【正文】 評(píng)估范圍（1） 起草制定中的地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章和以政府或政府部門名義印發(fā)的規(guī)范性文件，先評(píng)估后出臺(tái)。注：需要評(píng)估的規(guī)范性文件是指涉及影響公民、法人或其他組織權(quán)利義務(wù)，在本行政區(qū)域或管理范圍內(nèi)具有普遍約束力，能夠反復(fù)適用的行政措施、決定、命令、指示等文件。（2） 已頒布實(shí)施的地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章和以政府或政府部門名義印發(fā)的規(guī)范性文件，開展重點(diǎn)評(píng)估。（3） 政府部門制度體系。主要包括制度整體設(shè)計(jì)、權(quán)力運(yùn)行機(jī)制和權(quán)力行使程序三個(gè)方面，重點(diǎn)是與部門履行職責(zé)有關(guān)，與社會(huì)公眾和服務(wù)對(duì)象密切相關(guān)，規(guī)范行政審批、行政許可、行政給付、行政確認(rèn)等權(quán)力運(yùn)行的制度。（4） 在市州、直管市和神農(nóng)架林區(qū)中，武漢市需要評(píng)估地方性法規(guī)、政府規(guī)章和規(guī)范性文件，恩施州需要評(píng)估自治條例、單行條例和規(guī)范性文件，其它地方只需評(píng)估規(guī)范性文件。 評(píng)估內(nèi)容根據(jù)中央紀(jì)委《關(guān)于開展制度廉潔性評(píng)估試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》，結(jié)合我省工作實(shí)踐，評(píng)估內(nèi)容主要包括以下十個(gè)方面：（1） 從反腐倡廉總體要求看，是否符合黨和國家關(guān)于反腐倡廉各項(xiàng)工作部署要求，是否將防治腐敗的要求貫穿于制度建設(shè)之中，是否遵循了公開、公平、公正的原則。【案例】某省《見義勇為人員獎(jiǎng)勵(lì)和保護(hù)規(guī)定（草稿）》沒有體現(xiàn)公開公平原則、接受社會(huì)監(jiān)督方面的措施規(guī)定，應(yīng)增加“確認(rèn)為見義勇為的，應(yīng)當(dāng)將見義勇為人員名單及主要事跡向社會(huì)公示”的條款。（2） 從權(quán)力設(shè)定情況看，權(quán)力結(jié)構(gòu)及配置是否科學(xué)合理，是否有缺少法律法規(guī)授權(quán)的情況。【案例】某省博物館條例規(guī)定，利用非財(cái)政性資金建立的博物館，中止時(shí)應(yīng)經(jīng)文物部門審查同意后才能辦理注銷登記，這實(shí)質(zhì)上設(shè)置了一個(gè)前置性審查權(quán)力，與國家鼓勵(lì)非財(cái)政性資金建立博物館的政策不相符，且沒有相應(yīng)法律法規(guī)授權(quán)。因此，應(yīng)當(dāng)建議取消。（3） 從行政相對(duì)人權(quán)利看，是否存在違法違規(guī)擴(kuò)權(quán)免責(zé)，增減公民、法人和其他組織權(quán)利義務(wù)的情況。【案例】某省《電力設(shè)施建設(shè)與保護(hù)條例（草稿）》只規(guī)定了產(chǎn)權(quán)人對(duì)可能危及電力設(shè)施安全的樹木、竹子予以修剪或者砍伐，卻沒有就補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、方式等作出規(guī)定，應(yīng)增加有關(guān)補(bǔ)償?shù)臈l款。（4） 從權(quán)力行使條件和程序看，權(quán)力行使的條件是否明確，程序是否規(guī)范，涉及群眾權(quán)益的重大事項(xiàng)是否經(jīng)過必要的論證和聽證，涉及多個(gè)部門的權(quán)力事項(xiàng)是否重復(fù)、交叉、繁瑣或管理缺位。【案例】某省《旅游規(guī)劃管理暫行辦法》規(guī)定省旅游規(guī)劃涉及資質(zhì)等級(jí)認(rèn)定機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)全省從事旅游規(guī)劃設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)的單位進(jìn)行資質(zhì)認(rèn)定和復(fù)核，但按照國家有關(guān)規(guī)定，省級(jí)只能對(duì)丙級(jí)資質(zhì)進(jìn)行認(rèn)定和復(fù)核，對(duì)甲、乙級(jí)資質(zhì)省級(jí)無權(quán)認(rèn)定。因此，應(yīng)建議只對(duì)丙級(jí)資質(zhì)進(jìn)行認(rèn)定和復(fù)核，對(duì)甲、乙級(jí)資質(zhì)進(jìn)行初審。