【正文】 企業(yè)自我診斷速查表 深圳市國(guó)中道經(jīng)濟(jì)研究有限責(zé)任公司 KnowledgeWeb Corporation 中華人民共和國(guó)518003深圳市 電話(huà)：867552519 1291 東門(mén)北路1006號(hào)怡泰中心C座18樓 傳真：867552519 1292 我們的理想 Our Vision 構(gòu)建中國(guó)經(jīng)濟(jì)及商務(wù)的 To establish a research and intelligence network 研究和智囊網(wǎng)絡(luò) with focus on the economy and businesses in China 我們的使命 Our Mission 協(xié)助我們的用戶(hù)及合作伙伴 To assist our clients and partners to succeed 實(shí)現(xiàn)理想 with our supports of knowledge and solutions 我們的理念 Our Principles 以坦誠(chéng)待人，以嚴(yán)謹(jǐn)處事； Honest, Straightforward, Due care 以知識(shí)敬業(yè)，以創(chuàng)意取勝。 Knowledge, Creative12 / 13引言： 企業(yè)自我診斷速查表是提供給企業(yè)用于分析其“戰(zhàn)略及決策層”（董事會(huì)、總經(jīng)理 / CEO、管理委員會(huì)、核心參謀部門(mén) – 戰(zhàn)略規(guī)劃、商業(yè)情報(bào)、風(fēng)險(xiǎn)管理、知識(shí)管理）的運(yùn)作狀況和“經(jīng)營(yíng)及管理層”（如下圖詳示）的運(yùn)作狀況的系統(tǒng)化工具，也可協(xié)助企業(yè)分析如何完善及提高其經(jīng)營(yíng)及管理。內(nèi)容： 戰(zhàn)略及決策層的運(yùn)作狀況 – 自我診斷速查表 經(jīng)營(yíng)及管理層的運(yùn)作狀況 – 自我診斷速查表 經(jīng)營(yíng)舞弊風(fēng)險(xiǎn) – 自我診斷速查表使用： 本資料僅供本公司的專(zhuān)業(yè)人員或本公司的合作伙伴用于提供給其客戶(hù)或潛在客戶(hù)參考，并不構(gòu)成本公司的任何服務(wù)承諾，而本公司亦不必承擔(dān)任何由于本資料所引起的相關(guān)責(zé)任。總經(jīng)理 / CEO管理委員會(huì)研究及開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略規(guī)劃競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)知識(shí)管理董事會(huì)提名委員會(huì)人事及薪酬委員會(huì)審計(jì)委員會(huì)采購(gòu)及資源管理生產(chǎn)管理人力資源管理信息技術(shù)管理公共關(guān)系管理財(cái)務(wù)及融資管理法律事務(wù)管理行政后勤管理服務(wù)管理市場(chǎng)及合作關(guān)系銷(xiāo)售及客戶(hù)關(guān)系內(nèi)部審計(jì)消費(fèi)信貸管理投資管理地產(chǎn)物業(yè)經(jīng)營(yíng)工程及項(xiàng)目管理國(guó)際業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理股東會(huì)戰(zhàn)略及決策層的運(yùn)作狀況 – 自我診斷速查表戰(zhàn)略及決策層的使命及運(yùn)作要點(diǎn)自我診斷評(píng)分設(shè)定企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)1. 戰(zhàn)略及決策層應(yīng)清晰地定義企業(yè)發(fā)展的長(zhǎng)期目標(biāo)與經(jīng)營(yíng)及管理工作的直接目標(biāo)，并將其內(nèi)容及時(shí)而有效地傳遞至整個(gè)企業(yè)：l 定義企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)及經(jīng)營(yíng)目標(biāo)；l 規(guī)劃經(jīng)營(yíng)及管理的核心戰(zhàn)略、組織及計(jì)劃；l 建立經(jīng)營(yíng)及管理的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)控制程序及措施；及l(fā) 設(shè)定可容忍的風(fēng)險(xiǎn)程度 / 審批權(quán)限的劃分 / 對(duì)特定業(yè)務(wù)的限制。12345保障經(jīng)營(yíng)及管理決策基礎(chǔ)的信息和知識(shí)資源1. 