【正文】 國家重點實驗室建設(shè)與運行管理辦法第一章 總 則第一條 為貫徹落實《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（20062020年）》，規(guī)范和加強國家重點實驗室（以下簡稱：重點實驗室）的建設(shè)和運行管理，制定本辦法。第二條 重點實驗室是國家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，是國家組織高水平基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究、聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才、開展高水平學術(shù)交流、科研裝備先進的重要基地。其主要任務(wù)是針對學科發(fā)展前沿和國民經(jīng)濟、社會發(fā)展及國家安全的重要科技領(lǐng)域和方向，開展創(chuàng)新性研究。第三條 重點實驗室實行分級分類管理制度，堅持穩(wěn)定支持、動態(tài)調(diào)整和定期評估。第四條 重點實驗室是依托大學和科研院所建設(shè)的科研實體，實行人財物相對獨立的管理機制和“開放、流動、聯(lián)合、競爭”運行機制。第五條 中央財政設(shè)立專項經(jīng)費，支持重點實驗室的開放運行、科研儀器設(shè)備更新和自主創(chuàng)新研究。專項經(jīng)費單獨核算，?？顚Ｓ谩?第六條 國家各級各類科技計劃、基金、專項等應(yīng)按照項目、基地、人才相結(jié)合的原則，優(yōu)先委托有條件的重點實驗室承擔。第二章 職 責第七條 科學技術(shù)部（以下簡稱科技部）是重點實驗室的宏觀管理部門，主要職責是：1．制定重點實驗室發(fā)展方針和政策，宏觀指導重點實驗室的建設(shè)和運行。2．編制和組織實施重點實驗室總體規(guī)劃和發(fā)展計劃。3．批準重點實驗室的建立、調(diào)整和撤銷。與重點實驗室簽訂工作計劃。組織重點實驗室評估和檢查。第八條 國務(wù)院有關(guān)部門、地方科技管理部門是重點實驗室的行政主管部門（以下簡稱主管部門），主要職責是：1．貫徹國家有關(guān)重點實驗室建設(shè)和管理的方針和政策，支持重點實驗室的建設(shè)和發(fā)展。2．依據(jù)本辦法制定本部門重點實驗室管理細則，指導重點實驗室的運行和管理，組織實施重點實驗室建設(shè)。3．聘任重點實驗室主任和學術(shù)委員會主任。 4．落實重點實驗室建設(shè)期間所需的相關(guān)條件。第九條 依托單位是重點實驗室建設(shè)和運行管理的具體負責單位，主要職責是：1．優(yōu)先支持重點實驗室，并提供相應(yīng)的條件保障，解決實驗室建設(shè)與運行中的有關(guān)問題。2. 組織公開招聘和推薦重點實驗室主任，推薦重點實驗室學術(shù)委員會主任，聘任重點實驗室副主任和學術(shù)委員會委員。3．對重點實驗室進行年度考核，配合科技部和主管部門做好評估和檢查。4. 根據(jù)學術(shù)委員會建議，提出重點實驗室名稱、研究方向、發(fā)展目標、組織結(jié)構(gòu)等重大調(diào)整意見報主管部門。第三章 建 設(shè)第十條 重點實驗室根據(jù)規(guī)劃和布局，從部門和地方重點實驗室中有計劃、有重點地遴選建設(shè)，保持適度建設(shè)規(guī)模。第十一條 科技部公開發(fā)布重點實驗室建設(shè)指南，由主管部門組織申報。第十二條 申請新建重點實驗室須為已運行和對外開放兩年以上的部門或地方重點實驗室，并滿足下列條件：1．符合重點實驗室建設(shè)指南，從事基礎(chǔ)研究或應(yīng)用基礎(chǔ)研究。2．研究實力強，在本領(lǐng)域有代表性，有能力承擔國家重大科研任務(wù)。3．具有結(jié)構(gòu)合理的高水平科研隊伍。4．具備良好的科研實驗條件，人員與用房集中。第十三條 主管部門組織具備條件的單位填寫《國家重點實驗室建設(shè)申請報告》，審核后報科技部。第十四條 科技部組織專家評審后，擇優(yōu)立項。主管部門組織相應(yīng)依托單位公開招聘重點實驗室主任和制定重點實驗室建設(shè)計劃，審核后報科技部。科技部組織可行性論證，通過后予以批準建設(shè)。第十五條 重點實驗室建設(shè)期限一般不超過兩年。