【正文】 ：；:；：索賠知識(shí)手冊(cè)第一章 施工索賠第一節(jié) 施工索賠及其分類、作用一、 施工索賠施工索賠是指對(duì)并非由于自己的過(guò)錯(cuò)，而是由于應(yīng)由合同對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失向?qū)Ψ教岢鼋o予補(bǔ)償?shù)囊蟆Ｔ谑袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，建筑市場(chǎng)中的施工索賠是一種正常的現(xiàn)象。在我國(guó)，由于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制尚未完全形成，在工程實(shí)踐中，發(fā)包人不讓索賠，承包人不敢索賠和不懂索賠，監(jiān)理工程師不會(huì)處理索賠的現(xiàn)象普遍存在。面對(duì)這種情況，在建筑市場(chǎng)中，應(yīng)當(dāng)大力提高對(duì)施工索賠的認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)對(duì)索賠知識(shí)和方法的學(xué)習(xí)，認(rèn)真對(duì)待和搞好施工索賠，這對(duì)維護(hù)企業(yè)利益十分重要。二、 施工索賠的分類（一）按索賠事件所處合同狀態(tài)分類正常施工索賠正常施工索賠，是指在正常履行合同中發(fā)生的各種違約、變更、不可預(yù)見因素、加速施工、政策變化等情況引起的索賠。正常施工索賠是最常見的索賠形式。工程停、緩建索賠工程停、緩建索賠，是指已經(jīng)履行合同的工程因不可抗力、政府法令、資金或其他原因必須中途停止施工所引起的索賠。解除合同索賠解除合同索賠，是指因合同中的一方嚴(yán)重違約，致使合同無(wú)法正常履行的情況下，合同的另一方行使解除合同的權(quán)力所產(chǎn)生的索賠。（二）按索賠依據(jù)的范圍分類合同內(nèi)索賠合同內(nèi)索賠，是指索賠所涉及的內(nèi)容可以在履行的合同中找到條款依據(jù)，并可根據(jù)合同條款或協(xié)議中預(yù)先規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)劃分責(zé)任，按違約規(guī)定和索賠費(fèi)用、工期的計(jì)算辦法提出的索賠。一般情況下，合同內(nèi)索賠的處理解決相對(duì)容易。合同外索賠合同外索賠與合同內(nèi)索賠依據(jù)恰恰相反，即索賠所涉及的內(nèi)容難于在合同條款及有關(guān)協(xié)議中找到依據(jù)，但可能來(lái)自民法、經(jīng)濟(jì)法或政府有關(guān)部分頒布的有關(guān)法規(guī)所賦予的權(quán)力。如在民事侵權(quán)行為、民事傷害行為中找到依據(jù)所提出的索賠，就屬合同外索賠。道義索賠道義索賠，是指承包人無(wú)論在合同內(nèi)或合同外都找不到進(jìn)行索賠的依據(jù)，沒有提出索賠的條件和理由，但他在合同履行中誠(chéng)懇可信，為工程的質(zhì)量、進(jìn)度及與發(fā)包人配合上盡了最大的努力，但由于工程實(shí)施中估計(jì)失誤，確實(shí)造成了很大的虧損，懇請(qǐng)發(fā)包人給予救助，這時(shí)，發(fā)包人為了使自己的工程獲得良好的進(jìn)展，出于同情和信任合作的承包人而慷慨予以費(fèi)用補(bǔ)償。發(fā)包人支付這種道義救助，能夠獲得承包人更理想的合作，最終發(fā)包人并無(wú)損失。因?yàn)槌邪诉@種并非管理不善和質(zhì)量事故造成的虧損過(guò)大，往往是在投標(biāo)時(shí)估價(jià)不足造成的。換言之，若承包人充分地估計(jì)了實(shí)際情況，在合同價(jià)中也應(yīng)含有這部分費(fèi)用。 （三）按索賠的目的分類工期索賠工期索賠，是指由于非承包人責(zé)任的原因而導(dǎo)致施工進(jìn)程延誤，承包人要求批準(zhǔn)延展合同工期的索賠。工期索賠形式上是對(duì)權(quán)利的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工時(shí)，被發(fā)包人追究拖期違約責(zé)任。