【正文】 吉林XX（集團(tuán)）股份有限公司X00X年年度報(bào)告重　要　提　示本公司董事會(huì)及其董事保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。公司董事史寧中先生、李玉先生未出席本次董事會(huì)會(huì)議，史寧中先生委托董事郝水先生、李玉先生委托董事孫曉波先生代為行使表決權(quán)。公司負(fù)責(zé)人董事長(zhǎng)宋尚龍先生，主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人總會(huì)計(jì)師劉樹森先生，會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)部副經(jīng)理薛微女士聲明：保證年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。目 　 錄一、基本情況簡(jiǎn)介……………………………………………1二、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要………………………………2三、股本變動(dòng)及股東情況……………………………………4四、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況………………7五、公司治理結(jié)構(gòu)……………………………………………9六、股東大會(huì)情況簡(jiǎn)介………………………………………12七、董事會(huì)報(bào)告………………………………………………14八、監(jiān)事會(huì)報(bào)告………………………………………………22九、重要事項(xiàng)…………………………………………………24十、財(cái)務(wù)報(bào)告…………………………………………………26十一、備查文件目錄…………………………………………51　 X、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要 （一）本年度主要財(cái)務(wù)指標(biāo)情況（單位：元） 利潤(rùn)總額 　 179,911, 凈利潤(rùn) 　122,643, 扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn) 　110,563, 主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn) 　 465,056, 其他業(yè)務(wù)利潤(rùn) 　　 5,715, 營(yíng)業(yè)利潤(rùn) 　 180,734, 投資收益 　19,296, 補(bǔ)貼收入 23,963, 營(yíng)業(yè)外收支凈額 5,489, 經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ 111,547, 現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增減額 　　 49,660, 注：扣除非經(jīng)常性損益項(xiàng)目和涉及金額 水泥三期工程國(guó)債項(xiàng)目貼息14,940,，稅后金額10,009,； 沈陽(yáng)XX國(guó)際花園投資收益6,150,，稅后金額4,121,； 參一膠囊試制開發(fā)補(bǔ)助費(fèi)2,399,，稅后金額1,607,；出口退稅（增值稅）28,，稅后金額18,；營(yíng)業(yè)外收支凈額5,489,，稅后金額3,678,稅后金額合計(jì)12,079,。 （X）近三年的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo) 　　年 度 項(xiàng) 目200220012000調(diào)整前調(diào)整后調(diào)整前調(diào)整后主營(yíng)業(yè)務(wù)收入(元)1,482,065,1,087,410,1,087,410,1,055,335,1,044,837,凈利潤(rùn)(元) 122,643, 111,892, 111,168, 174,345, 168,901,總資產(chǎn)(元)5,191,797,4,809,274,4,746,600,4,033,217,3,947,061,股東權(quán)益(元)(不含少數(shù)股東權(quán)益)1,831,904,1,733,984,1,733,260,1,725,108,1,646,008,每股收益(元/股)每股凈資產(chǎn)（元/股）調(diào)整后的每股凈資產(chǎn)(元/股)每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~（元/股）凈資產(chǎn)收益率(%)扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%）注：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《公開發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則第九號(hào)》的要求計(jì)算本報(bào)告期的比較凈資產(chǎn)收益率和每股收益如下：報(bào)告期利潤(rùn)凈資產(chǎn)收益率（%）每股收益（元/股）全面攤薄加權(quán)平均全面攤薄加權(quán)平均主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)營(yíng)業(yè)利潤(rùn)凈利潤(rùn)扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)（三）報(bào)告期內(nèi)股東權(quán)益變動(dòng)表 