（5） 從行政裁量事項(xiàng)設(shè)立看，設(shè)置的自由裁量事項(xiàng)是否合理和必要，自由裁量權(quán)是否細(xì)化，是否通過建立規(guī)則、完善程序、制定基準(zhǔn)等，對(duì)行政裁量權(quán)的行使實(shí)行控制。【案例】某市一個(gè)城市管理部門，設(shè)定279項(xiàng)行政處罰，其中涉及行政裁量事項(xiàng)達(dá)238項(xiàng)，裁量幅度最大差額達(dá)50萬元，最大差比達(dá)60倍，導(dǎo)致出現(xiàn)多起窩案串案。對(duì)此，應(yīng)當(dāng)提出減少行政裁量事項(xiàng)、縮小行政裁量幅度的意見。（6） 從防止利益沖突看，是否存在將公共權(quán)力部門化、部門權(quán)力利益化、部門利益合法化，以謀取地方或部門利益，造成地方或部門與公共利益或公民合法權(quán)益相沖突的情況?！景咐磕呈　段奈锉Ｗo(hù)條例（草案）》規(guī)定“文物行政部門可以委托文物管理所等事業(yè)組織實(shí)施行政處罰”，同時(shí)還規(guī)定“國家文物收藏單位、考古發(fā)掘單位向社會(huì)提供文物咨詢、鑒定等服務(wù)活動(dòng)，可以收取一定的費(fèi)用，具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由省人民政府文物行政部門制定”。這兩項(xiàng)規(guī)定存在維護(hù)和擴(kuò)張部門利益的問題，委托事業(yè)單位處罰容易導(dǎo)致“利益輸送”，自定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)則擴(kuò)大了收費(fèi)權(quán)，應(yīng)該在評(píng)估中提出修改建議。（7） 從辦事程序看，辦事流程設(shè)計(jì)是否公開透明、便民高效?！景咐磕呈　掇r(nóng)村實(shí)用拔尖人才選拔管理辦法》規(guī)定拔尖人才的選拔程序?yàn)閭€(gè)人自薦、單位推薦。綜合考核、逐級(jí)推薦。其中，綜合考核、擇優(yōu)推薦沒有設(shè)定明確標(biāo)注，選拔結(jié)果也無公示環(huán)節(jié)，與公開公平選拔人才的要求不相符。因此，應(yīng)建議明確考核標(biāo)準(zhǔn)、增加公示環(huán)節(jié)。（8） 從維護(hù)社會(huì)公平正義看，是否違背社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則，違法規(guī)定地區(qū)封鎖、部門或行業(yè)壟斷?！景咐?006年，某市政府辦公室下發(fā)《關(guān)于倡導(dǎo)公務(wù)接待使用某品牌白酒的通知》，要求各局、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)本年度使用該品牌白酒200萬元，損害了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。（9） 從權(quán)力監(jiān)督看，是否對(duì)權(quán)力行使設(shè)置了相應(yīng)的監(jiān)督制約措施，已設(shè)立的監(jiān)督制約措施是否有效?！景咐磕呈　稓浽岱?wù)項(xiàng)目定價(jià)成本監(jiān)審暫行辦法》缺少對(duì)政府價(jià)格主管部門和成本監(jiān)審工作人員的約束條款。因此，應(yīng)建議增加相關(guān)內(nèi)容。（10） 從責(zé)任落實(shí)看，是否按照權(quán)責(zé)一致原則，規(guī)定權(quán)力行使部門和個(gè)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，是否有問責(zé)追責(zé)機(jī)制。【案例】某省《實(shí)施中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)則法辦法（草案）》對(duì)城鄉(xiāng)規(guī)則主管部門的職責(zé)權(quán)限作出了詳細(xì)規(guī)定，但對(duì)監(jiān)管不力或玩忽職守導(dǎo)致的問題和后果缺乏責(zé)任追究措施。因此，應(yīng)建議增加責(zé)任追究條款。 評(píng)估重點(diǎn)制度廉潔性評(píng)估應(yīng)當(dāng)以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行和防止利益沖突為重點(diǎn)，做到“六個(gè)強(qiáng)化” ：（1） 強(qiáng)化對(duì)權(quán)力相對(duì)集中的重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的評(píng)估。（2） 強(qiáng)化對(duì)行使人事權(quán)、財(cái)經(jīng)權(quán)、決策權(quán)相關(guān)制度的評(píng)估。