【正文】 中國化工裝備協(xié)會China Chemical Industry Equipment Association特種設(shè)備鑒定評審機(jī)構(gòu)壓力管道元件制造許可鑒定評審指南PM/CCIEA—PD—06C發(fā)放編號 編制： 日期 審核： 日期 批準(zhǔn)： 日期 二O一一年六月 日發(fā)布 二O一一年八月一日實施目 錄第一章 總 則……………………………………………………………… 第3頁第二章 鑒定評審工作的準(zhǔn)備……………………………………………… 第3頁第三章 審查工作的實施…………………………………………………… 第5頁第四章 內(nèi)部會議及交換意見……………………………………………… 第10頁第五章 編寫報告…………………………………………………………… 第11頁第六章 鑒定評審總結(jié)會議………………………………………………… 第12頁第七章 整改確認(rèn)與報批…………………………………………………… 第13頁第八章 附 則……………………………………………………………… 第13頁附錄一 壓力管道元件制造許可鑒定評審資源條件審查內(nèi)容…………… 第14頁 附錄二 壓力管道元件制造許可鑒定評審工作報告（模版）…………… 第34頁附錄三 壓力管道元件制造許可鑒定評審整改情況確認(rèn)報告…………… 第52頁附錄四 特種設(shè)備許可鑒定評審報告……………………………………… 第53頁 壓力管道元件制造許可鑒定評審指南第一章 總 則第一條 為了做好特種設(shè)備行政許可中的壓力管道元件制造許可鑒定評審工作，根據(jù)《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》、《壓力管道元件制造許可規(guī)則》、《特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評審細(xì)則》和《特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修質(zhì)量保證體系基本要求》的有關(guān)規(guī)定，特制定本指南。第二條 本指南適用于鋼制無縫管件、鍛制法蘭、鍛制管件A、B級，其他所有項目B級壓力管道元件制造許可鑒定評審。 第二章 鑒定評審工作的準(zhǔn)備第三條 鑒定評審工作的準(zhǔn)備主要包括：接受壓力管道元件制造企業(yè)的約請，簽訂《鑒定評審技術(shù)服務(wù)協(xié)議》，編制評審計劃，組織評審組，準(zhǔn)備評審文件及資料，印發(fā)評審日程安排通知書。第四條 許可申請被受理的壓力管道元件制造企業(yè), 應(yīng)在網(wǎng)上和書面約請鑒定評審機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行鑒定評審工作,在鑒定評審前根據(jù)申請受理范圍完成產(chǎn)品試制工作，并且型式試驗合格（對于安全技術(shù)規(guī)范要求進(jìn)行型式試驗的產(chǎn)品）。第五條 接受申請單位的約請時，企業(yè)應(yīng)提交下列資料，并對其審閱，發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)一次性告知申請單位需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容：（一）特種設(shè)備許可申請書（已受理）正本及受理決定書各一份； （二）《特種設(shè)備鑒定評審約請函》一式三份（包括網(wǎng)上約請）；（三）特種設(shè)備質(zhì)量保證手冊；（四）設(shè)計文件鑒定報告和產(chǎn)品型式試驗報告（有要求時）復(fù)印件一份。第六條 鑒定評審機(jī)構(gòu)同意接受壓力管道元件制造企業(yè)的約請后，雙方簽訂《特種設(shè)備鑒定評審約請函》（包括網(wǎng)上回復(fù)確認(rèn)）和《鑒定評審技術(shù)服務(wù)協(xié)議》，并付諸實施，在三個月內(nèi)完成現(xiàn)場鑒定評審工作。鑒定評審機(jī)構(gòu)收到約請后，如認(rèn)為不能在規(guī)定的時間內(nèi)完成鑒定評審工作或者因其它原因不能接受約請的，應(yīng)當(dāng)在約請函上簽署意見，于5個工作日內(nèi)書面（包括網(wǎng)上）告知申請單位，并退回提交的資料。