主管部門和依托單位提供建設(shè)期間所需的相關(guān)條件保障。第十六條 重點實驗室建設(shè)計劃完成后，由依托單位提交驗收申請，經(jīng)主管部門審核后報科技部，科技部組織專家驗收。第四章 運 行第十七條 重點實驗室實行依托單位領(lǐng)導下的主任負責制。第十八條 重點實驗室主任由依托單位面向國內(nèi)外公開招聘、擇優(yōu)推薦，主管部門聘任，報科技部備案。重點實驗室主任應(yīng)是本領(lǐng)域高水平的學術(shù)帶頭人，具有較強的組織管理能力，一般不超過六十歲。第十九條 重點實驗室主任任期五年，連任不超過兩屆。每年在重點實驗室工作時間一般不少于八個月，特殊情況要報主管部門批準。第二十條 學術(shù)委員會是重點實驗室的學術(shù)指導機構(gòu)，職責是審議重點實驗室的目標、研究方向、重大學術(shù)活動、年度工作計劃和總結(jié)。學術(shù)委員會會議每年至少召開一次，每次實到人數(shù)不少于三分之二。第二十一條 學術(shù)委員會主任由依托單位推薦，主管部門聘任，一般應(yīng)由非依托單位人員擔任；委員由依托單位聘任。第二十二條 學術(shù)委員會由國內(nèi)外優(yōu)秀專家組成，人數(shù)不超過十三人，其中依托單位人員不超過三分之一。一位專家不得同時擔任三個以上重點實驗室的學術(shù)委員會委員。委員任期五年，每次換屆應(yīng)更換三分之一以上，兩次不出席學術(shù)委員會會議的應(yīng)予以更換。第二十三條 重點實驗室由固定人員和流動人員組成。固定人員包括研究人員、技術(shù)人員和管理人員，流動人員包括訪問學者、博士后研究人員。重點實驗室人員實行聘任制。骨干固定人員由重點實驗室主任聘任；其余固定人員和流動人員由骨干固定人員聘任，重點實驗室主任核準。第二十四條 重點實驗室按研究方向和研究內(nèi)容設(shè)置研究單元，保持人員結(jié)構(gòu)和規(guī)模合理，并適當流動。重點實驗室應(yīng)當注重學術(shù)梯隊和優(yōu)秀中青年隊伍建設(shè)，穩(wěn)定高水平技術(shù)隊伍，加強研究生培養(yǎng)。第二十五條 重點實驗室應(yīng)圍繞主要任務(wù)和研究方向設(shè)立自主研究課題，組織團隊開展持續(xù)深入的系統(tǒng)性研究；少部分課題可由固定人員或團隊自由申請，開展探索性的自主選題研究。要注重支持青年科技人員，鼓勵實驗技術(shù)方法的創(chuàng)新研究，并可支持新引進固定人員的科研啟動。第二十六條 自主研究課題期限一般為13年。重點實驗室對自主研究課題的執(zhí)行情況要進行定期檢查，并及時驗收。課題的檢查和驗收堅持“鼓勵創(chuàng)新、穩(wěn)定支持、定性評價、寬容失敗”的原則。第二十七條 重點實驗室應(yīng)加大開放力度，建設(shè)成為本領(lǐng)域國家公共研究平臺；并積極開展國際科技合作和交流，參與重大國際科技合作計劃。重點實驗室應(yīng)建立訪問學者制度，并通過開放課題等方式，吸引國內(nèi)外高水平研究人員來實驗室開展合作研究。第二十八條 重點實驗室應(yīng)統(tǒng)籌制定科研儀器設(shè)備的工作方案，有計劃地實施科研儀器設(shè)備的更新改造、自主研制。重點實驗室應(yīng)保障科研儀器的高效運轉(zhuǎn)和開放共享，并按照有關(guān)規(guī)定和要求實施數(shù)據(jù)共享。第二十九條 重點實驗室應(yīng)當重視科學道德和學風建設(shè)，營造寬松民主、潛心研究的科研環(huán)境，開展經(jīng)常性、多種形式的學術(shù)交流活動。第三十條 重點實驗室應(yīng)當重視和加強運行管理，建立健全內(nèi)部規(guī)章制度。要加強室務(wù)公開，重大事項決策要公開透明。嚴格遵守國家有關(guān)保密規(guī)定。第三十一條 重點實驗室應(yīng)當加強知識產(chǎn)權(quán)保護。在重點實驗室完成的專著、論文、軟件、數(shù)據(jù)庫等研究成果均應(yīng)標注重點實驗室名稱，專利申請、技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓、申報獎勵等按國家有關(guān)規(guī)定辦理。第三十二條 重點實驗室應(yīng)當結(jié)合自身特點，推動科技成果的轉(zhuǎn)化，加強與產(chǎn)業(yè)界的聯(lián)系與合作。