【正文】 《污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查辦法》編制說明一、編制背景污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)、運行與監(jiān)督管理是實現(xiàn)污染減排的重要舉措，是“三大體系”建設(shè)的重要內(nèi)容。從2007年開始，國家投入大量資金，對全國的國控污染企業(yè)部署安裝污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)，至2009年底，建設(shè)工作已基本完成。但建成后的應(yīng)用和管理還存在諸多問題，其中反映比較突出的就是自動監(jiān)測數(shù)據(jù)的弄虛作假，導(dǎo)致自動監(jiān)控系統(tǒng)不但不能發(fā)揮應(yīng)有的作用，甚至成為違法排污企業(yè)的擋箭牌。西北督查中心在實際檢查中發(fā)現(xiàn)過不同類型的自動監(jiān)測數(shù)據(jù)弄虛作假的問題，先后兩次向環(huán)保部進行過專題報告，引起了部領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)注。2010年3月15日，環(huán)保部環(huán)監(jiān)局在西安組織召開了國控污染源自動監(jiān)控監(jiān)督管理研討會。會議認為，當前和今后一個時期的工作重點是加強對國控污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)的現(xiàn)場監(jiān)督檢查，并決定委托西北督查中心編制《污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查辦法》（以下簡稱“辦法”）。會后，環(huán)保部環(huán)監(jiān)局向部領(lǐng)導(dǎo)匯報了會議情況，張力軍副部長作了批示，同意實施。按照環(huán)保部領(lǐng)導(dǎo)的批示，西北督查中心在深入調(diào)研的基礎(chǔ)上，組織編制了“辦法”。二、編制過程西北督查中心成立了“辦法”編制領(lǐng)導(dǎo)小組，由中心主要領(lǐng)導(dǎo)任組長，下設(shè)辦公室、技術(shù)組和專家顧問組。技術(shù)組由西北督查中心和嘉興市環(huán)境保護局有關(guān)業(yè)務(wù)骨干組成，專家顧問組由清華長三角研究院和蘇州科技大學有關(guān)專家組成。編制工作歷時6個月，歷經(jīng)三個階段：一是在深入調(diào)研的基礎(chǔ)上，明確思路，提出“辦法”的結(jié)構(gòu)框架；二是制訂工作方案，收集資料，劃分任務(wù)單元；三是匯集編撰形成初稿，開展先期試點，廣泛征求意見。從3月至6月，先后赴浙江省蘇州市、嘉興市、江蘇省無錫市、湖北省武漢市、北京市等地進行實地調(diào)研，掌握污染源自動監(jiān)控設(shè)施運行、管理現(xiàn)狀，收集第一手資料；對國家和部分?。▍^(qū)）、市相關(guān)的辦法、規(guī)定和制度進行了系統(tǒng)地分析研究，起草“辦法”初稿。廣泛聽取各方面專家的意見，并先后五次征求環(huán)保部環(huán)監(jiān)局的意見。2010年6月在西安組織召開了“辦法”專家研討會，提出了修改意見，經(jīng)修改后在浙江省嘉興市開展了先期試點工作。2010年7月、8月，分別在全國污染源自動監(jiān)控第一、二期培訓(xùn)班上征求了意見，進一步修改后形成“辦法”此稿。三、需要說明的幾個問題（一）關(guān)于定位。制訂“辦法”的目的是為了加強污染源自動監(jiān)控設(shè)施的現(xiàn)場監(jiān)管，指導(dǎo)和規(guī)范各級環(huán)保部門對污染自動監(jiān)控設(shè)施的監(jiān)督檢查工作，解決目前存在的自動監(jiān)測數(shù)據(jù)不真實、不可靠的問題。因此，它的定位是基于環(huán)境監(jiān)察人員對已安裝污染源自動監(jiān)控設(shè)施的企業(yè)進行的現(xiàn)場監(jiān)督檢查。同時附《污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查技術(shù)指南（規(guī)范）》（以下簡稱“技術(shù)指南（規(guī)范）”），進一步細化了現(xiàn)場檢查的內(nèi)容和方法步驟，便于環(huán)境監(jiān)察人員實施現(xiàn)場檢查。