【正文】 澳大利西亞礦產(chǎn)資源和礦石儲(chǔ)量報(bào)告規(guī)范（JORC規(guī)范）江西省核工業(yè)地質(zhì)局 曾文樂(lè) 譯由澳大利西亞采礦與冶金學(xué)會(huì)、澳大利亞地質(zhì)科學(xué)家協(xié)會(huì)和澳大利亞礦產(chǎn)理事會(huì)組成的礦石儲(chǔ)量聯(lián)合委員會(huì)編制2004年12月生效澳大利西亞礦產(chǎn)資源和礦石儲(chǔ)量報(bào)告規(guī)范（2004年版）前 言1．澳大利西亞礦產(chǎn)資源和礦石儲(chǔ)量報(bào)告規(guī)范（以下簡(jiǎn)稱JORC規(guī)范或本規(guī)范）對(duì)于在澳大利西亞公布勘查結(jié)果、礦產(chǎn)資源和礦石儲(chǔ)量規(guī)定了最低的標(biāo)準(zhǔn)、建議和指南。本規(guī)范是由澳大利西亞采礦與冶金學(xué)會(huì)、澳大利亞地質(zhì)科學(xué)家協(xié)會(huì)和澳大利亞礦產(chǎn)理事會(huì)組成的礦石儲(chǔ)量聯(lián)合委員會(huì)起草。該礦石儲(chǔ)量聯(lián)合委員會(huì)成立于1971年，并于1989年首次公布JORC規(guī)范。此前曾發(fā)表過(guò)一系列有關(guān)礦石儲(chǔ)量分類和礦石儲(chǔ)量公布方面的建議報(bào)告。該規(guī)范曾于1991996和1999年重新修訂出版發(fā)行，本次的2004年版為最新版，取代前面所有版本。伴隨著JORC規(guī)范的演變，儲(chǔ)量國(guó)際報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)（CRIRSCO）——采礦與冶金學(xué)會(huì)理事會(huì)（CMMI）最初的一個(gè)委員會(huì)，自1994年起，就一直試圖創(chuàng)建一套基于JORC規(guī)范的礦石儲(chǔ)量和礦產(chǎn)資源報(bào)告的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)定義。該委員會(huì)的參與國(guó)代表（來(lái)自澳大利亞、加拿大、南非、美國(guó)和英國(guó)）于1997年就報(bào)告的標(biāo)準(zhǔn)定義達(dá)成了臨時(shí)協(xié)議。1998年又達(dá)成協(xié)議：將CMMI的定義融入由聯(lián)合國(guó)歐洲經(jīng)濟(jì)委員會(huì)起草編制的國(guó)際儲(chǔ)量/資源量分類框架——固體燃料和其他礦產(chǎn)中。由于CRIRSCO/CMMI發(fā)動(dòng)的結(jié)果，在推進(jìn)世界范圍內(nèi)廣泛接受同一報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)方面，已經(jīng)取得了相當(dāng)大的進(jìn)展。這些內(nèi)容已融入了澳大利亞、加拿大、南非、美國(guó)、英國(guó)、愛(ài)爾蘭以及歐洲其他國(guó)家的有關(guān)專業(yè)團(tuán)體發(fā)布和采納的類似規(guī)范、指南和標(biāo)準(zhǔn)中。本版JORC規(guī)范的定義等同于或無(wú)實(shí)質(zhì)性區(qū)別于國(guó)際定義。導(dǎo) 言2．在本版JORC規(guī)范中，重要的術(shù)語(yǔ)及其定義用粗體。注解寫在規(guī)范的相應(yīng)條款后面，用楷體。以期給讀者提供幫助和指導(dǎo)。注解雖不是規(guī)范的組成部分，但在解釋規(guī)范時(shí)，具有幫助理解的作用。另外，附錄1“專業(yè)術(shù)語(yǔ)”以及表1“評(píng)價(jià)和報(bào)告核對(duì)清單”也同樣以斜體字排版，目的是強(qiáng)調(diào)這兩個(gè)部分也屬于注解部分，而后者也不是報(bào)告的強(qiáng)制性準(zhǔn)則。