【正文】 魯煤監(jiān)安監(jiān)〔2012〕137 號山東省煤礦安全程度及職業(yè)衛(wèi)生評估辦法第一章 總則第一條 為認真貫徹落實“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針和煤礦安全生產(chǎn)相關(guān)法律、行業(yè)規(guī)范、規(guī)定，促進煤礦安全裝備和管理水平的提高，構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機制，制定本辦法。第二條 煤礦安全程度及職業(yè)衛(wèi)生評估是依據(jù)本辦法對煤礦開展重大危險源分析控制、安全生產(chǎn)隱患排查治理、主要生產(chǎn)系統(tǒng)、安全技術(shù)裝備（設(shè)施）、職業(yè)衛(wèi)生、人的安全因素（安全管理）等方面，采用定性和定量方法進行的綜合評定。第三條 煤礦安全程度及職業(yè)衛(wèi)生評估堅持客觀、真實、公正的原則。第四條 本辦法適用于山東省行政區(qū)域內(nèi)的所有生產(chǎn)煤礦，生產(chǎn)煤礦每年應(yīng)評估一次。有建設(shè)項目（技術(shù)改造、擴建等）的生產(chǎn)煤礦，只對非建設(shè)區(qū)域進行評估。第二章 評估方式第五條 煤礦安全程度及職業(yè)衛(wèi)生評估工作由山東煤礦安全監(jiān)察局組織實施，現(xiàn)場評估工作委托相關(guān)機構(gòu)（單位）實施。第六條 受托開展現(xiàn)場評估的機構(gòu)（單位）要合理安排現(xiàn)場評估工作，制定現(xiàn)場評估工作方案和月度工作計劃。評估方案要報山東煤礦安全監(jiān)察局批準，月度工作計劃要征求各煤礦安全監(jiān)察分局意見。第七條 現(xiàn)場評估中發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)隱患和問題應(yīng)當場告知煤礦企業(yè)。發(fā)現(xiàn)重大安全隱患時，應(yīng)隨時向轄區(qū)煤礦安全監(jiān)察分局報告，分局在核實后按照煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法程序進行處理。第八條 現(xiàn)場評估按照下列要求進行計分：（一）現(xiàn)場評估分為安全生產(chǎn)保障、采煤、掘進、機電、運輸、通風系統(tǒng)、防治瓦斯、綜合煤塵、防滅火、監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)、防治水、壓風自救系統(tǒng)、供水施救系統(tǒng)、職業(yè)衛(wèi)生、緊急避險系統(tǒng)、安全標志（勞動防護用品）、安全培訓、應(yīng)急救援、人員定位系統(tǒng)、通訊聯(lián)絡(luò)系統(tǒng)20個專項，各專項滿分100分。專項中小項扣分，如無特殊說明均為扣完本小項分數(shù)為止。（二）現(xiàn)場評估滿分為1000分，各專項按權(quán)重系數(shù)折算得分（取小數(shù)點后一位數(shù)），合計得分為現(xiàn)場評估得分。(1)安全生產(chǎn)保障：；(2)采煤：；(3)掘進：；(4)機電：；(5)運輸：；(6)通風系統(tǒng)：；(7)防治瓦斯：；(8)綜合防塵：；(9)防滅火：；(10)監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)：；(11)防治水：；(12)壓風自救系統(tǒng)：；(13)供水施救系統(tǒng)：；(14)職業(yè)衛(wèi)生：；(15)緊急避險系統(tǒng)：；(16)安全標志、勞動防護用品：；(17)安全培訓：；(18)應(yīng)急救援：；(19)人員定位系統(tǒng)：；(20)通訊聯(lián)絡(luò)系統(tǒng)：。（三）缺項時，折算計算得分：，按下列公式折算計算現(xiàn)場評估得分：現(xiàn)場評估得分=1000247。950其他專項合計得分；，按下列公式折算得分：專項評估得分=100247。（100缺項分數(shù)）其他小項合計得分。第九條 山東煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)根據(jù)日常安全監(jiān)察情況，針對下列情況，在現(xiàn)場評估分的基礎(chǔ)上扣除相應(yīng)分數(shù)（同一事由按分值高的條款扣分）后，即為煤礦安全程度及職業(yè)衛(wèi)生評估年度得分。