（二）關(guān)于罰則。本“辦法”中罰則的基本依據(jù)是“污染源自動監(jiān)控設(shè)施是污染防治設(shè)施的組成部分”。這點在《污染源自動監(jiān)控管理辦法》（國家環(huán)境保護總局令第28號）中已作出明確規(guī)定。在本“辦法”關(guān)于“污染源自動監(jiān)控設(shè)施”的定義中又予以重申?；谶@個基本依據(jù)，本“辦法”中對于拒絕申報和謊報、拒絕檢查、不正常使用、弄虛作假的層層遞進的處罰規(guī)定，均視污染源自動監(jiān)控設(shè)施等同于污染防治設(shè)施，依據(jù)《水污染防治法》和《大氣污染防治法》有關(guān)精神所設(shè)置。對于弄虛作假的處罰，除一般性規(guī)定外，我們認為應(yīng)該體現(xiàn)從嚴從重的原則，因此本《辦法》試圖建立市場退出機制，從各個方面遞進式的進行約束，以達到杜絕弄虛作假的目的。一是對于排污單位，強調(diào)其弄虛作假行為的責任主體，除罰款和通報批評并向社會公布外，如以弄虛作假行為掩蓋超標或超總量排污的，還要限期治理和追繳排污費，并對其法人處以罰款，加大對弄虛作假行為的打擊力度。二是對于設(shè)施生產(chǎn)廠商，如協(xié)同或參與排污單位弄虛作假的，公開通報批評，對同類產(chǎn)品列為重點檢查對象，同時重新啟動該生產(chǎn)廠商已有各類污染源自動監(jiān)控設(shè)施的國家適用性檢測和環(huán)境保護產(chǎn)品認證審查程序。在未通過重新檢測、審查前，暫停其環(huán)保產(chǎn)品認證標志使用，使其退出污染源自動監(jiān)控設(shè)施生產(chǎn)、經(jīng)銷市場。三是對于社會化運行單位，如協(xié)同或參與排污單位弄虛作假的，公開通報批評，對其負責運行管理的設(shè)施一律列為重點檢查對象，同時重新啟動對其有關(guān)資質(zhì)的國家認證審查程序，在重新審查通過前，暫停其有關(guān)資質(zhì)，使其退出運行市場。五是對于地方政府和環(huán)保部門，經(jīng)查實通過污染源自動監(jiān)控設(shè)施弄虛作假獲取總量減排核定削減量或有關(guān)環(huán)?？荚u優(yōu)秀等次的，一律取消，使地方政府和環(huán)保部門加強對污染源自動監(jiān)控設(shè)施的監(jiān)管。（三）關(guān)于可操作性。污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查是一項業(yè)務(wù)性相對較強的工作，涉及大量的儀器儀表、化學分析、計算機網(wǎng)絡(luò)等專業(yè)知識。從2005年起，國家出臺了一系列污染源自動監(jiān)控的相關(guān)制度、標準和規(guī)范。包括設(shè)備安裝、校驗、驗收等各個方面。但這些制度、標準和規(guī)范，有的是著眼于宏觀管理，有的專業(yè)性、技術(shù)性又太強。本“辦法”定位于環(huán)境監(jiān)察人員的現(xiàn)場監(jiān)督檢查，因此突出的就是可操作性。在檢查內(nèi)容和方法的設(shè)置上，力求深入淺出。同時設(shè)計了9張現(xiàn)場檢查表，涵蓋了例行檢查和重點檢查的所有內(nèi)容，且均只需填寫是或否，力爭在一定程度上用選擇題的方式克服污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查專業(yè)性強、難于操作的問題。當然，由于污染源自動監(jiān)控設(shè)施具有多學科的集成性，“辦法”所附的“技術(shù)指南（規(guī)范）”相對還是比較專業(yè)，也對環(huán)境監(jiān)察人員提出了考驗。（四）關(guān)于開放性。考慮到污染源自動監(jiān)控設(shè)施種類繁多且還在不斷發(fā)展，本“辦法”力求開放，即在新增其他儀器設(shè)備的情況下，環(huán)境監(jiān)察人員仍可按此實施現(xiàn)場監(jiān)督檢查?；谶@個考慮，“辦法”中規(guī)定了申報登記制度，在新增或變更污染源自動監(jiān)控設(shè)施后，要將設(shè)施基本情況、現(xiàn)場安裝情況等按照“技術(shù)指南（規(guī)范）”后附的“自動監(jiān)控設(shè)施申報登記表”規(guī)定的各項內(nèi)容向環(huán)境監(jiān)察部門申報登記。