【正文】 內(nèi)蒙古蒙泰煤電集團有限公司(2012年修訂)工程管理辦法 目錄1目的 22適用范圍 23定義 24明確職責 2 2 3 3 3 3 中心 45工程建設(shè)項目立項、方案設(shè)計、招標及合同簽約 4 設(shè)計方案和工程施工圖的確定 招（議）標管理 5 66工程建設(shè)階段的管理 11 1簽證和投資控制管理 11 14 15 15 16 17 17 18 197考核 208附則 259附件 261目的為加強工程建設(shè)管理、規(guī)范工作程序，切實做好集團公司各項工程建設(shè)管理工作，特制定本管理辦法。2適用范圍本辦法適用于內(nèi)蒙古蒙泰煤電集團有限公司（以下簡稱“集團公司”）及子公司所有工程建設(shè)項目，包括：：土建、裝飾、修繕、綠化等工程。：機電設(shè)備、水、暖、電、消防、信息網(wǎng)絡(luò)工程、管網(wǎng)工程建設(shè)、維修工程及供配電系統(tǒng)等工程。：井下、地面生產(chǎn)系統(tǒng)及設(shè)施等工程。3定義：指建筑工程業(yè)主，本制度中特指蒙泰煤電集團有限公司。：指建筑工程建成后的使用及管理單位，本制度中：集團行政辦公及生活服務(wù)類建筑工程的使用單位為集團后勤保障中心；集團所屬各子公司項目為各子公司建筑工程的使用單位。：指按集團有關(guān)規(guī)定確定的，代表投資單位對本單位的建筑產(chǎn)品在建設(shè)階段實施全過程管理的單位：由投資單位或建設(shè)單位選擇的由相關(guān)專業(yè)人員組成的、有相應(yīng)資質(zhì)、進行生產(chǎn)活動的現(xiàn)場施工企業(yè)單位。：代表投資單位在項目施工階段實施全過程管理的單位，直到竣工驗收后交付集團及相應(yīng)子公司使用。一般是指工程建設(shè)中心或者建設(shè)單位?！柏熑稳恕?，指工程項目(項目具體實施單位)的具體經(jīng)辦人、直接管理者或有密切關(guān)系的相關(guān)人員（“責任人”可以是一個也可以是多個）；“負責人”，指集團各部門或公司主持工作的人員；“分管領(lǐng)導(dǎo)”，指分管集團各部門或分子公司的集團公司總裁助理以上人員，“集團各部門”包括集團各辦、中心、公司。4明確職責（工程項目的計劃建設(shè)用地、規(guī)劃、審批、方案設(shè)計、施工藍圖以及四通一平等）及相關(guān)證件辦理等對外協(xié)調(diào)工作。（礦建工程、生產(chǎn)性建設(shè)工程、生產(chǎn)系統(tǒng)的維修、技改及相關(guān)的管網(wǎng)工程等）的建設(shè)、維修和技改等工作，并承擔建設(shè)期間的監(jiān)督管理工作。 、監(jiān)督和實施的歸口管理部門。（非礦建）各類活動提供技術(shù)支持和進行安全、質(zhì)量、文明施工環(huán)境控制等的監(jiān)督管理和服務(wù)。（非生產(chǎn)性的建設(shè)項目、行政辦公、后勤保障、生活福利設(shè)施建設(shè)項目、非生產(chǎn)性的維修、改造項目和地上小型建筑物、構(gòu)筑物工程）進行建設(shè)和管理，直到竣工驗收后交付集團及相應(yīng)子公司使用、設(shè)備、材料采購、設(shè)備檢修活動的歸口管理部門（甲供材料由項目實施單位提供技術(shù)規(guī)范書）。、設(shè)備、材料質(zhì)量進行監(jiān)督管理。 。，同時對非礦建工程的安全、質(zhì)量、文明施工環(huán)境控制等進行監(jiān)督管理和服務(wù)。 、業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)等各類信息化建設(shè)項目的歸口管理部門。、業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)等各類信息化建設(shè)項目提供技術(shù)支持、實施并進行監(jiān)管。對集團范圍內(nèi)所有工程建設(shè)活動和經(jīng)濟活動進行監(jiān)督檢查。