（一）發(fā)生死亡事故的，每死亡一人扣100分，重傷事故，每人扣20分；（二）病亡事故及時報告，經(jīng)事故調(diào)查組確認為生產(chǎn)系統(tǒng)病亡的，每人扣30分；（三）舉報后查實為生產(chǎn)事故的，一次扣200分；查實為病亡的扣100分；（四）提供虛假情況、資料的或重要資料與實際不符的（包括礦界、作業(yè)地點數(shù)量、重要數(shù)據(jù)等），偽造、故意破壞事故現(xiàn)場的，一次扣30分；（五）查實群眾舉報安全事件的，一次扣50分。第三章 評估等級劃分第十條 煤礦安全程度及職業(yè)衛(wèi)生評估等級分為A、B、C、D四個級別：A級為具備安全生產(chǎn)條件礦井：年度評估得分為920分以上，各專項不低于90分（含）。B級為基本具備安全生產(chǎn)條件礦井：年度評估得分為800分以上（含），各專項不低于80分（含）。C級為安全生產(chǎn)條件較差礦井:年度評估得分為700分以上（含），各專項不低于70分（含）。D級為不具備安全生產(chǎn)條件礦井：年度評估得分為700分以下，或有下列條件之一的：1．年度內(nèi)發(fā)生較大及以上事故或1000萬元以上直接經(jīng)濟損失的事故；2．采礦許可證、煤礦安全生產(chǎn)許可證和礦長安全資格證不合法有效。3．超層越界開采，相鄰礦井之間、礦井與老窯之間未留有足夠的安全隔離煤柱或未采取有效的隔離措施。第十一條 根據(jù)煤礦安全程度及職業(yè)衛(wèi)生評估結(jié)論，實行分類處理：(一)對A級礦井頒發(fā)“**年度煤礦安全程度及職業(yè)衛(wèi)生評估A級礦井”標牌，授予礦長當年“安全生產(chǎn)優(yōu)秀礦長”榮譽證書，由單位對相關(guān)人員進行表彰獎勵。(二)對C、D級礦井，建議相關(guān)部門取消單位及其主要負責人申報與安全生產(chǎn)有關(guān)的各類獎項資格。第十二條 對煤礦安全程度及職業(yè)衛(wèi)生評估結(jié)論，按煤礦企業(yè)隸屬關(guān)系，分別通報有關(guān)地方人民政府煤礦安全監(jiān)管部門和省屬企業(yè)集團，并在山東煤礦安全監(jiān)察局網(wǎng)站上公布。第五章 附則第十三條 本辦法解釋權(quán)屬山東煤礦安全監(jiān)察局。第十四條 本辦法自印發(fā)之日起施行。此前頒發(fā)的《關(guān)于開展煤礦安全程度評估工作的通知》（魯煤安監(jiān)字〔2010〕92號）同時廢止。附：煤礦安全程度及職業(yè)衛(wèi)生現(xiàn)場評估標準 安全生產(chǎn)保障評估表 表一單位： 評估時間：20 年 月 日 評估人員：序號評 估 內(nèi) 容標準分評分辦法一安全生產(chǎn)責任制：（法定代表人、董事長、總經(jīng)理或礦長）安全生產(chǎn)責任制應(yīng)明確下列內(nèi)容。a)本單位安全生產(chǎn)責任。b)貫徹執(zhí)行國家安全生產(chǎn)方針政策、法律法規(guī)和標準。c)建立、健全本單位安全生產(chǎn)責任制；d)組織制定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程； e)保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實施； f)督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患； g)組織制定并實施本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案； h)及時、如實報告生產(chǎn)安全事故。 i)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他安全生產(chǎn)職責。（分管安全生產(chǎn)管理工作的副董事長、副總經(jīng)理或副礦長，總工程師、副總工程師或技術(shù)負責人）安全生產(chǎn)責任制應(yīng)明確下列內(nèi)容。a)分管安全生產(chǎn)的負責人協(xié)助主要負責人履行安全生產(chǎn)管理職責。b)其他負責人對各自分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)負領(lǐng)導責任。c)總工程師對技術(shù)工作全面負責，對“一通三防”工作負技術(shù)管理責任。d)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他安全生產(chǎn)職責。（煤礦企業(yè)各級安監(jiān)部門負責人及工作人員；煤礦企業(yè)從事安全生產(chǎn)管理的生產(chǎn)、技術(shù)、通風、機電、運輸?shù)嚷毮懿块T的負責人。）職能部門、崗位安全生產(chǎn)責任制應(yīng)明確下列內(nèi)容。a)各級管理人員對分管業(yè)務(wù)范圍的安全生產(chǎn)工作負責。