第三十三條 重點實驗室應(yīng)當重視科學普及，向社會公眾特別是學生開放，每年不少于十天。第三十四條 重點實驗室需要更名、變更研究方向或進行結(jié)構(gòu)調(diào)整、重組的，須由依托單位提出書面報告，經(jīng)學術(shù)委員會論證，主管部門審核后報科技部批復。第五章 考核與評估第三十五條 重點實驗室應(yīng)當在規(guī)定時間報告年度工作計劃和總結(jié)，經(jīng)依托單位和主管部門審核后，報科技部。第三十六條 依托單位應(yīng)當對實驗室進行年度考核，考核結(jié)果報主管部門和科技部備案。年度考核的主要目的是了解實驗室發(fā)展狀況和存在的問題。第三十七條 根據(jù)年度考核情況，科技部會同主管部門和依托單位，每年對部分重點實驗室進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)、研究和解決重點實驗室存在的問題?，F(xiàn)場檢查的內(nèi)容主要包括：聽取實驗室主任工作報告、考察實驗室、召開座談會等。第三十八條 科技部對重點實驗室進行定期評估。五年為一個評估周期，每年評估一至兩個領(lǐng)域的重點實驗室。具體評估工作委托評估機構(gòu)實施。第三十九條 評估主要對重點實驗室五年的整體運行狀況進行綜合評價，指標包括：研究水平與貢獻、隊伍建設(shè)與人才培養(yǎng)、開放交流與運行管理等。第四十條 科技部根據(jù)重點實驗室定期評估成績，結(jié)合年度考核情況，確定重點實驗室評估結(jié)果；未通過評估的不再列入重點實驗室序列。第六章 附 則第四十一條 重點實驗室統(tǒng)一命名為“國家重點實驗室（依托單位）”，英文名稱為“State Key Laboratory of （依托單位）”。如：硅材料國家重點實驗室（浙江大學），State Key Laboratory of Silicon Materials ( Zhejiang University)。第四十二條 國家重點實驗室專項經(jīng)費管理辦法另行發(fā)布。第四十三條 主管部門依據(jù)本辦法制定本部門重點實驗室管理細則。第四十四條 本辦法自發(fā)布之日起施行。原《國家重點實驗室建設(shè)與管理暫行辦法》（國科發(fā)基字[2002]91號）同時廢止。（國科發(fā)基〔2008〕539號）國家重點實驗室評估規(guī)則第一章 總 則第一條 為加強國家重點實驗室（以下簡稱:實驗室）的管理，規(guī)范實驗室評估工作，根據(jù)《國家重點實驗室建設(shè)與運行管理辦法》，特制定本規(guī)則。 第二條 科學技術(shù)部（以下簡稱科技部）對實驗室進行定期評估。5年為一個評估周期，每年評估12個領(lǐng)域的實驗室。第三條 評估是實驗室管理的重要環(huán)節(jié)，主要目的是：檢查實驗室5年的整體運行狀況，引導實驗室的定位和發(fā)展方向，促進實驗室建設(shè)與發(fā)展，并為國家相關(guān)管理部門的決策提供依據(jù)。第四條 評估的主要指標為：研究水平與貢獻、隊伍建設(shè)與人才培養(yǎng)、開放交流與運行管理。評估指標體系及說明見附件。第五條 具體評估工作由科技部委托評估機構(gòu)實施。評估機構(gòu)的主要職責是：擬定評估細則和評估方案，受理評估申請，組織專家評估，提交評估報告，建立評估工作檔案并定期向科技部移交。第六條 實驗室主管部門的主要職責是：組織本部門實驗室和依托單位做好接受評估的準備工作，審核和匯總評估申請材料。 第七條 實驗室依托單位的主要職責是：為實驗室評估提供支持和保障；審核評估申請材料的真實性和準確性，并承擔材料失實的連帶責任。第八條 所有實驗室原則上都應(yīng)參加評估。參評實驗室應(yīng)認真準備和接受評估，準確真實地提供相關(guān)材料。第九條 評估專家由本領(lǐng)域?qū)W術(shù)水平高、公道正派、熟悉實驗室工作的一線科學家和少數(shù)科研管理專家組成；應(yīng)用基礎(chǔ)研究比重大的領(lǐng)域應(yīng)當聘請部分來自產(chǎn)業(yè)界的專家。第二章 評估程序第十條 每年11月1日前，科技部確定次年計劃評估的實驗室名單，并通知主管部門和評估機構(gòu)。第十一條 實驗室主管部門在實驗室評估名單下達后3個月內(nèi)，向評估機構(gòu)提交經(jīng)審核的《國家重點實驗室評估申請書》。第十二條 評估機構(gòu)制定詳細的評估方案，報科技部審批。