由執(zhí)法人員、當事人和與本案處理結(jié)果有直接利害關(guān)系的第三人及其委托代理人等組成。公開舉行的聽證，公民、法人或者其他組織可以申請參加旁聽。當事人認為聽證主持人、聽證員或者書記員與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)向行政處罰機關(guān)提出回避申請。聽證員和書記員的回避，由聽證主持人決定；聽證主持人的回避由聽證機構(gòu)行政負責(zé)人決定；聽證主持人為該機構(gòu)負責(zé)人的，由行政處罰機關(guān)負責(zé)人決定?！　〉谌粭l 當事人在聽證中有下列權(quán)利：　　（一）對案件事實、適用法律及有關(guān)情況進行陳述和申辯；（二）對執(zhí)法人員提出的證據(jù)進行質(zhì)證并提出新的證據(jù)； （三）對執(zhí)法人員的執(zhí)法程序提出意見；（四）核對聽證筆錄，依法查閱案件相關(guān)證據(jù)材料?！　‘斒氯恕?zhí)法人員、第三人、舉證、質(zhì)證和證人作證應(yīng)當客觀、真實，如實陳述案件事實和回答主持人的提問，遵守聽證紀律。聽證主持人有權(quán)對聽證參加人不當?shù)霓q論內(nèi)容予以制止，維護正常的聽證秩序。聽證參加人和旁聽人員違反聽證紀律的，聽證主持人可以予以警告，情節(jié)特別嚴重的，可以責(zé)令其退出會場，涉嫌違法的移送公安機關(guān)處理?！　〉谌l 組織聽證應(yīng)當按下列程序進行：　　（一）聽證主持人詢問核實執(zhí)法人員、聽證當事人、第三人的身份，宣布聽證的目的、會場紀律、注意事項、當事人的權(quán)利和義務(wù)，介紹聽證主持人、聽證員和書記員，詢問當事人、第三人是否申請回避，宣布聽證開始；（二）執(zhí)法人員就當事人的違法事實、執(zhí)法程序、執(zhí)法依據(jù)進行陳述，并向聽證主持人提交有關(guān)證據(jù)、處罰依據(jù)、處罰建議；　?。ㄈ┊斒氯思捌浯砣司桶讣氖聦?、執(zhí)法程序進行陳述和辯解，提交有關(guān)證據(jù)；　　（四）第三人陳述事實、進行辯解，并