這樣即使儀器設(shè)備發(fā)生了變化，環(huán)境監(jiān)察人員也可以在第一時間掌握其現(xiàn)場監(jiān)督檢查所需要了解的主要內(nèi)容，并按照已有的檢查方法和步驟實施現(xiàn)場監(jiān)督檢查。污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查辦法（征求意見稿）第一章 總 則第一條【目的和依據(jù)】　為加強對污染源自動監(jiān)控設(shè)施的現(xiàn)場監(jiān)督檢查，保障其正常運行，保證自動監(jiān)控數(shù)據(jù)的真實、可靠、有效，根據(jù)《中華人民共和國水污染防治法》、《中華人民共和國大氣污染防治法》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。第二條【適用范圍】　本辦法適用于各級環(huán)境保護行政主管部門對污染源自動監(jiān)控設(shè)施的現(xiàn)場監(jiān)督檢查。各級環(huán)境保護行政主管部門所屬環(huán)境監(jiān)察機構(gòu)（以下簡稱各級環(huán)境監(jiān)察機構(gòu)）具體負責對污染源自動監(jiān)控設(shè)施的現(xiàn)場監(jiān)督檢查。第三條【現(xiàn)場監(jiān)督檢查原則】　各級環(huán)境監(jiān)察機構(gòu)對污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查應(yīng)遵循與其他污染防治設(shè)施現(xiàn)場檢查相結(jié)合、定性判斷與定量分析相結(jié)合和例行檢查與重點檢查相結(jié)合的原則。第四條【現(xiàn)場監(jiān)督檢查依據(jù)】　各級環(huán)境監(jiān)察機構(gòu)依據(jù)本辦法所附《污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查技術(shù)指南（規(guī)范）》（以下簡稱“現(xiàn)場檢查指南”）開展污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查工作。第五條【運行單位的責任】　負責污染源自動監(jiān)控設(shè)施運行管理的單位（以下簡稱運行單位）必須保證污染源自動監(jiān)控設(shè)施正常運行，自覺接受和配合各級環(huán)境監(jiān)察機構(gòu)的現(xiàn)場監(jiān)督檢查，并按照各級環(huán)境監(jiān)察機構(gòu)的要求，提供污染源自動監(jiān)控設(shè)施運行管理的相關(guān)資料。第六條【儀器生產(chǎn)廠和代理商的責任】　污染源自動監(jiān)控設(shè)施生產(chǎn)廠和代理商（以下簡稱生產(chǎn)廠商）必須保證污染源自動監(jiān)控設(shè)施的產(chǎn)品質(zhì)量，并按照各級環(huán)境監(jiān)察機構(gòu)的要求，提供污染源自動監(jiān)控設(shè)施的相關(guān)技術(shù)資料。第二章 監(jiān)督管理第七條【申報登記制度】　排污單位應(yīng)在污染源自動監(jiān)控設(shè)施竣工驗收后五個工作日內(nèi)，將污染源自動監(jiān)控設(shè)施有關(guān)情況填寫“現(xiàn)場檢查指南”所附《污染源自動監(jiān)控設(shè)施申報登記表》，向當?shù)丨h(huán)境監(jiān)察機構(gòu)申報登記。污染源自動監(jiān)控設(shè)施有關(guān)情況發(fā)生變化，排污單位應(yīng)在發(fā)生變化后五個工作日內(nèi)向當?shù)丨h(huán)境監(jiān)察機構(gòu)變更申報登記。各級環(huán)境監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)對排污單位的污染源自動監(jiān)控設(shè)施申報事項予以登記，作為現(xiàn)場監(jiān)督檢查的依據(jù)。第八條【報告與處理制度】　污染源自動監(jiān)控設(shè)施確需拆除、變動或停運的，排污單位應(yīng)提前十個工作日向當?shù)丨h(huán)境監(jiān)察機構(gòu)報告。當?shù)丨h(huán)境監(jiān)察機構(gòu)接到報告后，應(yīng)組織現(xiàn)場檢查，并在五個工作日內(nèi)予以批復(fù)。