單位：元項(xiàng)目股 本資本公積盈余公積法定公益金未分配利潤(rùn)股東權(quán)益合計(jì)期初數(shù)475,106,267928,670,136,279,68,625,193,204,1,733,260,1,733,260,本期增加027,608,13,804,122,643,150,251,150,251,本期減少51,607,51,607,51,607,期末數(shù)475,106,267928,670,163,887,82,429,264,240,1,831,904,1,831,904,變動(dòng)原因債務(wù)重組收益所致本年度提取所致本年度提取所致本年留存收益增加所致本年度實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)及利潤(rùn)分配所致三、股本變動(dòng)及股東情況 （一）股本變動(dòng)情況股份變動(dòng)情況表公司報(bào)告期內(nèi)股份變動(dòng)情況表 數(shù)量單位: 股 本次變動(dòng)前本 次 變 動(dòng) 增 減 (+,)本次變動(dòng)后配股送股公積金轉(zhuǎn)股增發(fā)其他小計(jì)一、未上市流通股份1. 發(fā)起人股份其中:國(guó)家持有股份境內(nèi)法人持有股份境外法人持有股份其他2. 募集法人股3. 內(nèi)部職工股4. 優(yōu)先股或其他未上市流通股份合計(jì)二. 已上市流通股份1. 人民幣普通股2. 境內(nèi)上市的外資股3. 境外上市的外資股4. 其他已上市流通股份合計(jì)199,590,647199,590,647275,515,620275,515,620475,106,267199,590,647199,590,647275,515,620275,515,620475,106,267 股票發(fā)行與上市情況 （1）前三年股票發(fā)行與上市情況2000年8月，根據(jù)公司1999年度股東大會(huì)決議并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)長(zhǎng)春證券監(jiān)管特派員辦事處長(zhǎng)春證監(jiān)發(fā)[2000]13號(hào)文同意和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)公司字[2000]100號(hào)文批準(zhǔn)，公司以1999年末總股本41,，按10：3的比例向全體股東配售股份。股權(quán)登記日為2000年8月15日，除權(quán)基準(zhǔn)日為2000年8月16日，配股繳款日期為2000年8月16日至2000年8月29日，公司配股說(shuō)明書刊登于2000年8月1日的《上海證券報(bào)》上。配股后，總股本達(dá)到47,，由19,，%；，由3,，%；社會(huì)公眾股增加5,，由17,，%。社會(huì)公眾股配股的5,，根據(jù)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，國(guó)家股轉(zhuǎn)配股4,。轉(zhuǎn)配股上市后,社會(huì)公眾股總數(shù)增加為27,%。（2）本報(bào)告期內(nèi)公司股份總數(shù)及股本結(jié)構(gòu)未發(fā)生變動(dòng)。（3）公司目前無(wú)內(nèi)部職工股。 （X）股東情況介紹 股東總數(shù) 截止2002年12月31日，公司股東總數(shù)為154,184戶，其中，國(guó)家股股東數(shù)為2戶，社會(huì)公眾股股東數(shù)為154,182戶。 主要股東持股情況2002年12月31日，公司前10名股東持股情況名次股東名稱股份增減變動(dòng)數(shù)(股)持股數(shù)量（股）持股比例(%)股份類別1長(zhǎng)春市財(cái)政局0180,633,065國(guó)家股2遼源市財(cái)政局018,957,582國(guó)家股3華安創(chuàng)新證券投資基金+1,916,7115,074,743社會(huì)公眾股4鴻陽(yáng)證券投資基金+1,662,8541,662,854社會(huì)公眾股5金鑫證券投資基金+1,319,8371,319,837社會(huì)公眾股6上海國(guó)際信托投資有限公司+1,227,2921,227,292社會(huì)公眾股7華安上證180指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金+670,075670,075社會(huì)公眾股8金盛證券投資基金+504,946504,946社會(huì)公眾股9裕華證券投資基金+474,629474,629社會(huì)公眾股10羅鷹+437,400437,400社會(huì)公眾股公司前10名股東中，長(zhǎng)春市財(cái)政局和遼源市財(cái)政局所持國(guó)家股為未上市流通股份，其余8名社會(huì)公眾股股東所持股份均為已上市流通股份。