一旦獲得批準(zhǔn)合同工期延展后，承包人不僅免除了承擔(dān)拖期違約賠償費(fèi)的嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)，而且可能提前工期得到獎(jiǎng)勵(lì)。因此，工期索賠最終仍反映在經(jīng)濟(jì)收益上。 費(fèi)用索賠費(fèi)用索賠，是指當(dāng)施工的客觀條件改變導(dǎo)致承包人增加開支，承包人要求對(duì)超出計(jì)劃成本的附加開支給予補(bǔ)償，以挽回不應(yīng)由他承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失的索賠。費(fèi)用索賠的目的是要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。（四）按索賠的處理方式分類單項(xiàng)索賠單項(xiàng)索賠，是指某一事件發(fā)生對(duì)承包人造成工期延長(zhǎng)或額外費(fèi)用支出時(shí)，承包人即可對(duì)這一事件的實(shí)際損失在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)提出的索賠。因此，單項(xiàng)索賠是對(duì)發(fā)生的事件而言。單項(xiàng)索賠可能是涉及內(nèi)容比較簡(jiǎn)單，分析比較容易、處理起來(lái)比較快的事件。也可能是涉及內(nèi)容比較復(fù)雜、索賠數(shù)額比較大、處理起來(lái)比較麻煩的事件。綜合索賠綜合索賠又稱一攬子索賠，是指承包人在工程竣工結(jié)算前，將施工過(guò)程中未得到解決的或承包人對(duì)發(fā)包人答復(fù)不滿意的單項(xiàng)索賠集中起來(lái)，綜合提出一次索賠，雙方進(jìn)行談判協(xié)商。綜合索賠一般都是單項(xiàng)索賠中遺留下來(lái)的意見分歧較大的難題，責(zé)任的劃分、費(fèi)用的計(jì)算等各持已見，不能立即解決。三、 施工索賠的作用（一）保證施工合同的實(shí)施施工合同一經(jīng)簽訂，合同雙方即產(chǎn)生權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，這種權(quán)利受法律保護(hù)，這種義務(wù)受法律制約。施工索賠是施工合同法律效力的具體體現(xiàn)，并且由施工合同的性質(zhì)所決定。如果沒有施工索賠和關(guān)于施工索賠的法律規(guī)定，則施工合同形同虛設(shè)，對(duì)雙方都難以形成約束，這樣，施工合同的實(shí)施就得不到保證。施工索賠能對(duì)違約者起警戒作用使其考慮到違約的后果，以盡力避免違約事件發(fā)生。所以，施工索賠有助于合同雙方更緊密的合作，有助于合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（二）落實(shí)和調(diào)整施工合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)任關(guān)系施工合同雙方有權(quán)利，有利益，同時(shí)也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。誰(shuí)未履行合同責(zé)任，構(gòu)成違約行為，造成對(duì)方損失，侵害對(duì)方權(quán)利，則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的合同處罰。離開施工索賠，施工合同的責(zé)任就不能體現(xiàn)，合同雙方的責(zé)權(quán)利關(guān)系就不平衡。（三）維護(hù)施工合同當(dāng)事人正當(dāng)權(quán)益施工索賠是一種保護(hù)自己，維護(hù)自己正當(dāng)利益，避免損失，增加利潤(rùn)的手段。在現(xiàn)代工程承包中，如果承包人不能進(jìn)行有效的索賠，不精通索賠業(yè)務(wù)，往往使損失得不到合理的及時(shí)的補(bǔ)償，就會(huì)影響正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，甚至出現(xiàn)倒閉。（四）促使工程造價(jià)更加合理施工索賠的正常開展，把原來(lái)打入工程報(bào)價(jià)的一些不可預(yù)見費(fèi)用，改為按實(shí)際發(fā)生的損失支付，有助于降低工程報(bào)價(jià)，使工程造價(jià)更加合理。