投資者適當(dāng)性評估80分(已修改)
2025-04-21 11:47 本頁面
【正文】 窗體頂端一、多項(xiàng)選擇題1. 根據(jù)《證券公司投資者適當(dāng)性制度指引》，證券公司銷售金融產(chǎn)品、提供金融服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露（ABC ）。 A. 客戶與其他人之間可能存在的利益沖突 B. 產(chǎn)品或服務(wù)的說明書等信息披露文件 C. 有助于客戶理解相關(guān)投資并進(jìn)行分析判斷的其他信息 D. 公司與客戶之間可能存在的利益沖突2. 根據(jù)《證券公司投資者適當(dāng)性制度指引》的相關(guān)要求，應(yīng)在適當(dāng)性評估結(jié)果確認(rèn)書中聲明的有（ ABCD）。 A. 該產(chǎn)品或服務(wù)的投資期限符合本人/本機(jī)構(gòu)的擬投資期限 B. 該產(chǎn)品或服務(wù)所屬的投資品種符合本人/本機(jī)構(gòu)的擬投資品種 C. 本人/本機(jī)構(gòu)投資該項(xiàng)產(chǎn)品或接受該項(xiàng)服務(wù)的決定，系本人/本機(jī)構(gòu)獨(dú)立、自主、真實(shí)的意 D. 該產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級符合本人/本機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級3. 根據(jù)《證券公司投資者適當(dāng)性制度指引》的相關(guān)規(guī)定，有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容的表述正確的有（ ABCD）。 A. 風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具有針對性 B. 證券公司應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)揭示書交客戶簽字確認(rèn) C. 風(fēng)險(xiǎn)揭示書表述應(yīng)當(dāng)清晰、明確、易懂 D. 證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶講解風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容4. 根據(jù)《證券公司投資者適
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1