第七條 接受申請單位的約請后，應(yīng)當(dāng)了解申請單位試制產(chǎn)品和有關(guān)準(zhǔn)備工作情況，其試制產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)滿足和涵蓋受理的許可項目，需要調(diào)整試制產(chǎn)品的數(shù)量時，必須在接受約請時確定。第八條 申請單位應(yīng)按《鑒定評審技術(shù)服務(wù)協(xié)議》向鑒定評審機(jī)構(gòu)提交質(zhì)量保證手冊，交付鑒定評審費，另需承擔(dān)評審組對企業(yè)評審工作的差旅費用。 第九條 鑒定評審機(jī)構(gòu)參考約請企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）的時間要求制定評審計劃，并將下個月評審計劃在評審上個月25日前按規(guī)定報審批機(jī)關(guān)（A級產(chǎn)品）。第十條 評審計劃制定后，及時組織評審組，評審組由具有資質(zhì)和經(jīng)驗的專業(yè)技術(shù)人員組成。評審組設(shè)組長1名，組員一般不超過2名。第十一條 評審組實行組長負(fù)責(zé)制，評審組組長由鑒定評審機(jī)構(gòu)中有5年以上評審經(jīng)驗和較強(qiáng)組織能力的工作人員擔(dān)任，且具有高級工程師（含）以上職稱。評審組組員由專業(yè)技術(shù)人員擔(dān)任，并與申請單位無利害關(guān)系。一、評審組組長的職責(zé)：（一）組織實施評審工作；（二）處理評審工作中的異常情況和爭議；（三）代表評審組與企業(yè)聯(lián)絡(luò)；（四）編寫評審報告，并向鑒定評審機(jī)構(gòu)提交評審報告；（五）接受企業(yè)整改報告，組織評審確認(rèn)。二、評審組組員的職責(zé)：（一）在組長的領(lǐng)導(dǎo)下，按分工完成具體的審查工作；（二）向組長匯報審查情況，并提出審查意見；（三）參與評審報告的討論和編寫；（四）協(xié)助組長完成其它有關(guān)工作。第十二條 鑒定評審主要包括質(zhì)量保證體系建立和實施、資源條件和產(chǎn)品安全性能審查三部分內(nèi)容。一般安排質(zhì)量保證體系建立和實施審查1人，資源條件審查1人，產(chǎn)品安全性能審查1人（也可由評審組成員兼任）。第十三條 準(zhǔn)備評審文件及資料：一、評審依據(jù)文件：有關(guān)法規(guī)及產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；二、評審所需的工作文件：評審?fù)ㄖ㈣b定評審指南、協(xié)會評審工作守則、評審記錄表；三、企業(yè)資料：特種設(shè)備制造許可申請書及附件。第十四條 鑒定評審機(jī)構(gòu)按照評審計劃（A級產(chǎn)品）或參照申請單位提出的擬鑒定評審時間（B級產(chǎn)品），確定鑒定評審工作日程，印發(fā)鑒定評審?fù)ㄖ?，并于評審前7日通知到企業(yè),并抄報制造許可實施機(jī)關(guān)及其下一級質(zhì)量質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門。第十五條 申請單位接到鑒定評審?fù)ㄖ?，如對鑒定評審組的組成人員有異議，應(yīng)當(dāng)在接到鑒定評審?fù)ㄖ蟮?個工作日內(nèi)向鑒定評審機(jī)構(gòu)提出，經(jīng)鑒定評審機(jī)構(gòu)確認(rèn)后予以調(diào)整。第三章 審查工作的實施第十六條 審查工作的實施主要包括：審查時間及內(nèi)容、審查預(yù)備會議、首次會議、現(xiàn)場巡視審查、質(zhì)量保證體系審查、資源條件審查、產(chǎn)品安全性能審查、評審組內(nèi)部會議、編寫報告、交換鑒定評審意見和鑒定評審總結(jié)會議等環(huán)節(jié)。第十七條 鑒定評審過程中，評審人員應(yīng)當(dāng)如實記錄評審情況，鑒定評審工作完成后，評審人員應(yīng)當(dāng)在記錄上簽字。