3．本規(guī)范已經(jīng)為澳大利西亞采礦與冶金學(xué)會(huì)和澳大利亞地質(zhì)科學(xué)家協(xié)會(huì)所采納，因此對(duì)這些組織的成員具有約束力。本規(guī)范得到澳大利亞礦產(chǎn)委員會(huì)和澳大利亞證券交易所認(rèn)可，并付諸實(shí)踐。本規(guī)范還被澳大利亞股票交易所和新西蘭股票交易所采用，并將之納入上市規(guī)則。澳大利亞股票交易所和新西蘭股票交易所已經(jīng)分別于1989年和1992年將該規(guī)范融入其上市規(guī)則中了。這些上市規(guī)則規(guī)定：凡是涉及表述勘查結(jié)果、礦產(chǎn)資源或礦石儲(chǔ)量的公開(kāi)報(bào)告，必須按照符合該規(guī)范的要求編制。該規(guī)范的融入對(duì)采礦或勘查公司提供給澳大利亞證券 譯者注：澳大利西亞礦是指澳大利亞、新西蘭及西南太平洋諸島嶼交易所和新西蘭證券交易所的報(bào)告提供了某些特殊要求。2004年版的規(guī)范已包含了以前只在上市規(guī)則中才見(jiàn)的涉及表述勘查結(jié)果、礦產(chǎn)資源或礦石儲(chǔ)量的報(bào)告的大量相關(guān)材料。盡管本規(guī)范包含了這些材料內(nèi)容，但還是強(qiáng)力推薦本規(guī)范的使用者，要使自己熟悉所設(shè)計(jì)的勘查結(jié)果、礦產(chǎn)資源或礦石儲(chǔ)量報(bào)告的有關(guān)上市規(guī)則。本版JORC規(guī)范要求有勝任人，有關(guān)勘查結(jié)果、礦產(chǎn)資源或礦石儲(chǔ)量的公開(kāi)報(bào)告是以這些勝任人的工作為依據(jù)的，公開(kāi)報(bào)告須有他們的名字。報(bào)告或附件必須說(shuō)明勝任人在形式和內(nèi)容上，都同意根據(jù)他們的知識(shí)而編的報(bào)告，同時(shí)還必須暑上勝任人公司或雇主的姓名。參見(jiàn)本規(guī)范第8條款。內(nèi) 容4．管理JORC規(guī)范操作和運(yùn)用的主要原則是透明性、實(shí)質(zhì)性和勝任性?！巴该餍浴币蠊_(kāi)報(bào)告應(yīng)該向讀者提供充足的信息，其表達(dá)的意思要明確而不能摸棱兩可、不能誤導(dǎo)讀者?！皩?shí)質(zhì)性”要求公開(kāi)報(bào)告包含了投資者和他們的專業(yè)顧問(wèn)所需的所有相關(guān)信息，目的是使他們針對(duì)報(bào)告的勘查結(jié)果、礦產(chǎn)資源或礦石儲(chǔ)量做出一個(gè)合理的、平穩(wěn)的判斷?！皠偃涡浴币蠊_(kāi)報(bào)告是基于勝任人的工作而編制的，該工作是具有相應(yīng)資格和經(jīng)驗(yàn)的并恪守強(qiáng)制性職業(yè)道德的勝任人的職責(zé)。5．本規(guī)范中所稱的公開(kāi)報(bào)告或公布是指對(duì)勘查結(jié)果、礦產(chǎn)資源和礦石儲(chǔ)量進(jìn)行報(bào)告或公布，目的是為投資者或潛在的投資者及他們的專業(yè)顧問(wèn)提供信息。此外還包括滿足管理的要求而做的報(bào)告或公布。本規(guī)范是對(duì)公開(kāi)報(bào)告所要求的最低標(biāo)準(zhǔn)。委員會(huì)還建議其作為其他報(bào)告的最低標(biāo)準(zhǔn)。鼓勵(lì)公司在其公開(kāi)報(bào)告中，盡可能全面地提供信息。公開(kāi)報(bào)告包括以下內(nèi)容，但不僅限于以下內(nèi)容：向澳大利亞證券交易所和新西蘭證券交易所提交的或應(yīng)公司法要求提交的公司年度報(bào)告、季度報(bào)告和其它報(bào)告。本規(guī)范適用于上市公司為股東、股票經(jīng)紀(jì)人及投資分析家而在公司網(wǎng)站上發(fā)布的信息和簡(jiǎn)報(bào)。