b)按照崗位、職能、權(quán)利和責任相統(tǒng)一的原則，明確各級負責人、職能機構(gòu)和各崗位人員承擔的安全生產(chǎn)責任和義務(wù)。要將企業(yè)、部門或單位的全部安全生產(chǎn)責任逐項分解，逐級落實到各崗位和人員。 15企業(yè)主要負責人、分管負責人、安全生產(chǎn)管理人員、職能部門、崗位安全生產(chǎn)責任制中，每缺一項崗位責任制的，扣5分。內(nèi)容不全扣2分。二安全生產(chǎn)規(guī)章制度：a)符合相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)程和標準；b)內(nèi)容具體，責任明確，能夠?qū)φ請?zhí)行和檢查，嚴格管理措施，有針對性、可操作；c)對違反制度的各種行為有明確、具體的處罰措施和責任追究辦法；d)所引用的依據(jù)及適用范圍和時間明確，表述規(guī)范，條款清晰，能確保相關(guān)人員了解和掌握；e)以正式文件發(fā)布，并確保其能夠約束涉及到的部門和人。明確安全辦公會議的召開周期、內(nèi)容、主持人和參加人員。安全辦公會議必須由安全生產(chǎn)第一責任人主持。應(yīng)依據(jù)上級下達的安全指標，結(jié)合實際制定年度或階段安全生產(chǎn)目標，并將指標逐級分解，明確責任、保證措施、考核和獎懲辦法。必須兼顧責任、權(quán)利、義務(wù)，規(guī)定明確，獎罰對應(yīng)。明確獎罰的項目、標準和考核辦法。明確安全投入資金渠道。資金使用于新增、改善和更新安全系統(tǒng)、設(shè)備、設(shè)施，消除事故隱患，改善安全生產(chǎn)條件和安全生產(chǎn)宣傳、教育、培訓、獎勵及推廣應(yīng)用先進安全技術(shù)措施和管理方法、搶險救災(zāi)等。要確定各類工程設(shè)計、作業(yè)規(guī)程、安全措施和方案等安全技術(shù)審批的內(nèi)容、程序、標準、時限、審批級別；審批人員職別和資格，編制、審核、審批人員的職責、權(quán)限和義務(wù)。領(lǐng)導成員帶班，立足現(xiàn)場安全管理，加強對重點部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的檢查巡視，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，并據(jù)實做好交接。明確安全檢查的周期、內(nèi)容、檢查標準、檢查方式、負責組織檢查的部門和人員、對檢查結(jié)果的處理辦法。明確檢查標準、檢查周期、考核評級獎懲辦法、組織檢查的部門和人員。、瓦斯、煤塵、火災(zāi)、頂板、機電、運輸、放炮、水害和其他方面存在的隱患；明確事故隱患的識別、評估、報告、監(jiān)控和治理標準；按照分級管理的原則，明確隱患治理的責任和義務(wù)。明確發(fā)生事故后的上報時限、上報部門、上報內(nèi)容、應(yīng)采取的應(yīng)急救援措施等。明確入井人員禁止帶入井下的物品和檢查方法；明確人員入井、升井登記、清點和統(tǒng)計、報告辦法，保證準確掌握井下作業(yè)人數(shù)和人員名單，及時發(fā)現(xiàn)未能正常升井的人員并查明原因。要分別制定各工種的崗位操作規(guī)程，明確各工種、崗位對操作人員的基本要求、操作程序和標準；操作規(guī)程要涵蓋從進入操作現(xiàn)場、操作準備到操作結(jié)束和離開操作現(xiàn)場全過程的各個操作環(huán)節(jié)。15每缺一項制度扣5分。內(nèi)容不全、執(zhí)行不嚴一處扣2分；無操作規(guī)程扣5分，每缺一工種扣2分，缺操作環(huán)節(jié)的扣1分。三制定安全費用提取標準，依法按規(guī)定提取和使用安全費用，并按規(guī)定報有關(guān)部門備案。，制定年度使用計劃，年終應(yīng)將安全費用提取和使用情況報有關(guān)部門備案；：a）煤（巖）與瓦斯（二氧化碳）突出礦井、高瓦斯礦井噸煤30元； b）其他井工礦噸煤15元；，報當?shù)刂鞴芏悇?wù)機關(guān)、煤炭管理部門和煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)備案。，按照規(guī)定的范圍?？顚Ｓ谩)礦井主要通風設(shè)備的更新改造支出。b)完善和改造礦井瓦斯監(jiān)測系統(tǒng)與抽放系統(tǒng)支出。c)完善和改造礦井綜合防治煤與瓦斯突出支出。d)完善和改造礦井防滅火支出。e)完善和改造礦井防治水支出。f)完善和改造礦井機電設(shè)備的安全防護設(shè)備設(shè)施支出。g)完善和改造礦井供配電系統(tǒng)的安全防護設(shè)備設(shè)施支出。