第十八條 現(xiàn)場鑒定評審時，申請單位應(yīng)當(dāng)按《特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評審細(xì)則》第十條的規(guī)定提供有關(guān)審查資料，并包括設(shè)備檔案、產(chǎn)品檔案、人員培訓(xùn)考核資料和內(nèi)部審核資料，同時保持受理許可項目制造生產(chǎn)狀態(tài)。第一節(jié) 審查時間及內(nèi)容第十九條 對每個企業(yè)的審查時間一般在2個工作日內(nèi)完成，特殊情況不超過3日。第二十條 鑒定評審工作的主要內(nèi)容分為以下幾個方面：一、現(xiàn)場核查制造單位是否符合《壓力管道元件制造許可規(guī)則》第二章第七條、第八條、第九條、第十條、第十一條的要求；二、通過審查試制產(chǎn)品的技術(shù)資料和檢查實物制造質(zhì)量（出廠檢驗項目與工序檢驗項目），考核產(chǎn)品安全性能是否符合要求；三、確認(rèn)許可標(biāo)志的使用方法；四、核實型式試驗報告；五、確定許可產(chǎn)品項目及產(chǎn)品范圍。第二節(jié) 審查預(yù)備會議第二十一條 評審組成員和申請單位主要負(fù)責(zé)人參加預(yù)備會，由評審組組長主持召開，主要內(nèi)容如下：一、介紹企業(yè)概況；二、協(xié)商審查安排，明確首次會議參加人員的范圍和會議議程；三、確定組員分工；四、明確審查要點；五、重申審查工作紀(jì)律。第三節(jié) 審查首次會議第二十二條 首次會議參加人員為評審組全體成員、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人、質(zhì)量保證工程師、有關(guān)職能部門的負(fù)責(zé)人、各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人等。會議由評審組組長主持。第二十三條 首次會議的具體內(nèi)容為：一、宣讀鑒定評審機(jī)構(gòu)的審查通知，介紹評審組成員、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的領(lǐng)導(dǎo)；二、說明審查工作依據(jù)、審查范圍和主要內(nèi)容；三、宣布評審組的分工、審查計劃及時間；四、說明審查工作的主要方式和方法；五、說明審查工作的原則：客觀、公正、科學(xué)；六、有關(guān)技術(shù)保密和審查紀(jì)律要求；七、告知企業(yè)應(yīng)給予必要的配合；八、有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)講話； 九、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)講話； 十、企業(yè)匯報基本概況、產(chǎn)品試生產(chǎn)及型式試驗（有型式試驗要求時）情況、質(zhì)量保證體系建立實施情況，換證申請單位介紹持證期間的相關(guān)情況； 十一、企業(yè)介紹迎審聯(lián)絡(luò)人員及有關(guān)人員，確定審查辦公地點；十二、宣布首次會議結(jié)束。第四節(jié) 現(xiàn)場巡視審查第二十四條 現(xiàn)場巡視審查的主要目的是檢查企業(yè)的壓力管道元件制造場地、工裝設(shè)備、檢測手段、庫房設(shè)施和管理等基本條件、專項條件是否符合《壓力管道元件制造許可規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定及壓力管道元件制造現(xiàn)場質(zhì)量保證體系情況和產(chǎn)品情況。 第二十五條評審組全體成員參加現(xiàn)場巡視審查。巡視范圍包括：原材料庫、（半）成品庫、試制產(chǎn)品、制造車間、壓力試驗場地和試驗設(shè)備、焊材庫、無損探傷室、加工成型設(shè)備及其模具、焊接設(shè)備、無損檢測設(shè)備、熱處理設(shè)備、理化試驗室、產(chǎn)品資料檔案室等。第二十六條 在現(xiàn)場巡視審查時，鑒定評審人員應(yīng)記錄試制產(chǎn)品的編號、材料和零部件標(biāo)記、特種設(shè)備作業(yè)人員標(biāo)識、現(xiàn)場質(zhì)量保證體系實施和執(zhí)行工藝情況。第五節(jié) 質(zhì)量保證體系建立和實施審查第二十七條 質(zhì)量保證體系建立和實施審查工作由分工評審員負(fù)責(zé)進(jìn)行。