（3） 強(qiáng)化對(duì)法規(guī)制度自由裁量權(quán)幅度的評(píng)估。（4） 強(qiáng)化對(duì)相關(guān)行政審批事項(xiàng)規(guī)定的評(píng)估。（5） 強(qiáng)化對(duì)行政相對(duì)人權(quán)利義務(wù)保障規(guī)定的評(píng)估。（6） 強(qiáng)化對(duì)行政權(quán)力公開透明運(yùn)行、權(quán)力監(jiān)督制約措施的評(píng)估。評(píng)估時(shí)應(yīng)重點(diǎn)查看“五個(gè)節(jié)點(diǎn)” ：（1） 權(quán)力設(shè)置的“關(guān)鍵點(diǎn)” 。制度中如有涉及行政審批權(quán)、執(zhí)法權(quán)、處罰權(quán)、人事權(quán)、財(cái)務(wù)管理權(quán)等權(quán)力行使的相關(guān)規(guī)定和條款，重點(diǎn)查看這些權(quán)力設(shè)置是否有依據(jù)、配置是否恰當(dāng)、是否擴(kuò)張權(quán)力等。（2） 利益之爭(zhēng)的“沖突點(diǎn)” ?？词欠翊嬖诓块T之間職權(quán)不清、攬權(quán)爭(zhēng)利和交叉執(zhí)法、重復(fù)處罰等問題。（3） 行政裁量的“模糊點(diǎn)” 。看是否存在自由裁量事項(xiàng)過多、幅度過大、標(biāo)準(zhǔn)不明確等問題。（4） 權(quán)責(zé)之間的“銜接點(diǎn)” ?？词欠翊嬖跈?quán)責(zé)不一、義務(wù)缺失或有權(quán)無責(zé)等問題。（5） 曾經(jīng)出現(xiàn)問題的“薄弱點(diǎn)” 。只要是曾經(jīng)出現(xiàn)過腐敗問題的環(huán)節(jié)，一定是制度設(shè)計(jì)存在某種缺陷，評(píng)估時(shí)要將這些缺陷找出來。四、評(píng)估程序（1） 對(duì)起草制定中的地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章和以政府或政府部門名義印發(fā)的規(guī)范性文件的評(píng)估流程圖1. 起草制定中的地方性法規(guī)的評(píng)估流程圖。政府法制工作機(jī)構(gòu)（部門）審查，提出審查意見起草部門自評(píng)，形成評(píng)估報(bào)告人大常委會(huì)審議人大常委會(huì)相關(guān)法制工作機(jī)構(gòu)復(fù)審制度廉潔性評(píng)估工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案 2. 起草制定中地方政府規(guī)章和以政府名義印發(fā)的規(guī)范性文件的評(píng)估流程圖。政府常務(wù)會(huì)議審議政府法制工作機(jī)構(gòu)（部門）審查，提出審查意見起草部門自評(píng)，形成評(píng)估報(bào)告制度廉潔性評(píng)估工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案3. 起草制定中的以政府部門名義印發(fā)的規(guī)范性文件的評(píng)估流程圖。起草機(jī)構(gòu)落實(shí)組織開展評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告制度廉潔性評(píng)估工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案（二）對(duì)已頒布實(shí)施的地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章和以政府或政府部門名義印發(fā)的規(guī)范性文件的評(píng)估流程圖。選定評(píng)估制度發(fā)文機(jī)構(gòu)落實(shí)制度廉潔性評(píng)估工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案組織開展評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告（三）專家評(píng)估流程圖上報(bào)評(píng)估報(bào)告專家組開展評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告組建專家組制度廉潔性評(píng)估工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室向被評(píng)部門反饋評(píng)估意見制定評(píng)估方案1. 單項(xiàng)制度評(píng)估流程圖。被評(píng)部門落實(shí)2. 制度體系整體評(píng)估流程圖。