如果報(bào)告的目的是第5條款所述，建議在下述報(bào)告中遵循本規(guī)范：環(huán)境報(bào)告、信息備忘錄、涉及到報(bào)告勘查結(jié)果、礦產(chǎn)資源或礦石儲(chǔ)量的專家報(bào)告和技術(shù)論文。推薦公司就有關(guān)勘查結(jié)果、礦產(chǎn)資源或礦石儲(chǔ)量所有材料，發(fā)布年度簡(jiǎn)報(bào)或其他綜述報(bào)告。這種情況下，應(yīng)明確表明簡(jiǎn)報(bào)或綜述報(bào)告是概要性的，所附參考資料應(yīng)標(biāo)明概要編寫所依據(jù)的公開(kāi)報(bào)告，或公布適應(yīng)本規(guī)范的具體位置。應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，公司可能因不同的管理部門而發(fā)布有別于本規(guī)范的報(bào)告，建議在這種情況下，報(bào)告應(yīng)附聲明以提醒讀者。澳大利西亞采礦與冶金學(xué)會(huì)、澳大利亞地質(zhì)科學(xué)家協(xié)會(huì)成員，在其他管理部門做報(bào)告時(shí)，應(yīng)遵循那些管理部門的要求。規(guī)范第5條款中所提到的“管理的要求”，不包含由公司向州政府或聯(lián)邦政府為法定目的所提交的報(bào)告，為投資公司提供信息不是其主要目的。如果此類報(bào)告一旦成為向公眾公開(kāi)的報(bào)告，通常不把此類報(bào)告視為JORC規(guī)范下的公開(kāi)報(bào)告（參見(jiàn)第19條款和第37條款注解）。規(guī)范所提及的“文檔”是指公司內(nèi)部的文檔，是公開(kāi)報(bào)告的依據(jù)或用來(lái)幫助編寫公開(kāi)報(bào)告的?？赡軙?huì)有這樣的情況發(fā)生，既勝任人為了公司內(nèi)部需要或類似的非公開(kāi)的需要，而編制了不符合JORC規(guī)范要求的文檔。這時(shí)，在文檔中應(yīng)有一個(gè)顯要聲明，聲明該文檔沒(méi)有遵循JORC規(guī)范。這樣是為了降低利用未遵循JORC規(guī)范的文檔來(lái)編制公司報(bào)告的可能性，因?yàn)榈?條款要求公開(kāi)報(bào)告要公正地反映勘查結(jié)果、礦產(chǎn)資源和/或礦石儲(chǔ)量計(jì)算以及由勝任人完成的支撐性文檔。盡管本規(guī)范和注解已經(jīng)涵蓋了在勘查結(jié)果、礦產(chǎn)資源和礦石儲(chǔ)量公布時(shí)可能遇到的大多數(shù)情況，但在具體操作時(shí)仍不可避免地會(huì)有可疑存在。這時(shí)，本規(guī)范的使用者和那些根據(jù)本規(guī)范編寫報(bào)告的人，應(yīng)該以本規(guī)范的精神為指導(dǎo)，因?yàn)楸疽?guī)范為報(bào)告公布的最低標(biāo)準(zhǔn)，旨在保證報(bào)告公布包含了投資者和他們的專業(yè)顧問(wèn)合理要求的所有相關(guān)信息，并且合理地期望能在報(bào)告中找到這些信息，以便達(dá)到讓他們對(duì)報(bào)告的勘查結(jié)果、礦產(chǎn)資源和礦石儲(chǔ)量做出一個(gè)合理的、平穩(wěn)的判斷。6．本規(guī)范適應(yīng)于所有固體礦產(chǎn)，包括金剛石、其他寶石以及煤炭。澳大利亞證券交易所和新西蘭證券交易所要求公開(kāi)報(bào)告這些礦產(chǎn)的勘查結(jié)果、礦產(chǎn)資源和礦石儲(chǔ)量。JORC規(guī)范已被引用到石油礦產(chǎn)資產(chǎn)的技術(shù)評(píng)估和/或估價(jià)和石油證券獨(dú)立專家報(bào)告的規(guī)范和注解中（VALMIN規(guī)范），作為公布勘查結(jié)果、礦產(chǎn)資源和礦石儲(chǔ)量可適用的標(biāo)準(zhǔn)。