第二節(jié) 施工索賠的起因一、 發(fā)包人或工程師違約（一）發(fā)包人沒有按合同規(guī)定的時(shí)間和要求提供施工場(chǎng)地、創(chuàng)造施工條件造成違約合同條款約定的時(shí)間和要求所要完成的土地征用；房屋拆遷；清除地上、地下障礙；保證施工用水、用電；材料運(yùn)輸；機(jī)械進(jìn)場(chǎng)；辦理施工所需各種證件、批件及有關(guān)申報(bào)批準(zhǔn)手續(xù)，提供地下管網(wǎng)線路資料等發(fā)包人的工作。開工日期經(jīng)施工合同協(xié)議書確定后，承包人要按照既定的開工時(shí)間做好各種準(zhǔn)備，并需提前進(jìn)場(chǎng)做好辦公、庫(kù)房、及其他臨時(shí)設(shè)施的搭建等工作。如果發(fā)包人不能在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)給承包人的施工隊(duì)伍進(jìn)場(chǎng)創(chuàng)造條件，使準(zhǔn)備進(jìn)場(chǎng)的人員不能進(jìn)場(chǎng)，準(zhǔn)備進(jìn)場(chǎng)的機(jī)械不能到位，應(yīng)提前進(jìn)場(chǎng)的材料運(yùn)不進(jìn)場(chǎng)，其他的開工準(zhǔn)備工作不能按期進(jìn)行，導(dǎo)致工期延誤或給承包人造成損失的，承包人可提出索賠。（二）發(fā)包人沒有按施工合同規(guī)定的條件提供應(yīng)供應(yīng)的材料、設(shè)備造成違約如果發(fā)包人所供應(yīng)的材料、設(shè)備到貨時(shí)間、地點(diǎn)、單價(jià)、種類、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等級(jí)與合同附件的規(guī)定不符，導(dǎo)致工期延誤或給承包人造成損失的，承包人可提出索賠。（三）發(fā)包人沒有能力或沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)支付工程款造成違約發(fā)包人應(yīng)按照專用條款規(guī)定的時(shí)間和數(shù)額，向承包人支付預(yù)付款和工程款。當(dāng)發(fā)包人沒有支付能力或拖期支付以及由此引發(fā)的停工，導(dǎo)致工期延誤或給承包人造成損失的，承包人可提出索賠。（四）工程師對(duì)承包人施工過(guò)程中提出的有關(guān)問(wèn)題久拖不定造成違約工程師應(yīng)按照合同文件的要求行使自己的權(quán)力，履行合同約定的職責(zé)，及時(shí)向承包人提供所需指令、批準(zhǔn)、圖紙等。在施工過(guò)程中，承包人為了提高生產(chǎn)效率，增加經(jīng)濟(jì)效益，較早發(fā)現(xiàn)工程進(jìn)展中的問(wèn)題并向工程師尋求解決的辦法，或提出解決方案報(bào)工程師批準(zhǔn)，如果工程師不及時(shí)給予解決或批準(zhǔn)，將會(huì)直接影響工程的進(jìn)度，形成違約事件，造成承包人索賠。（五）工程師工作失誤，對(duì)承包人進(jìn)行不正確糾正、苛刻檢查等造成違約實(shí)際工作中，由于具體工作人員的工作經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、思想素質(zhì)及工作方式、方法等原因，往往會(huì)造成承發(fā)包雙方工作的不協(xié)調(diào)，其中因工程師造成的影響會(huì)成為索賠的起因。工程師的不正確糾正施工過(guò)程中，可能發(fā)生工程師認(rèn)為承包人某施工部位或項(xiàng)目所采用的材料不符合技術(shù)規(guī)范或產(chǎn)品質(zhì)量的要求，從而要求承包人改變施工方法或停止使用某種材料，但事后又證明并非承包人的過(guò)錯(cuò)，因此，工程師的糾正是不正確的。在此情況下，承包人對(duì)不正確糾正所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)損失及時(shí)間（工期）損失提出相應(yīng)補(bǔ)償是維護(hù)自身利益的表現(xiàn)。