制度廉潔性評(píng)估工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室向召開反饋意見會(huì)，向被評(píng)部門反饋被評(píng)部門落實(shí)專家組集中會(huì)審，與被評(píng)部門交換意見后，形成最終解決方案專家組開展調(diào)查研究，分析查找問題專家組集中進(jìn)點(diǎn)，了解情況召開進(jìn)點(diǎn)會(huì)組建專家組制定評(píng)估方案 評(píng)估方式（1） 對(duì)照評(píng)估。根據(jù)評(píng)估內(nèi)容要求以及上位等相關(guān)規(guī)定，對(duì)被評(píng)法規(guī)制度逐條進(jìn)行對(duì)照研究，查找不相符、不對(duì)應(yīng)的問題。（2） 征集意見評(píng)估。通過網(wǎng)站、信函、召開座談會(huì)等形式，廣泛征求行政相對(duì)人、人大代表、政協(xié)委員、社會(huì)公眾對(duì)法規(guī)制度的意見和建議，實(shí)行開門評(píng)估。（3） 專家評(píng)估。對(duì)牽涉面廣、專業(yè)性強(qiáng)的法規(guī)制度，從大專院校、科研機(jī)構(gòu)中聘請(qǐng)權(quán)威專家學(xué)者，采取實(shí)地考察、研究資料、個(gè)別座談、召開座談會(huì)等方式，對(duì)法規(guī)制度進(jìn)行評(píng)估。（4） 問題導(dǎo)向評(píng)估。針對(duì)權(quán)力行使中容易損害行政相對(duì)人權(quán)益的突出問題，評(píng)估管理措施、管理責(zé)任等落實(shí)情況，看法規(guī)制度中是否防范措施或規(guī)定。（5） 預(yù)測(cè)性評(píng)估。對(duì)起草制定中的法規(guī)制度，通過邏輯推理、情景分析等方法進(jìn)行科學(xué)判斷，對(duì)可能出現(xiàn)的問題作出前瞻性評(píng)估，防止出現(xiàn)制度漏洞。（6） 實(shí)證評(píng)估。對(duì)已頒布實(shí)施的法規(guī)制度，全面了解法規(guī)制度實(shí)施過程中存在的問題，查找法規(guī)制度中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)。 評(píng)估結(jié)果運(yùn)用（1） 政府部門評(píng)估結(jié)果的運(yùn)用1. 對(duì)起草制定中的法規(guī)制度（1） 評(píng)估認(rèn)為廉潔性風(fēng)險(xiǎn)較低的，認(rèn)真修改完善，加快出臺(tái)實(shí)施。（2） 有一定廉潔性風(fēng)險(xiǎn)的，待條件成熟后再頒布實(shí)施。（3） 廉潔性風(fēng)險(xiǎn)較高的，暫緩?fù)瞥觥?. 對(duì)已頒布實(shí)施的法規(guī)制度評(píng)估認(rèn)為廉潔性風(fēng)險(xiǎn)較高的，及時(shí)依照法定程序予以立、改、廢，并以適當(dāng)方式向社會(huì)公布。（2） 專家評(píng)估結(jié)果的運(yùn)用涉及單項(xiàng)制度的專家評(píng)估意見，由制度廉潔性評(píng)估工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室向被評(píng)部門發(fā)函，被評(píng)部門落實(shí)。涉及制度體系整體評(píng)估意見，召開評(píng)估意見反饋會(huì)，向被評(píng)部門主要領(lǐng)導(dǎo)反饋，被評(píng)部門落實(shí)。如有需要，也可采取監(jiān)察建議書的形式反饋。被評(píng)部門對(duì)評(píng)估意見應(yīng)當(dāng)采納，不予以采納的，需說明理由。制度廉潔性評(píng)估工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)被評(píng)部門采納意見情況進(jìn)行跟蹤督查，并對(duì)采納意見情況進(jìn)行通報(bào)。政策評(píng)估理論一、政策評(píng)估概述 政策評(píng)估是依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)政策的效益、效率及價(jià)值進(jìn)行判斷的一種評(píng)價(jià)行為，目的在于取得有關(guān)方面的信息，作為決定政策變化、政策改進(jìn)和制定新政策的依據(jù)。美國評(píng)估研究協(xié)會(huì)的分類 前端分析、評(píng)估性測(cè)定、過程評(píng)價(jià)、效力評(píng)估（或稱影響力評(píng)估）、問題監(jiān)控、元評(píng)估（或稱綜合評(píng)估）美國社區(qū)服務(wù)管理局的分類方案影響評(píng)估、方案策略評(píng)估、方案監(jiān)控2 .政策效果的多樣性政策效果包含的內(nèi)容有：?政策預(yù)定目標(biāo)的完成程度?政策的非預(yù)期影響?