第二十八條 質(zhì)量保證體系建立和實施審查包括：質(zhì)量保證手冊（應(yīng)由法定代表人或其授權(quán)代理人批準(zhǔn)頒布）和相關(guān)文件；審查質(zhì)量保證體系的實施情況(質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員最多只能兼任兩個管理職責(zé)不相關(guān)的質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人)；審查相關(guān)壓力管道元件產(chǎn)品的安全質(zhì)量技術(shù)資料。第二十九條 質(zhì)量保證手冊和相關(guān)文件的審查一、企業(yè)應(yīng)建立符合壓力管道元件設(shè)計、制造，并包含了質(zhì)量管理基本要素的質(zhì)量保證體系文件，質(zhì)量保證體系文件的有關(guān)規(guī)定應(yīng)符合《特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修質(zhì)量保證體系基本要求》和國家壓力管道元件現(xiàn)行法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)要求。二、質(zhì)量保證手冊應(yīng)有質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，與質(zhì)量有關(guān)的活動、職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系應(yīng)清晰，各項工作之間的連接具有控制和協(xié)調(diào)措施。三、與質(zhì)量工作有關(guān)的管理、執(zhí)行和驗證的工作人員應(yīng)規(guī)定其職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系。四、企業(yè)應(yīng)設(shè)技術(shù)負(fù)責(zé)人，技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有工程師以上職稱（制造許可規(guī)則另有規(guī)定的，執(zhí)行制造許可規(guī)則）。應(yīng)當(dāng)設(shè)1名質(zhì)量保證工程師（可由技術(shù)負(fù)責(zé)人兼任），應(yīng)明確質(zhì)量保證工程師對質(zhì)量保證體系建立、實施、保持和改進(jìn)的管理職責(zé)和權(quán)限。五、質(zhì)量保證手冊應(yīng)符合《壓力管道元件制造許可規(guī)則》和《特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修質(zhì)量保證體系基本要求》的有關(guān)規(guī)定，至少應(yīng)包括：管理職責(zé)、質(zhì)量保證體系、文件和記錄控制、合同控制、設(shè)計控制、材料、零部件控制、作業(yè)（工藝）控制、焊接控制、熱處理控制、無損檢測控制、理化檢測控制、檢驗與試驗控制、設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制、不合格品（項）控制、質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)、人員培訓(xùn)、考核和管理、其它過程控制、執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等內(nèi)容。六、應(yīng)根據(jù)實際需要，制定相應(yīng)的程序文件或管理制度以及作業(yè)指導(dǎo)書或工藝文件。七、質(zhì)量保證體系文件中規(guī)定的表格應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)化、文件化。現(xiàn)行的質(zhì)量記錄表格的內(nèi)容能滿足相應(yīng)級別壓力管道元件產(chǎn)品的質(zhì)量控制要求。第三十條 質(zhì)量保證體系實施情況的審查要點包括取證（增項）、換證兩種情況。