戰(zhàn)略及決策層應(yīng)確保整個(gè)企業(yè)擁有足夠的內(nèi)外部信息資源、內(nèi)外部知識(shí)資源和及時(shí)有效的載體和溝通渠道，以支持企業(yè)的經(jīng)營(yíng)及管理決策和計(jì)劃實(shí)施：l 掌握足夠的信息資源以了解經(jīng)營(yíng)及管理環(huán)境、程序和措施的真實(shí)狀況，支持正確的決策、戰(zhàn)略和計(jì)劃；l 掌握足夠的知識(shí)資源以分析經(jīng)營(yíng)及管理環(huán)境、程序和措施的真實(shí)狀況，支持正確的決策、戰(zhàn)略和計(jì)劃；及l(fā) 建立及時(shí)有效的載體和溝通渠道以?xún)?chǔ)存和傳輸前述的信息資源和知識(shí)資源。12345不斷評(píng)估及分析企業(yè)在經(jīng)營(yíng)發(fā)展和業(yè)務(wù)管理方面的風(fēng)險(xiǎn)因素1. 戰(zhàn)略及決策層應(yīng)及時(shí)分析企業(yè)經(jīng)營(yíng)及管理中各主要因素的變化情況，并評(píng)估此等變化對(duì)企業(yè)的潛在影響：l 外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化（經(jīng)濟(jì)、政治、法律監(jiān)管、行業(yè)、技術(shù)、生態(tài)保護(hù)等）；l 經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和管理戰(zhàn)略的重要假設(shè)前提的變化；及l(fā) 業(yè)務(wù)類(lèi)型、產(chǎn)品種類(lèi)、業(yè)務(wù)流程及環(huán)節(jié)、管理流程及環(huán)節(jié)的變化。123452. 在經(jīng)營(yíng)及管理層的協(xié)助下，戰(zhàn)略及決策層應(yīng)針對(duì)各業(yè)務(wù)流程、環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)活動(dòng)，設(shè)計(jì)并運(yùn)用相應(yīng)的評(píng)估程序及措施以分析潛在的經(jīng)營(yíng)及管理風(fēng)險(xiǎn)：l 發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)；l 確定風(fēng)險(xiǎn)所在的業(yè)務(wù)及管理環(huán)節(jié)；及l(fā) 計(jì)量并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的程度。12345戰(zhàn)略及決策層的運(yùn)作狀況 – 自我診斷速查表（續(xù)）戰(zhàn)略及決策層的使命及運(yùn)作要點(diǎn)自我診斷評(píng)分建立針對(duì)性的戰(zhàn)略以有效管理和控制企業(yè)經(jīng)營(yíng)及管理中的風(fēng)險(xiǎn)因素1. 戰(zhàn)略及決策層和經(jīng)營(yíng)及管理層應(yīng)對(duì)新生的風(fēng)險(xiǎn)因素以及重要風(fēng)險(xiǎn)因素的變化做出迅速的反應(yīng)，及時(shí)建立有效及針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，并運(yùn)用相應(yīng)的管理程序及措施以控制風(fēng)險(xiǎn)。12345設(shè)計(jì)并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制程序及措施1. 戰(zhàn)略及決策層應(yīng)確保就所發(fā)現(xiàn)的經(jīng)營(yíng)及管理風(fēng)險(xiǎn)因素，企業(yè)擁有并安排了恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人和風(fēng)險(xiǎn)管理程序及措施的執(zhí)行者：l 具備所需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，在風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略的指導(dǎo)下設(shè)計(jì)及運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)控制程序及措施以控制企業(yè)經(jīng)營(yíng)及管理領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)因素；及l(fā) 能夠承擔(dān)管理和控制重要經(jīng)營(yíng)及管理風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任，并了解相應(yīng)的企業(yè)內(nèi)部考評(píng)制度。123452. 戰(zhàn)略及決策層應(yīng)有效地評(píng)估新設(shè)計(jì)及改進(jìn)后的風(fēng)險(xiǎn)控制程序及措施的及時(shí)性、運(yùn)作效率及實(shí)施有效性。123453. 戰(zhàn)略及決策層應(yīng)有效地計(jì)量、監(jiān)控并評(píng)估企業(yè)針對(duì)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)及管理風(fēng)險(xiǎn)所設(shè)計(jì)的管