h)完善和改造礦井運輸(提升)系統(tǒng)的安全防護設(shè)備設(shè)施支出。i)完善和改造礦井綜合防塵系統(tǒng)支出。j)其他與煤礦安全生產(chǎn)直接相關(guān)的支出。15未制定年度使用計劃、按規(guī)定提取、專儲專用或報有關(guān)部門備案的，每項扣10分；使用超范圍違反規(guī)定的扣5分。四安全管理機構(gòu)。，負責組織、研究、部署本單位安全生產(chǎn)工作，專題研究重大安全生產(chǎn)事項，制訂、實施加強和改進本單位安全生產(chǎn)工作的措施。（技術(shù)負責人）為首的技術(shù)管理體系（技術(shù)管理機構(gòu)），按規(guī)定配備安全技術(shù)人員。，滿足帶班下井需求。15安全生產(chǎn)機構(gòu)不健全的扣5分；專職安全生產(chǎn)管理人員和裝備不能滿足需要的扣5分；未建立以總工程師(主要技術(shù)負責人)為首的技術(shù)管理體系的扣5分。五證照《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》?！恫傻V許可證》?！栋踩a(chǎn)許可證》。《生產(chǎn)許可證》。10缺一證，礦井直接評為D級。企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、采礦許可證變更后，未及時安全生產(chǎn)許可證的，扣30分；更換礦長后未及時變更安全生產(chǎn)許可證的扣20分。六制定重大危險源檢測、評估、監(jiān)控措施；必須按規(guī)定對安全生產(chǎn)事故隱患進行定期排查、上報和治理。1．應(yīng)當按《安全生產(chǎn)法》、重大危險源辨識》辨識標準規(guī)定的申報范圍要求，對本單位的重大危險源進行進行排查、登記建檔，進行定期檢測、評估、監(jiān)控，并制定應(yīng)急預(yù)案。2．至少每兩年對本單位的重大危險源進行一次安全評估，并出具安全評估報告。安全評估工作由注冊安全評價人員或注冊安全工程師主持進行，或委托具備安全評價資質(zhì)的中介機構(gòu)進行。3．安全評估報告應(yīng)包括下列內(nèi)容：a)重大危險源的基本情況。b)危險、有害因素辨識與分析。c)可能發(fā)生事故類型、嚴重程度。d)重大危險源等級。e)安全對策措施。f)應(yīng)急救援措施。g)評估結(jié)論。4．企業(yè)對所屬礦井的重大危險源要報當?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門、負有安全生產(chǎn)監(jiān)管職責的有關(guān)部門和行業(yè)管理部門備案。10未制定重大危險源檢測、評估、監(jiān)控措施的扣５分；未按規(guī)定進行排查、上報和治理的，扣10分，內(nèi)容不全的扣5分。 七必須制定勞動定員標準，按標準組織生產(chǎn)，嚴禁超能力、超強度、超定員生產(chǎn)。115未制定勞動定員標準或不符合規(guī)定的，扣15分；超能力、超強度或超定員生產(chǎn)的扣15分；按月度核算，月度產(chǎn)量超計劃的，每超1%扣5分。八為從業(yè)人員交納工傷保險費。應(yīng)當出具《工傷保險參保證明》并加蓋工傷保險經(jīng)辦機構(gòu)公章，并載明參保人數(shù)、是否足額繳費。55未為從業(yè)人員交納工傷保險費或參保人數(shù)或未足額繳費的扣5　分。 采煤評估表 表二單位： 評估時間：20 年 月 日 評估人員：序號評 估 內(nèi) 容標準分評分辦法一采煤設(shè)計及沖擊地壓管理機構(gòu)、特殊開采設(shè)計、提高開采上限和開采沖擊地壓煤層設(shè)計的內(nèi)容、審批手續(xù)必須符合有關(guān)規(guī)定，并嚴格按照設(shè)計組織施工。、審批、貫徹必須符合有關(guān)規(guī)定，內(nèi)容齊全，科學合理。，配齊人員、裝備，按規(guī)定編制年度、五年防沖工作規(guī)劃。采空區(qū)內(nèi)不得遺留未經(jīng)設(shè)計規(guī)定的煤柱。嚴禁破壞工業(yè)場地、礦界、防水和井巷等安全煤柱。特殊開采、提高開采上限、開采沖擊地壓煤層設(shè)計的，一項（處）扣10分；設(shè)計內(nèi)容與實際不符的，一處扣5分；審批手續(xù)不符合規(guī)定一項（處）扣5分。（規(guī)程扣完10分為止）。3. 未配備防沖機構(gòu)、人員的，扣20分，缺人員的每缺一人扣5分；缺防沖裝備的，每項扣15分；未編制防沖規(guī)劃的，扣20分，防沖規(guī)劃內(nèi)容不完善的，一處扣3分。、生產(chǎn)計劃不合理的扣10分。5. 破壞工廣、礦界等主要安全煤柱或在采空區(qū)內(nèi)遺留未經(jīng)設(shè)計的煤柱，一處扣20分。煤柱尺寸與設(shè)計不一的