國(guó)家股股東與其它社會(huì)公眾股股東之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或?qū)儆凇渡鲜泄竟蓶|持股變動(dòng)信息披露管理辦法》規(guī)定的一致行動(dòng)人，社會(huì)公眾股股東之間未知是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或?qū)儆凇渡鲜泄竟蓶|持股變動(dòng)信息披露管理辦法》規(guī)定的一致行動(dòng)人。沒有戰(zhàn)略投資者或一般法人因配售新股而成為前10名股東的情況。持有5%以上股份的股東只有國(guó)家股股東長(zhǎng)春市財(cái)政局，其所持股份無(wú)質(zhì)押凍結(jié)情況。由于政府機(jī)構(gòu)改革，原國(guó)家股股東長(zhǎng)春市國(guó)有資產(chǎn)管理局已被合并，現(xiàn)由長(zhǎng)春市財(cái)政局行使國(guó)家股股東權(quán)利。長(zhǎng)春市財(cái)政局是長(zhǎng)春市主管財(cái)政收支、財(cái)稅政策、國(guó)有資本金基礎(chǔ)工作的綜合經(jīng)濟(jì)調(diào)控部門。公司無(wú)其它持股在10%（含10%）以上的法人股東。四、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況 （一）董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員情況 基本情況姓 名職 務(wù)性別年齡任期年初持股數(shù)(股)年末持股數(shù)股份變動(dòng)數(shù)宋尚龍董事長(zhǎng)、總裁男5023240229880266400李廷亮副董事長(zhǎng)、副總裁男515400010380049800徐德復(fù)副董事長(zhǎng)、副總裁男505400010380049800陳繼忠董事、副總裁男4513420015700022800孫曉峰董事、副總裁、董事會(huì)秘書男4154000540000施國(guó)琴董事、副總裁女5854000540000劉樹森董事、總會(huì)計(jì)師男4154000540000王化民董事男4154000540000姜　偉董事男41000史寧中董事男53000郝 水獨(dú)立董事男77000黃百渠獨(dú)立董事男54000李　玉獨(dú)立董事男59000孫曉波獨(dú)立董事男45000程秀茹獨(dú)立董事女39000安桐森監(jiān)事會(huì)主席男535400010380049800張寶謙監(jiān)事會(huì)副主席男5754000540000于壽業(yè)監(jiān)事男5218000180000徐 凱監(jiān)事男4818000180000李清華監(jiān)事男4810800108000王 俊監(jiān)事男53900090000張連漢監(jiān)事男67000蘇精華副總裁男3954000540000劉曉峰總工程師男3854000540000注：（1）以上人員報(bào)告期內(nèi)股份變動(dòng)系公司實(shí)施2002年度認(rèn)股權(quán)激勵(lì)方案所致(詳情請(qǐng)見2002年3月6日《上海證券報(bào)》)。2002年9月7日，公司在《上海證券報(bào)》上刊登了董事會(huì)決議公告，鑒于目前有關(guān)認(rèn)股權(quán)的法律法規(guī)及實(shí)施細(xì)則尚未出臺(tái)，具體的激勵(lì)辦法、決策程序、信息披露等相關(guān)細(xì)節(jié)尚待明確，公司董事會(huì)決定暫停執(zhí)行《XX集團(tuán)認(rèn)股權(quán)計(jì)劃實(shí)施方案》，待國(guó)家相關(guān)法規(guī)出臺(tái)后，公司將依照新法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)《XX集團(tuán)認(rèn)股權(quán)計(jì)劃實(shí)施方案》予以調(diào)整。2002年度已執(zhí)行部分，公司已按照相關(guān)規(guī)定予以鎖定。 （2）以上董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員無(wú)在股東單位任職情況。年度報(bào)酬情況 本公司高級(jí)管理人員的報(bào)酬由公司董事會(huì)研究決定，董事、監(jiān)事報(bào)酬則由董事會(huì)擬定方案報(bào)股東大會(huì)決定，其具體標(biāo)準(zhǔn)則視公司資產(chǎn)規(guī)模、公司發(fā)展速度和各位董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的日常工作量而定。 現(xiàn)任董事、年度報(bào)酬金額最高的前三名董事及高級(jí)管理人員為董事長(zhǎng)、總裁宋尚龍先生、副董事長(zhǎng)、副總裁徐德復(fù)先生、董事、總會(huì)計(jì)師劉樹森先生。經(jīng)公司2001年度股東大會(huì)討論通過(guò)，公司獨(dú)立董事津貼為每人6萬(wàn)元/ 年。 公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員共24人，年度報(bào)酬總額在26萬(wàn)元以上的有2人，在2623萬(wàn)元之間的有6人，在2320萬(wàn)元之間的有2人,2010萬(wàn)元之間的有3人，10萬(wàn)元以下的有11人，公司董事姜偉、史寧中、郝水、黃百渠、李玉、孫曉波、程秀茹，