科技部在收到評估方案后的15個工作日內(nèi)批復。第十三條 評估機構(gòu)組織專家評估，分現(xiàn)場評估和復評兩個階段，于上半年完成評估工作。第三章 現(xiàn)場評估 第十四條 現(xiàn)場評估按學科領(lǐng)域相同或相近的原則將實驗室分成若干組，專家組到現(xiàn)場對實驗室進行考察，同一組實驗室的現(xiàn)場評估原則上由同一批專家完成。每組專家總數(shù)一般 79人。第十五條 實驗室年度報告和年度考核情況作為評估的重要參考材料。評估機構(gòu)應(yīng)在現(xiàn)場評估5個工作日之前，將《國家重點實驗室評估申請書》、實驗室年度報告和年度考核情況提交該組評估專家審閱。第十六條 現(xiàn)場評估由專家組主持，主要工作內(nèi)容包括：審閱《國家重點實驗室評估申請書》及實驗室年度報告和年度考核情況、聽取實驗室主任報告和代表性成果學術(shù)報告、核實科研成果和專項經(jīng)費使用效果、了解人才隊伍建設(shè)和對外開放情況、考察儀器設(shè)備運行和共享情況、召開座談會和進行個別訪談等。第十七條 實驗室主任報告應(yīng)當對評估期限內(nèi)實驗室工作進行全面、系統(tǒng)總結(jié)。代表性成果是指評估期限內(nèi)在實驗室主要研究方向上，以實驗室為基地、實驗室固定人員為主產(chǎn)生的重要科研成果。國內(nèi)外合作研究的重大成果以適當權(quán)重考慮。成果按基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)性工作分類。論文、專著、數(shù)據(jù)庫等研究成果均應(yīng)標注實驗室名稱，專利、軟件著作權(quán)、獎勵、技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓等的標注遵照國家有關(guān)規(guī)定。第十八條 為規(guī)范現(xiàn)場評估程序和評估標準，評估機構(gòu)應(yīng)專門組織對評估專家的培訓，并在每個領(lǐng)域選擇12個運行5年以上的實驗室進行定標評估。所有現(xiàn)場評估專家都應(yīng)參加定標評估。第十九條 專家組在小組現(xiàn)場考察結(jié)束后，根據(jù)評估指標體系對實驗室記名打分，并研究提出書面評估意見。評估意見應(yīng)明確指出實驗室存在的問題和改進建議。第四章 復 評 第二十條 復評在現(xiàn)場評估基礎(chǔ)上，采取集中開會的形式對現(xiàn)場評估排序前30%和后20%的實驗室（按四舍五入取整數(shù)）進行評議。第二十一條 復評專家組在現(xiàn)場評估結(jié)束后確定。專家組不少于12人，其中參加了現(xiàn)場評估的專家不少于50%。第二十二條 復評主要內(nèi)容包括：專家組聽取實驗室主任報告；審閱評估材料和現(xiàn)場評估書面意見；根據(jù)評估指標體系對實驗室記名打分。第二十三條 實驗室主任報告主要介紹實驗室的代表性成果、優(yōu)勢和特色、國內(nèi)外的地位和影響、存在的問題和不足、發(fā)展規(guī)劃和設(shè)想等。實驗室主任報告可以旁聽。第二十四條 復評確定本領(lǐng)域?qū)嶒炇业某醪皆u估結(jié)果。第五章 評估結(jié)果 第二十五條 復評結(jié)束后，評估機構(gòu)向科技部提交評估報告和其他相關(guān)檔案資料。評估報告要在對評估過程中產(chǎn)生的大量材料進行分析研究的基礎(chǔ)上，對評估工作進行系統(tǒng)總結(jié)，并提出意見和建議。第二十六條 科技部審核評估報告，結(jié)合年度考核情況確定評估結(jié)果。評估結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、較差三類。第二十七條 評估結(jié)果為“較差”的實驗室，將不再列入“國家重點實驗室”序列。第二十八條 連續(xù)兩次評估結(jié)果為“優(yōu)秀”的實驗室可通過主管部門申請免參加一次評估，其結(jié)果視為“良好”；連續(xù)三次評估結(jié)果為“優(yōu)秀”的實驗室可申請免參加一次評估，其結(jié)果視為“優(yōu)秀”。其他申請不參加評估或中途退出評估的實驗室, 視為放棄“國家重點實驗室”資格。 第六章 附 則 第二十九條 實驗室評估費用由科技部支付。第三十條 實驗室現(xiàn)場