一、對取證（增項）企業(yè)質(zhì)量保證體系實施的審查（一）審查試制產(chǎn)品的安全質(zhì)量技術(shù)資料，驗證質(zhì)量保證體系實施是否有效，產(chǎn)品質(zhì)量控制是否嚴(yán)格。（二）結(jié)合對試制產(chǎn)品質(zhì)量控制的檢查，審查制造現(xiàn)場的材料管理、焊材管理、工藝紀(jì)律、設(shè)備與計量管理、理化設(shè)備管理、無損檢測管理、熱處理管理、壓力試驗管理等工作，并對材料標(biāo)識、材料標(biāo)記移植、產(chǎn)品標(biāo)識、無損檢測標(biāo)識、不合格品的標(biāo)識進(jìn)行核查和追蹤，以驗證質(zhì)量保證體系實施是否有效。二、對換證企業(yè)質(zhì)量保證體系實施的審查 （一）抽調(diào)企業(yè)壓力管道元件制造許可證有效期內(nèi)的壓力管道元件安全質(zhì)量技術(shù)資料，并能覆蓋企業(yè)換證申請書中所申請的級別、范圍。（二）依據(jù)所抽調(diào)的壓力管道元件安全質(zhì)量技術(shù)資料，驗證質(zhì)量保證體系實施是否有效，產(chǎn)品質(zhì)量控制是否嚴(yán)格。（三）是否存在超出許可范圍進(jìn)行制造的行為。（四）有關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況。（五）質(zhì)量事故、問題處理情況。（六）許可項目的產(chǎn)品生產(chǎn)情況。第三十一條 通過資料審查、提問等方式對質(zhì)量保證工程師及各系統(tǒng)責(zé)任人員進(jìn)行考核。第三十二條 工藝紀(jì)律執(zhí)行是否嚴(yán)格。第三十三條 相關(guān)壓力管道元件產(chǎn)品安全質(zhì)量技術(shù)資料審查包括下列資料：一、壓力管道元件產(chǎn)品在出廠時應(yīng)附有至少包括下列與安全質(zhì)量有關(guān)的技術(shù)資料：產(chǎn)品質(zhì)量證明文件（包括產(chǎn)品規(guī)格、批號、數(shù)量及產(chǎn)品尺寸、無損檢測、熱處理、硬度、壓力試驗等結(jié)果及產(chǎn)品檢驗結(jié)論）。二、取證（增項）審查時，審查試制產(chǎn)品的安全質(zhì)量技術(shù)資料。三、換證審查時，審查所抽定的壓力管道元件安全質(zhì)量技術(shù)資料、制造許可有效期內(nèi)制造產(chǎn)品的匯總表、質(zhì)量事故處理情況。四、通過審查有關(guān)壓力管道元件安全質(zhì)量技術(shù)資料，驗證質(zhì)量保證體系實施及產(chǎn)品質(zhì)量控制情況。第六節(jié) 資源條件審查第三十四條 資源條件審查工作由分工評審員負(fù)責(zé)進(jìn)行。第三十五條 資源條件審查包括基本條件要求審查和專項條件審查（見附錄一）。第三十六條 基本條件審查：一、制造單位應(yīng)當(dāng)具有法定資格，取得所在地政府部門合法注冊。二、制造單位應(yīng)當(dāng)按照安全技術(shù)規(guī)范和相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)制造產(chǎn)品。三、制造單位的注冊資金、全員職工人數(shù)、技術(shù)力量、廠房建筑面積、主要生產(chǎn)設(shè)備、工裝模具、理化檢驗設(shè)備、無損檢測設(shè)備、計量器具等應(yīng)符合《壓力管道元件制造許可規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定。四、企業(yè)應(yīng)指定一名成員為技術(shù)負(fù)責(zé)人，其具有工程師及以上職稱（制造許可規(guī)則另有規(guī)定的，執(zhí)行制造許可規(guī)則）。應(yīng)在管理層中指定一名成員為質(zhì)量保證工程師（可由技術(shù)負(fù)責(zé)人兼任）。企業(yè)應(yīng)具有與制造壓力管道元件產(chǎn)品相適應(yīng)的、具備相關(guān)專業(yè)知識和一定資歷的下列質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員：（一）設(shè)計責(zé)任人；（二）工藝責(zé)任人；（三）材料責(zé)任人；（四）成型責(zé)任人；（五）焊接責(zé)任人；（六）理化責(zé)任人；（七）