工程師對(duì)正常施工工序造成干擾一般情況下，工程師應(yīng)根據(jù)施工合同發(fā)出施工指令，并可以隨時(shí)對(duì)任何部位進(jìn)行質(zhì)量檢查，但是，工程師對(duì)承包人在施工中采用的方法及施工工序不必過(guò)多干涉，只要不違反施工合同要求和不影響工程質(zhì)量就可以進(jìn)行。如果工程師強(qiáng)制承包人按照某種施工工序進(jìn)行施工，這就可能打亂承包人的正常工作順序，造成工程不能按期完成或增加成本開支。不論工程師意圖如何，只要造成事實(shí)上對(duì)正常施工工序的干擾，其結(jié)果都可能導(dǎo)致不應(yīng)有的工程停工、開工、人員閑置、設(shè)備閑置、材料供應(yīng)混亂等局面，由此而產(chǎn)生的實(shí)際損失，承包人必然提出索賠。工程師對(duì)工程進(jìn)行苛刻檢查工程師及其委派人員有權(quán)在施工過(guò)程中的任何時(shí)候?qū)θ魏喂こ踢M(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。承包人應(yīng)為其提供便利條件，并按照工程師及委派人員的要求返工、修改，承擔(dān)由自身原因?qū)е路倒?、修改的費(fèi)用。毫無(wú)疑問(wèn)，工程師的各種檢查都會(huì)給被檢查現(xiàn)場(chǎng)帶來(lái)某種干擾，但這種干擾應(yīng)理解為是合理的。工程師所提出的修改或返工的要求應(yīng)該是依據(jù)施工合同所指定的技術(shù)規(guī)范，一旦工程師的檢查超出了施工合同范圍的要求，超出了一般正常的技術(shù)規(guī)范要求即認(rèn)為是苛刻檢查。常見的苛刻檢查的種類有：(1) 對(duì)同一部分工程內(nèi)容的反復(fù)檢查；(2) 使用與合同規(guī)定不符的檢查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查；(3) 過(guò)分頻繁的檢查；(4) 故意不及時(shí)檢查等。面對(duì)具有豐富經(jīng)驗(yàn)的承包人，工程師對(duì)自己權(quán)力的行使應(yīng)掌握好合同界限，過(guò)分地不恰當(dāng)?shù)匦惺棺约旱臋?quán)力，對(duì)工程進(jìn)行苛刻的檢查，將會(huì)對(duì)承包人的施工活動(dòng)生產(chǎn)影響，必然導(dǎo)致承包人的索賠。二、 合同變更與合同缺陷（一）合同變更合同變更，是指施工合同履行過(guò)程中，對(duì)合同范圍內(nèi)的內(nèi)容進(jìn)行的修改或補(bǔ)充，合同變更的實(shí)質(zhì)是對(duì)必須變更的內(nèi)容進(jìn)行新的要約和承諾。現(xiàn)代工程中，對(duì)于一個(gè)較復(fù)雜的建設(shè)工程，合同變更就會(huì)幾十項(xiàng)甚至更多。大量的合同變更正是承包人的索賠機(jī)會(huì)，每一變更事項(xiàng)都有可能成為索賠依據(jù)。合同變更，一般體現(xiàn)在由合同雙方經(jīng)過(guò)會(huì)談、協(xié)商對(duì)需要變更的內(nèi)容達(dá)成一致意見后，簽署的會(huì)議紀(jì)要、會(huì)談備忘錄、變更記錄、補(bǔ)充協(xié)議等合同文件中。合同變更的個(gè)體內(nèi)容可劃分為：工程設(shè)計(jì)變更、施工方法變更、工程師及委派人的指令等。工程設(shè)計(jì)變更工程設(shè)計(jì)變更一般存在兩種情況，即完善性設(shè)計(jì)變更和修改性設(shè)計(jì)變更。所謂完善性設(shè)計(jì)變更，是指在實(shí)施原設(shè)計(jì)的施工中不進(jìn)行技術(shù)上的改動(dòng)將無(wú)法進(jìn)行施工的變更。通常表現(xiàn)為對(duì)設(shè)計(jì)遺漏、圖紙互相矛盾、局部?jī)?nèi)容缺陷方面的修改和補(bǔ)充。完善性設(shè)計(jì)變更，通過(guò)承發(fā)包雙方協(xié)調(diào)一致后即可辦理變更記錄。所謂修改性設(shè)計(jì)變更，是指并非設(shè)計(jì)原因而對(duì)原設(shè)計(jì)工程內(nèi)容進(jìn)行的設(shè)計(jì)修改。此類設(shè)計(jì)變更的原因主要來(lái)自發(fā)包人的要求和社會(huì)條件的變化。對(duì)于完善性設(shè)計(jì)變更，是有經(jīng)驗(yàn)的承包人意料之中的變更。