香港證券從業(yè)卷一模擬題01(已修改)
2025-04-07 05:36 本頁面
【正文】 范文范例參考1. 香港各金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)致力防止： I. 洗黑錢活動 II. 市場失當(dāng)行為 IV. 基金經(jīng)理將資金在股票及外匯等投資之間轉(zhuǎn)換。 A. II、III。 B. I、II。 C. I、II、IV。 D. I、III、IV。2. 以下哪些描述可反映以監(jiān)管機(jī)構(gòu)評審結(jié)果為本制度的理念﹖ I. 該制度關(guān)注于最高披露限制及提供有關(guān)公開發(fā)售的資料。 II. 由監(jiān)管機(jī)構(gòu)篩選出不受歡迎參與者及不受歡迎發(fā)售。III. 股份發(fā)售須確保發(fā)起人與投資之間存在公平均勢，或投資公眾擁有風(fēng)險與回報之間的公平均勢。IV. 本地監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)管及評審標(biāo)準(zhǔn)較外地嚴(yán)格得多。 A. I、III。 B. II、III。 C. I、II、IV。 D. II、III、IV。3. 以下各項中，哪些是正確的﹖ I. 由金銀業(yè)貿(mào)的成員發(fā)起的「紙黃金計劃」由證監(jiān)會負(fù)責(zé)授權(quán)。 II. 強(qiáng)積金管理局負(fù)責(zé)審批核準(zhǔn)注冊計劃的受托人的事務(wù)。III. 強(qiáng)積金管理局處理與強(qiáng)積金產(chǎn)品及核準(zhǔn)受托人有關(guān)的投訴，必要時提交予證監(jiān)會或其它監(jiān)管機(jī)構(gòu)以采取行動。IV. 與投資有關(guān)的人壽保險由保險業(yè)監(jiān)督認(rèn)可。 A. I、III。 B. II、III。 C. I、II、III。 D. II、III、IV。4. 《證券及期貨條例》規(guī)定，就證券及期貨合約而言，在任何情況下，如某人蓄意或罔顧后果地制造下述何種情況，則虛假交易即告發(fā)生﹖ I. 設(shè)定非真實的價格。 II. 穩(wěn)定價格。 III. 維持非真實的價格水平。 IV. 進(jìn)行并無實益擁有權(quán)轉(zhuǎn)變的虛售交易。A. I、II、III。B. II、III、IV。C. I、III、IV。D. I、II、III、IV。5. 以下哪些與證監(jiān)會有關(guān)的委員會的描述是正確的﹖ I. 單位信委員會核準(zhǔn)單位信托、互惠基金。II. 股份登記機(jī)構(gòu)紀(jì)律委員會初步聆訊及確定股份登記機(jī)構(gòu)有關(guān)的紀(jì)律事項。III. 投資者教育咨詢委員會就設(shè)定投資者教育目標(biāo)向證監(jiān)會提供意見或支持。IV. 咨詢委員會負(fù)責(zé)就有關(guān)證監(jiān)會目標(biāo)及職能的政策事宜向證監(jiān)會提供意見，并有執(zhí)行權(quán)力。A. I、II。B. II、III。C. I、II、III。D. I、II、III、IV。6. 證監(jiān)會企業(yè)融資部負(fù)責(zé)： I. 監(jiān)管公眾公司的收購及合并以及股份回購事宜。 II. 監(jiān)察持牌法團(tuán)維持最低的資金水平III. 監(jiān)察香港交易及結(jié)算所有限公司，以確保其行作為上市公司須承擔(dān)的持續(xù)責(zé)任。IV. 確保上市公司的財務(wù)結(jié)構(gòu)保持適當(dāng)?shù)乃?。A. I、IV。B. II、IVC. I、IIID. III、IV。7. 證監(jiān)會在符合公眾利益的前提下，在何種條件下可披露機(jī)密資料﹖ I. 有關(guān)機(jī)構(gòu)全面遵守保密條文。 II. 已與證監(jiān)會簽訂諒解備忘錄的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)。 III. 任何人向證監(jiān)會以個人名義提出查詢申請。 IV. 涉及認(rèn)可財務(wù)機(jī)構(gòu)。 A. I、II。 B. I、II、III。 C. II、III、IV。 D. I、III、IV。8. 以下哪些關(guān)于香港交易及結(jié)算所有限公司(香港交易所)的描述是正確的﹖ I. 香港交易所董事大部份由股東選出。 II. 香港交易所及聯(lián)合交易所兩公司在香港掛牌上市。 III. 香港交易所屬下有兩間交易所及三間結(jié)算所。IV. 香港交易所負(fù)責(zé)確保分別在透過聯(lián)交所及期交所買賣的證券及期貨合約能夠在有秩序及公平的市場交易。A. I、II。B. II、IV。C. I、III。D. III、IV。9. 以下哪些有關(guān)香港的法律制度的描述是正確的﹖ I. 衡平法補(bǔ)救是用于補(bǔ)充普通法的不足之處。 II. 由法院法官對法例和普通法的詮釋作判例。 III. 特區(qū)首長可推翻終審法院的判決。 IV. 法例由立法會過成為條例。 A. I、II、III。 B. I、II、IV。 C. II、III、IV。 D. I、II、III、IV。10. 根據(jù)《公司條例》，以下哪些關(guān)于公司組織大綱及細(xì)則的說法不正確﹖I. 超越組織大綱所列明的公司宗旨條款的行為因越權(quán)而無效，不具法律效力。II. 組織大綱列明股息、儲備、帳目及審計等財務(wù)行為。III. 公司組大綱及細(xì)則構(gòu)成公司及其股東之間的協(xié)議。IV. 組織細(xì)則列明公司的股本，并聲明公司的注冊辦事處將位于香港。A. I、III。B. II、III。C. II、IV。D. I、III、IV。11. 根據(jù)《公司條例》，哪些人士可獲委任為董事﹖ I. 持有至少兩股的股份作為董事資格股。 II. 受市場失當(dāng)行為審裁處處分，對其
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