污染源自動監(jiān)控設(shè)施因故不能正常使用，排污單位必須在24小時內(nèi)向當?shù)丨h(huán)境監(jiān)察機構(gòu)報告，并及時組織按照有關(guān)規(guī)程檢修恢復(fù)正常運行。第九條【信息公開制度】　各級環(huán)境保護行政主管部門定期向社會公開因污染源自動監(jiān)控設(shè)施不正常使用而受到環(huán)境行政處罰的排污單位及其違法事實和處理結(jié)果。第十條【環(huán)境保護部門內(nèi)部報告制度】　各級環(huán)境保護行政主管部門應(yīng)向上一級環(huán)境保護行政主管部門報告每年的污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查工作情況。省級環(huán)境保護行政主管部門應(yīng)于每年的1月20前向國務(wù)院環(huán)境保護行政主管部門報送上一年度污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查工作情況報告。第十一條【環(huán)境保護部門內(nèi)部報告內(nèi)容】　省級環(huán)境保護行政主管部門的年度污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查工作情況報告內(nèi)容包括：（一）轄區(qū)內(nèi)污染源自動監(jiān)控設(shè)施總體運行情況、存在問題和建議；（二）轄區(qū)內(nèi)污染源自動監(jiān)控設(shè)施違法行為查處情況及典型案例；（三）污染源自動監(jiān)控設(shè)施生產(chǎn)廠商和社會化運行單位在轄區(qū)內(nèi)服務(wù)情況評估。第十二條【督查和考核制度】　上級環(huán)境監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)定期組織對轄區(qū)內(nèi)各級環(huán)境監(jiān)察機構(gòu)開展污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查工作情況進行督查，并將污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查工作開展情況納入對下級環(huán)境監(jiān)察機構(gòu)的年度工作考核內(nèi)容。第三章　現(xiàn)場監(jiān)督檢查第十三條【檢查內(nèi)容】　各級環(huán)境監(jiān)察機構(gòu)對污染源自動監(jiān)控設(shè)施的現(xiàn)場監(jiān)督檢查應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）排污口規(guī)范化情況；（二）采樣點位規(guī)范化檢查；（三）污染源自動監(jiān)控設(shè)施變動情況；（四）污染源自動監(jiān)控設(shè)施運行狀況；（五）各類資質(zhì)情況；（六）企業(yè)生產(chǎn)工況、污染治理設(shè)施運行與自動監(jiān)控數(shù)據(jù)的相關(guān)性；（七）現(xiàn)場快速監(jiān)測。第十四條【檢查方式】　污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查采用例行檢查和重點檢查結(jié)合的方式進行。例行檢查是對污染源自動監(jiān)控設(shè)施的基本情況和運行狀況進行的一般性現(xiàn)場監(jiān)督檢查。重點檢查是針對例行檢查中涉嫌不正常運行的污染源自動監(jiān)控設(shè)施進行深入、全面的現(xiàn)場監(jiān)督檢查。重點檢查時可組織環(huán)境監(jiān)測等其他相關(guān)職能部門和有關(guān)專家參加。第十五條【檢查頻次】　對轄區(qū)內(nèi)國控污染源自動監(jiān)控設(shè)施每月至少進行1次例行檢查；對省控及其以下污染源自動監(jiān)控設(shè)施每季度至少進行1次例行檢查。根據(jù)例行檢查情況，適時組織開展對污染源自動監(jiān)控設(shè)施的重點檢查。第十六條【檢查程序】　對污染源自動監(jiān)控設(shè)施的現(xiàn)場監(jiān)督檢查應(yīng)依照下列程序進行：（一）做好檢查前的準備工作，包括了解排污單位及其污染源自動監(jiān)控設(shè)施申報登記的有關(guān)情況，現(xiàn)場檢查裝備配備等；（二）進行現(xiàn)場監(jiān)督檢查；（三）判斷是否正常運行；（四）認定正常的，結(jié)束現(xiàn)場監(jiān)督檢查；（五）對涉嫌不正常運行或弄虛作假的，則進行重點檢查；（六）對認定不正常運行或弄虛作假的，依法予以處罰。