、中心根據(jù)需要參與相關(guān)工程建設(shè)活動并進行監(jiān)督檢查。5工程建設(shè)項目立項、方案設(shè)計、招標及合同簽約（一）建設(shè)項目由相關(guān)項目建設(shè)單位提出，須有項目立項建議書或詳細調(diào)研資料，包括市場前景分析、成本利潤分析、調(diào)研情況、項目可行性研究分析等。（二）由集團會議決定的項目，劃歸相關(guān)的實施單位進行實施（詳見附件1）。（一）集團公司新建項目及其他小型擴建和修繕項目由項目建設(shè)單位報分管領(lǐng)導(dǎo)審簽后，向集團公司提交書面申請,必要時由總裁審簽。（二）工程建設(shè)中心是集團公司子公司新建項目及其他小型擴建、修繕、技改項目的初審單位（審批流程詳見附件2）；安全質(zhì)量技術(shù)中心是涉及礦建生產(chǎn)系統(tǒng)（包括地面生產(chǎn)系統(tǒng)、井下生產(chǎn)系統(tǒng)的施工質(zhì)量、進度、安全等）建設(shè)、維修、改造項目的初審單位；信息中心是信息網(wǎng)絡(luò)工程的初審單位。（三）初審單位在接到書面申請3日內(nèi)，對項目建設(shè)單位提出的項目做初步分析、論證，并簽署項目初審意見，由審計監(jiān)察中心在3日內(nèi)完成對項目的預(yù)算費用進行審核。小型修繕項目，初審單位在 1日內(nèi)完成審核，由審計監(jiān)察中心在1日內(nèi)完成項目預(yù)算費用審核。（四）遇緊急及重大安全隱患的搶修、搶險等特殊工程，可由項目建設(shè)單位先實施后審核。項目實施前須征得分管領(lǐng)導(dǎo)的同意，并與歸口管理部門進行必要的溝通。項目建設(shè)單位在項目實施后3天內(nèi)補辦手續(xù)，并由相應(yīng)職能部門按規(guī)定進行補審。（五）預(yù)估造價在10萬元以下的項目由分管領(lǐng)導(dǎo)批準后，由項目建設(shè)單位報歸口管理部門在3日內(nèi)完成初審，初審后由審計監(jiān)察中心在3日內(nèi)完成預(yù)算費用的審核。審核完成后，由項目建設(shè)單位按規(guī)定交由具體項目實施單位實施；預(yù)估造價在10萬元以上項目報總裁決定進行議標或招標。（六）金額在總裁特殊授權(quán)的工程審批權(quán)限范圍之內(nèi)的項目，由被授權(quán)人審批（如:重大項目建設(shè)），超出權(quán)限范疇的項目由總裁審批。、設(shè)計方案和工程施工圖的確定，包括項目的使用功能、房屋結(jié)構(gòu)、建筑面積、投資大小等相關(guān)內(nèi)容，委托具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位進行方案設(shè)計（根據(jù)項目規(guī)模，進行招、議標），設(shè)計方案完成后必須報集團總裁審定后實施。由項目建設(shè)單位編寫設(shè)計任務(wù)書并跟蹤管理施工圖設(shè)計工作。，按照第三章職責劃分，由實施單位分別進行實施。、預(yù)算規(guī)定（一）工程開工前，圖紙會審工作由項目建設(shè)單位必須提前組織工程建設(shè)中心、審計監(jiān)察中心、安全質(zhì)量技術(shù)中心、信息中心進行圖紙會審工作。會審前，項目建設(shè)單位應(yīng)視項目規(guī)模大小提前37天將圖紙送達上述各中心及其他確定要參與會審的工程技術(shù)人員手中，會審時，根據(jù)情況，設(shè)計藍圖必須與現(xiàn)場實際情況進行對照后審核，對專業(yè)性較強的圖紙及方案，如工程建設(shè)中心、安全質(zhì)量技術(shù)中心沒有相關(guān)專業(yè)人員，由安全質(zhì)量技術(shù)中心、工程建設(shè)中心聘請專家進行圖紙會審把關(guān)。（二）需招（議）標工程在招（議）標前和招標完成后確定中標單位前一律不允許任何單位做概、預(yù)算，如確需做概、預(yù)算的必須由總裁直接安排，其他任何單位或人員無權(quán)安排。