政府行動(dòng)引起的環(huán)境變化?政策的直接成本和間接成本?政策效果的分類?直接效果?附帶效果?意外效果?潛在效果?象征性效果?3. 政策評(píng)估的意義政策評(píng)估是檢驗(yàn)政策的效果、效益和效率的基本途徑政策評(píng)估是決定政策去向的重要依據(jù)政策評(píng)估事合理配置資源的有效手段政策評(píng)估事公共決策科學(xué)化、民主化的必由之路4. 政策評(píng)估面臨的困難政策評(píng)估的不確定性?政策效果的不確定性?政策資源的混合和政策行為的重疊?政策行動(dòng)與環(huán)境改變之間的因果關(guān)系不易確定?評(píng)估信息和評(píng)估經(jīng)費(fèi)缺乏?有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的抵制二、政策評(píng)估的過程和模式（一）政策評(píng)估的過程準(zhǔn)備階段（1）確定評(píng)估對(duì)象（2）制定評(píng)估方案（3）挑選和培訓(xùn)人員2. 實(shí)施階段（1）利用各種調(diào)查手段，全面收集政策制定、政策執(zhí)行、政策影響和政策效益等方面的信息。（2）綜合分析政策信息。（3）綜合運(yùn)用適合的評(píng)估方法，對(duì)政策進(jìn)行評(píng)估，得出結(jié)論。3. 結(jié)束階段首先，要自我檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)分析評(píng)估信息所得出的結(jié)果的可信度和有效度。其次，讓評(píng)估結(jié)論與政策設(shè)計(jì)者、決策者、執(zhí)行者、參與者會(huì)面，以便發(fā)揮評(píng)估的診斷、監(jiān)督、反饋、完善和開發(fā)功能，提高政策的科學(xué)性。（二）政策評(píng)估的八種模式思考題什么是政策評(píng)估？政策評(píng)估的意義何在？ 政策評(píng)估有哪些基本類型？簡(jiǎn)述政策評(píng)估的過程。政策評(píng)估有哪些基本模式？政策評(píng)估面臨哪些困難？政策變遷 ?政策調(diào)整? 政策終結(jié)一、政策調(diào)整 政策調(diào)整，就是在政策評(píng)估與監(jiān)測(cè)所獲得的有關(guān)政策執(zhí)行的效果的反饋信息的基礎(chǔ)上，對(duì)政策方案、方案與目標(biāo)的關(guān)系等進(jìn)行不斷地修正、補(bǔ)充和發(fā)展，以便達(dá)成與其政策效果的一種政策行為。（一） 政策調(diào)整的內(nèi)容1. 隨政策過程由指定到監(jiān)控等環(huán)節(jié)的推進(jìn)，人們可能發(fā)現(xiàn)對(duì)問題原有的認(rèn)識(shí)并不全面，問題某些重要方面或邊界條件可能被忽視，環(huán)境的變化可能改變問題的性質(zhì)。2. 政策目標(biāo)的校正、修訂或再確立。3. 對(duì)政策方案加以修正、補(bǔ)充和完善，甚至重新制定。 政策調(diào)整還包括對(duì)政策效力、政策主體和客體的調(diào)整（二）政策調(diào)整的原因和作用1. 政策調(diào)整的原因客觀原因：指社會(huì)的政治、經(jīng)濟(jì)和文化的發(fā)展變化，即政策環(huán)境及政策問題本身的發(fā)展變化。主觀原因：人們對(duì)政策問題、政策環(huán)境以及政策方案等認(rèn)識(shí)的深化，決定了人們總是要不斷地重新認(rèn)識(shí)、界定政策問題、政策目標(biāo)和政策方案，以使政策真正達(dá)到解決社會(huì)問題的目的。2. 政策調(diào)整的作用政策調(diào)整有利于保障公共政策的科學(xué)化。政策調(diào)整有利于保證公共政策的權(quán)威性和嚴(yán)肅性政策調(diào)整有利于保持公共政策的穩(wěn)定性和連貫性但是，公共政策調(diào)整也會(huì)不同程度上浪費(fèi)一部分已經(jīng)投入的政策資源；政策調(diào)整也會(huì)挫傷一部分公眾的積極性，并對(duì)公共機(jī)構(gòu)的形象產(chǎn)生負(fù)面影響。（三）政策調(diào)整的功能活動(dòng)1. 獲取反饋信息2. 確定調(diào)整方案3. 實(shí)施調(diào)整二、 政策終結(jié)（一） 政策終結(jié)的含義與作用1. 政策終結(jié)的概念 政策終結(jié)是政策決策者通過對(duì)決策或項(xiàng)目進(jìn)行慎重的評(píng)估后，采取必要的措施，以中止那些過時(shí)的、多余的、不必要的或無效的政策或項(xiàng)目的一種政治（或政策）行為。2. 政策終結(jié)的作用（1）節(jié)省資源?（2）提高績效?（3）避免僵化?（4）優(yōu)化政策（二） 政策終結(jié)的原因與方式1. 政策終結(jié)的原因（1）財(cái)政困難