常常由承包人發(fā)現(xiàn)并提交工程師進(jìn)行解決，辦理設(shè)計(jì)變更手續(xù)。該類變更一般情況下對(duì)工程量的影響不大，對(duì)施工中的各種計(jì)劃安排、材料供應(yīng)、人力及機(jī)械的調(diào)配影響不大，相對(duì)應(yīng)的索賠機(jī)會(huì)也較少。對(duì)于修改性設(shè)計(jì)變更，即使對(duì)于有經(jīng)驗(yàn)的承包人也是難以預(yù)料的。盡管這種修改性設(shè)計(jì)變更并非完全是發(fā)包人的自身的原因，但其往往影響承包人的局部甚至整個(gè)施工計(jì)劃的安排，帶來(lái)許多對(duì)施工方面的不利因素：(1) 造成承包人重復(fù)采購(gòu)；(2) 調(diào)整人力調(diào)配；(3) 調(diào)整機(jī)械調(diào)配；(4) 等待修改設(shè)計(jì)圖紙；(5) 對(duì)已完工程進(jìn)行拆改等；(6) 成本比原計(jì)劃增加，工期比計(jì)劃延長(zhǎng)；承包人會(huì)抓住這一機(jī)會(huì)，向發(fā)包人提出因設(shè)計(jì)變更所引起的索賠要求。施工方法變更施工方法變更，是指在執(zhí)行經(jīng)工程師批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)時(shí)，因?qū)嶋H情況發(fā)生變化需要對(duì)某些具體的施工方法進(jìn)行修改。這種對(duì)施工方法的修改必須報(bào)工程師批準(zhǔn)方可執(zhí)行。施工方法變更，必然會(huì)對(duì)預(yù)定的施工方案、材料設(shè)備、人力及機(jī)械調(diào)配產(chǎn)生影響，會(huì)使施工成本加大，其他費(fèi)用增加，從而引起承包人索賠。工程師的指令如果工程師指令承包人加速施工、改換某些材料、采取某項(xiàng)措施進(jìn)行某種工作或暫停施工等，則帶來(lái)較大成分的人為合同變更，承包人可以抓住這一合同變更的機(jī)會(huì)，提出索賠要求。（二）合同缺陷合同缺陷，是指承發(fā)包當(dāng)事人所簽訂的施工合同進(jìn)入實(shí)施階段才發(fā)現(xiàn)的，合同本身存在的現(xiàn)時(shí)已很難再作修改或補(bǔ)充的問(wèn)題。大量的工程合同管理經(jīng)驗(yàn)證明，施工合同在實(shí)施過(guò)程中，常發(fā)現(xiàn)有如下的情況：(1) 合同條款用語(yǔ)含糊、不夠準(zhǔn)確，難以分清雙方的責(zé)任和權(quán)益；(2) 合同條款中存在漏洞，對(duì)實(shí)際可能發(fā)生的情況未做預(yù)料和規(guī)定，缺少某些必不可少的條款；(3) 合同條款之間存在矛盾，即在不同的條款中，對(duì)同一問(wèn)題的規(guī)定或要求不一致； (4) 由于合同簽訂前沒有把各方對(duì)合同條款的理解進(jìn)行溝通，導(dǎo)致雙方對(duì)某些條款理解不一致而發(fā)生合同爭(zhēng)執(zhí)；(5) 對(duì)合同一方要求過(guò)于苛刻、約束不平衡，甚至發(fā)現(xiàn)某些條款是一種圈套，某些條款中隱含著較大風(fēng)險(xiǎn)。按照我國(guó)簽訂施工合同所應(yīng)遵守的合法公正、誠(chéng)實(shí)信用、平等互利、等價(jià)有償?shù)脑瓌t，以法律推定，合同當(dāng)事人在簽訂合同之前都已認(rèn)真地閱讀和理解了合同文件，明白合同的每一具體內(nèi)容都是自己愿意接受的意愿表達(dá)，是為日后進(jìn)行善意的合作有意寫進(jìn)去的。不存在一方對(duì)另一方的強(qiáng)制、欺騙等不公平行為。因此，簽訂合同后所發(fā)現(xiàn)的合同本身存在的問(wèn)題，應(yīng)按照合同缺陷進(jìn)行處理。無(wú)論合同缺陷表現(xiàn)為哪一種情況，其最終結(jié)果都可能是以下兩種情況：(1) 雙方當(dāng)事人對(duì)有缺陷的合同條款重新解釋定義，協(xié)商劃分雙方的責(zé)任和權(quán)益；(2) 雙方各自按照本方的理解，把不利責(zé)任推給雙方，發(fā)生激烈的合同爭(zhēng)議后，提交仲裁機(jī)構(gòu)裁決?？傊?，施工合同缺陷的解決往往是與施工索賠及解決合同爭(zhēng)議聯(lián)系在一起的。三、 不可預(yù)見