、招（議）標管理（一）工程協(xié)調(diào)內(nèi)容主要指與土地、環(huán)保、林業(yè)、規(guī)劃、建設(shè)、質(zhì)檢、水、電、路及村民等相關(guān)單位或個人的協(xié)調(diào)。此項工作由項目建設(shè)單位負責，事業(yè)發(fā)展中心協(xié)助，部分特殊單項工作需集團公司協(xié)調(diào)的報集團分管領(lǐng)導(dǎo)或總裁，由集團公司根據(jù)情況確定專人幫助協(xié)調(diào)，每項協(xié)調(diào)工作在協(xié)調(diào)前，應(yīng)與建設(shè)單位、實施單位根據(jù)實際情況充分溝通，確保工期、質(zhì)量、安全、成本控制，建設(shè)單位可根據(jù)實際情況制定相應(yīng)的考核標準，對負責協(xié)調(diào)工作的人員（機構(gòu)）進行監(jiān)督考核。如果需要審計監(jiān)察中心配合建設(shè)單位，需以書面形式說明考核原因及意見。（二）針對上述第（一）條，項目建設(shè)單位應(yīng)編制相應(yīng)的考核辦法 。（議）標管理，按照《蒙泰集團招投標管理實施細則》執(zhí)行。（一）合同由項目實施單位會同建設(shè)單位編寫，按照集團公司合同評審流程審核和審定。合同文本必須按《合同法》規(guī)范要求編寫，內(nèi)容必須包含合同常規(guī)條款及蒙泰集團所規(guī)定的合同條款原則，且符合招標文件相關(guān)要求。合同主要條款（承包范圍、質(zhì)量和技術(shù)要求、進度及工期、意向付款方式、結(jié)算方式、結(jié)算原則、材料價格執(zhí)行原則、保修期、履約保證金數(shù)額及退還方式、質(zhì)保金、違約條款約定、售后服務(wù)、明確或簽訂各種檢修、維護、保養(yǎng)、修理單位及質(zhì)量保證等）應(yīng)在招標文件中規(guī)定，并在開標后的合同談判過程中逐步完善，中標候選單位對談判后的合同條款進行簽字確認，由集團公司根據(jù)開標情況和合同談判情況研究確定中標單位出具書面報告后，由總裁批準確定。（二）蒙泰集團所規(guī)定的工程合同條款原則（1）工程期限：用日歷天數(shù)明確。（2）工程進度：規(guī)定進度時間節(jié)點及相應(yīng)的獎罰規(guī)定。（3）工程質(zhì)量：①符合設(shè)計文件和合同各項約定，并按國家和自治區(qū)相關(guān)驗收規(guī)范、標準和規(guī)定驗收合格；必須取得相關(guān)驗收證書的，如消防、電梯、鍋爐安裝等，必須取得政府有關(guān)驗收部門的驗收合格文件并將合格文件提交給建設(shè)單位；需要進行備案的，必須通過政府有關(guān)部門備案。②凡新簽訂的各類合同，對涉及到工程質(zhì)量、技術(shù)標準、安全管理、設(shè)計方案、功能需求等方面的內(nèi)容，必須在合同中把我方具體需求的標準約定清楚，同時需制定并執(zhí)行相關(guān)的驗收標準。③在簽訂的合同中涉及到質(zhì)量等方面的內(nèi)容，必須將責任人明確，做到責任可追溯。對于外部單位，合同中要明確對方應(yīng)承擔的責任和獎罰標準；對內(nèi)部人員，也要約定責任狀或簽訂工作合同，做到既履行職責，又要承擔相應(yīng)的責任。合同實施出現(xiàn)問題后，可按照合同追溯到甲乙雙方的責任，避免出現(xiàn)問題后“和稀泥”或者責任無人承擔的現(xiàn)象。對于任何所簽訂合同項目的質(zhì)量實行責任人終身負責制。（4）工程安全：除主合同外，另形成安全合同。（5）合同價款：明確合同價款的方式（固定價格類和執(zhí)行定額類）。①固定價格類明確總價和工程承包范圍，固定單價類明確單價和結(jié)算工程量計算規(guī)則。②執(zhí)行定額類明確計量規(guī)則和計價方式以及主要材料的價格計取方式。無論何種計價方式均應(yīng)明確風(fēng)險范圍、稅金等。（6）工程付款：工程款的支付主要有預(yù)付款、進度款、結(jié)算款、質(zhì)保金等，應(yīng)按不同工程類別區(qū)分對待。