JORC規(guī)范中的“技術(shù)和經(jīng)濟(jì)研究”以及“可行性研究”不能視為VALMIN規(guī)范中所定義的技術(shù)評(píng)估和/或估價(jià)。7．聯(lián)合委員會(huì)認(rèn)為此規(guī)范將來(lái)可能會(huì)經(jīng)常被重新審定。資格和責(zé)任8．涉及到公司報(bào)告勘查結(jié)果、礦產(chǎn)資源或礦石儲(chǔ)量的公開(kāi)報(bào)告，是公司通過(guò)其董事會(huì)的授權(quán)應(yīng)盡的責(zé)任。任何這種報(bào)告必須基于并且公正地反映由勝任人完成的資料和支撐文檔。公司在發(fā)布公開(kāi)報(bào)告時(shí)，應(yīng)披露勝任人的姓名，指明勝任人是否為本公司的專職雇員，如果不是，則指出該勝任人的雇主。公開(kāi)報(bào)告發(fā)布時(shí)應(yīng)附上勝任人就報(bào)告的形式和內(nèi)容表示認(rèn)同的書面同意材料。規(guī)范的表述形式如下：﹡如果所提及的資料出現(xiàn)在報(bào)告里時(shí)：本報(bào)告中有關(guān)勘查結(jié)果、礦產(chǎn)資源或礦石儲(chǔ)量的資料是基于某某（勝任人姓名）編制的資料，他是澳大利西亞采礦與冶金學(xué)會(huì)和澳大利亞地質(zhì)科學(xué)家協(xié)會(huì)或澳大利亞股票交易所最新公布的某一被認(rèn)可的海外專業(yè)機(jī)構(gòu)（‘ROPO’）成員（選擇相應(yīng)的學(xué)會(huì)或協(xié)會(huì)，如果是被認(rèn)可的海外專業(yè)機(jī)構(gòu)成員，標(biāo)出該海外專業(yè)機(jī)構(gòu)名稱）；﹡如果所提及的資料出現(xiàn)在報(bào)告的附件里時(shí)：本報(bào)告附件中有關(guān)勘查結(jié)果、礦產(chǎn)資源或礦石儲(chǔ)量的資料是基于某某（勝任人姓名）編制的資料，他是澳大利西亞采礦與冶金學(xué)會(huì)和澳大利亞地質(zhì)科學(xué)家協(xié)會(huì)或澳大利亞股票交易所最新公布的某一被認(rèn)可的海外專業(yè)機(jī)構(gòu)（‘ROPO’）成員（選擇相應(yīng)的學(xué)會(huì)或協(xié)會(huì)，如果是被認(rèn)可的海外專業(yè)機(jī)構(gòu)成員，標(biāo)出該海外專業(yè)機(jī)構(gòu)名稱）；﹡如果勝任人為公司專職雇員：（勝任人姓名）是該公司的一名專職雇員。﹡如果勝任人不是公司專職雇員：（勝任人姓名）受雇于（勝任人雇主的姓名）。﹡對(duì)所有報(bào)告：（勝任人姓名）對(duì)所考慮（研究）的礦床和礦化類型具有足夠的經(jīng)驗(yàn)，他（或她）所從事的工作具備了“澳大利亞勘查結(jié)果、礦產(chǎn)資源或礦石儲(chǔ)量報(bào)告規(guī)范”（2004年版）所定義的勝任人資格要求。（勝任人姓名）在形式和內(nèi)容上同意基于他的（或她的）資料而編撰在報(bào)告里的相應(yīng)材料。9．勘查結(jié)果、礦產(chǎn)資源和礦石儲(chǔ)量公開(kāi)報(bào)告所依據(jù)的詳細(xì)介紹勘查結(jié)果、礦產(chǎn)資源和礦石儲(chǔ)量估算的文檔，必須由勝任人或在其指導(dǎo)下完成，并由勝任人簽字。該文檔必須對(duì)所報(bào)告的勘查結(jié)果、礦產(chǎn)資源和礦石儲(chǔ)量進(jìn)行公正的陳述。10．“勝任人”（Competent Person）是澳大利西亞采礦與冶金學(xué)會(huì)或澳大利亞地質(zhì)科學(xué)家協(xié)會(huì)或最新公布的被認(rèn)可的海外專業(yè)機(jī)構(gòu)（‘ROPO’）的成員或會(huì)員，并且對(duì)其所研究的礦化類型和礦床類型和他正在從事的工作，至少具有五年以上的經(jīng)驗(yàn)。