第十七條 【調(diào)查取證1】　現(xiàn)場監(jiān)督檢查人員可采取拍照、錄像、錄音、拷貝文件等方式保存現(xiàn)場檢查資料，并對污染源自動監(jiān)控設(shè)施運行、管理情況制作現(xiàn)場監(jiān)督檢查筆錄。第十八條 【調(diào)查取證2】　對污染源自動監(jiān)控設(shè)施的例行檢查，必須填寫“現(xiàn)場檢查指南”所附《污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督例行檢查表》；對污染源自動監(jiān)控設(shè)施的重點檢查，必須按照監(jiān)控設(shè)施類別，填寫“現(xiàn)場檢查指南”所附《污染源自動監(jiān)控設(shè)施重點檢查表》。根據(jù)重點檢查工作需要，現(xiàn)場監(jiān)督檢查人員可使用快速監(jiān)測儀器采樣監(jiān)測，并同步采樣送環(huán)境監(jiān)測部門進行比對監(jiān)測；要求運行單位對污染源自動監(jiān)控設(shè)施的硬件、軟件進行相關(guān)性能測試；依法封存有關(guān)試劑、標準物質(zhì)、材料，并送具有相關(guān)資質(zhì)部門檢測。第四章 罰則第十九條【拒絕申報和謊報行為認定與處罰】　排污單位未按本辦法第七條規(guī)定時限和內(nèi)容，向當?shù)丨h(huán)境監(jiān)察機構(gòu)申報其污染源自動監(jiān)控設(shè)施有關(guān)情況，或申報情況嚴重失實的，認定為拒絕申報或謊報污染源自動監(jiān)控設(shè)施有關(guān)情況。對排污單位拒絕申報或謊報污染源自動監(jiān)控設(shè)施有關(guān)情況的，責令其改正，對排污單位給予警告，并處一萬元以上五萬元以下的罰款。第二十條【拒絕檢查行為認定與處罰】　排污單位有下列行為之一的，認定為拒絕環(huán)境保護部門現(xiàn)場監(jiān)督檢查： （一）采取拖延時間、門禁等方式阻撓現(xiàn)場監(jiān)督檢查人員進入現(xiàn)場、接近污染源自動監(jiān)控設(shè)施的；（二）不按照要求開展現(xiàn)場測試的；（三）不按照要求提供技術(shù)資料和運行記錄的；（四）不如實回答現(xiàn)場監(jiān)督檢查人員詢問的。對排污單位拒絕環(huán)境保護部門現(xiàn)場監(jiān)督檢查的，責令停止違法行為，限期改正，對排污單位給予警告，并處一萬元以上十萬元以下的罰款。第二十一條【不正常使用認定與處罰】　排污單位有下列行為之一的，認定其污染源自動監(jiān)控設(shè)施不正常使用： （一）未經(jīng)環(huán)境保護行政主管部門批準，部分或全部停運污染源自動監(jiān)控設(shè)施的；（二）污染源自動監(jiān)控設(shè)施發(fā)生故障后，不按規(guī)定報告又不及時按照有關(guān)規(guī)程檢修恢復(fù)正常運行的；（三）污染源自動監(jiān)控數(shù)據(jù)異常的；（四）污染源自動監(jiān)控數(shù)據(jù)傳輸過程明顯不一致的；（五）排污單位生產(chǎn)工況、污染治理設(shè)施運行與自動監(jiān)控數(shù)據(jù)相關(guān)性異常的。對排污單位污染源自動監(jiān)控設(shè)施不正常使用的，責令其限期改正，并處一萬元以上十萬元以下的罰款。對排污單位擅自拆除、閑置污染源自動監(jiān)控設(shè)施的，按照前款規(guī)定予以高限處罰。第二十二條 【弄虛作假行為認定與處罰】　排污單位有下列行為之一的，認定為污染源自動監(jiān)控設(shè)施運行弄虛作假：（一）改變污染物排放方式，將部分或全部污染物不經(jīng)規(guī)范排放口排放，規(guī)避污染源自動監(jiān)控設(shè)施監(jiān)控的；（二）違反技術(shù)規(guī)程和分析要求，通過稀釋、吸附、吸收、過濾等方式處理監(jiān)控樣品的；（三）實施了違反技術(shù)規(guī)程或不符合真實排污狀況的儀器、試劑變動操作的。（四）違反技術(shù)規(guī)程和數(shù)據(jù)傳輸要求，采集、傳輸和上報虛假監(jiān)控數(shù)據(jù)的；（五）其他欺騙現(xiàn)場監(jiān)督檢查人員，掩蓋其真實排污狀況的。對排污單位污染源自動監(jiān)控設(shè)施運行弄虛作假的，責令停止違法行為，限期改正，并處五萬以上十萬元