交易風(fēng)險(xiǎn)控制操作流程(已修改)
2025-04-20 07:44 本頁面
【正文】 京都期貨有限公司交易風(fēng)險(xiǎn)控制操作流程一、風(fēng)險(xiǎn)控制框架圖（一）追保通知結(jié)算后的追保通知日常結(jié)算崗（結(jié)算風(fēng)控業(yè)務(wù)線）風(fēng)險(xiǎn)通知崗（客發(fā)至保證金監(jiān)控中心網(wǎng)站由客戶自行查閱通過錄音電話向客戶發(fā)出追保通知，交易中的追保通知 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估崗（結(jié)戶服務(wù)業(yè)務(wù)線）算風(fēng)控業(yè)務(wù)線）并詳細(xì)記錄客戶回應(yīng)意愿通過短信、錄音電話、交易系統(tǒng)等有效方式向客戶盤中發(fā)出追保通知書注：其他業(yè)務(wù)部門、營(yíng)業(yè)部、IB營(yíng)業(yè)部協(xié)助風(fēng)控人員向轄內(nèi)客戶發(fā)送追保通知，所有操作均須留痕。（二）盤中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及處理結(jié)算后已發(fā)送過追保通知的盤中動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)接近交易所標(biāo)準(zhǔn)（強(qiáng)平級(jí)別）風(fēng)險(xiǎn)執(zhí)行崗（結(jié)算風(fēng)控業(yè)務(wù)線）風(fēng)險(xiǎn)執(zhí)行崗（結(jié)算風(fēng)控業(yè)務(wù)線）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未追加保證金或自行減倉的，在約定的時(shí)間內(nèi)執(zhí)行強(qiáng)行平倉根據(jù)通知約定及行情走勢(shì)執(zhí)行強(qiáng)平（三）強(qiáng)平結(jié)果確認(rèn)、強(qiáng)平情況報(bào)告強(qiáng)平結(jié)果通知 風(fēng)險(xiǎn)執(zhí)行崗（結(jié)算風(fēng)控業(yè)務(wù)線）強(qiáng)平信息匯總 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估崗（結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)線）強(qiáng)平當(dāng)日，通過錄音電話或短信通知客戶強(qiáng)平結(jié)果；強(qiáng)平資料歸檔、保存。強(qiáng)平信息匯總（電子文檔）；編制風(fēng)控信息報(bào)表，上報(bào)總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。二、追加保證金追保條件追保條件：客戶風(fēng)險(xiǎn)率﹥100%。（客戶風(fēng)險(xiǎn)率=以公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的持倉保證金/客戶權(quán)益100%）T日結(jié)算后追保流程負(fù)責(zé)崗位：日常結(jié)算崗、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估崗、風(fēng)險(xiǎn)通知崗操作時(shí)間：T日結(jié)算后（1）T日結(jié)算后，結(jié)算風(fēng)控業(yè)務(wù)線通過期貨保證金監(jiān)控中心向客戶風(fēng)險(xiǎn)率﹥100%的客戶發(fā)送結(jié)算單，結(jié)算單即視為公司向客戶發(fā)出的追加保證金通知；（2）T日結(jié)算后，結(jié)算風(fēng)控業(yè)務(wù)線將追加保證金客戶名單向客戶服務(wù)業(yè)務(wù)線客服人員報(bào)送；（3）T日，客服人員以錄音電話通知的方式通知客戶，并通知該客戶所屬業(yè)務(wù)部指定風(fēng)控協(xié)助人員。結(jié)算后，對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)率﹥100%的客戶通過錄音電話逐個(gè)通知到客戶本人或其指令下達(dá)人，通知內(nèi)容為：（1）客戶追加保證金的時(shí)限規(guī)定：T+1日上午開市之前追加資金或開盤后自行減倉至客戶風(fēng)險(xiǎn)率≦100%。（2）說明客戶所需追加的金額（客戶權(quán)益與其全部持倉按公司規(guī)定的保證金比例計(jì)算所占用的保證金總額的差額即為客戶需追加的保證金金額）或要求客戶自行減倉。（3）說明若資金未追加到帳或未自行減倉，當(dāng)該客戶權(quán)益接近于按交易所的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的持倉保證金時(shí)，公司有權(quán)在不再通知的情況下，對(duì)該帳戶部分或全部未平倉合約強(qiáng)行平倉至客戶風(fēng)險(xiǎn)率
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