如果勝任人是編制勘查結(jié)果報(bào)告的，那他必須有勘查方面的經(jīng)驗(yàn)；如果勝任人是估算或者負(fù)責(zé)監(jiān)督估算礦產(chǎn)資源，則相關(guān)經(jīng)驗(yàn)必須是在礦產(chǎn)資源估算、評(píng)估和評(píng)價(jià)方面的。如果勝任人是做礦產(chǎn)資源估算或負(fù)責(zé)監(jiān)督礦產(chǎn)資源估算的，那他必須有礦產(chǎn)資源估算、評(píng)估和評(píng)價(jià)及經(jīng)濟(jì)開(kāi)采方面的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。勝任人的定義中，關(guān)鍵限定詞是“相關(guān)的”。確定相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)的機(jī)構(gòu)是一件困難的事情，這不得不多少憑常識(shí)辦事。例如，在估算脈狀金礦化的礦產(chǎn)資源時(shí)，高含量塊金以及諸如錫、鈾等礦的脈狀礦化方面的經(jīng)驗(yàn)可視為相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，而塊狀賤金屬礦床方面的經(jīng)驗(yàn)就不是相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。第二個(gè)例子是，一個(gè)人想有資格作為勝任人評(píng)價(jià)沖積型金礦床的礦石儲(chǔ)量，那他就得有該類礦化評(píng)價(jià)和開(kāi)采方面相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn)（可能至少5年），這是由于在涉及到不同的沖積系統(tǒng)、含礦沉積物顆粒大小和低品位方面時(shí)，金有不同的特點(diǎn)。含礦沉積物的顆粒大小不同以及金的特點(diǎn)等關(guān)于非金砂礦方面的經(jīng)驗(yàn)，可能就未必是合適的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，而非金砂礦經(jīng)驗(yàn)就不被認(rèn)為是這方面的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)了。關(guān)鍵詞“相關(guān)的”還指如果一個(gè)人在其他類型礦床中有相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)，作為勝任人，并不需要在具體一個(gè)礦床和每一類型礦床都得有5年工作經(jīng)驗(yàn)。例如，一個(gè)人在各種金屬硬巖型礦床的礦產(chǎn)資源評(píng)價(jià)經(jīng)驗(yàn)已有20年（比如說(shuō)），作為勝任人，并不需要有5年的斑巖銅礦專門工作經(jīng)驗(yàn)，因?yàn)槠渌愋偷V床的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)可比照為斑巖銅礦所要求的經(jīng)驗(yàn)。除了具有對(duì)某種礦化類型的經(jīng)驗(yàn)外，一個(gè)要對(duì)勘查結(jié)果或礦產(chǎn)資源估算報(bào)告編制負(fù)責(zé)任的勝任人員，還應(yīng)該在對(duì)所研究的礦床有關(guān)取樣和分析技術(shù)方面有足夠的經(jīng)驗(yàn)，能發(fā)現(xiàn)可能會(huì)影響數(shù)據(jù)可靠性的問(wèn)題。對(duì)于適應(yīng)于該礦床類型的采礦和選礦工藝有一定的判別能力也是很重要的。作為一個(gè)總原則，被聘為勝任人的人應(yīng)該對(duì)所考慮的礦種、礦床類型以及當(dāng)下考慮的狀況在面對(duì)來(lái)自同行的質(zhì)疑時(shí)能胸有成竹。如果有