信用擔保公司風險控制制度(已修改)
2024-11-07 18:55 本頁面
【正文】 xxx中小企業(yè)信用擔保有限公司內(nèi)部風險控制制度xxx中小企業(yè)信用擔保有限公司內(nèi)部風險控制制度為了提高投資的質(zhì)量、防范和降低投資的管理風險，切實保障投資者的利益，我公司建立了一套完整的風險控制機制以及風險管理制度。 1．公司一般設有風險控制委員會，負責從整體上控制基金運作中的風險。 2．制定內(nèi)部風險控制制度。主要包括：嚴格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的投資比例進行投資，不從事禁止投資的業(yè)務；堅持獨立原則，公司管理的基金與公司的自有資產(chǎn)相互獨立，分賬管理，公司會計和基金會計嚴格分開，實行集中交易制度，每筆交易都須有書面記錄并加蓋時間章；加強內(nèi)部信息控制，實行空間隔離和門禁制度，嚴防重要內(nèi)部信息泄露；前臺和后臺部門應獨立運作等?！ 【唧w風險控制方面，我公司將根據(jù)自己所管理的資金規(guī)模、對投資標的的把握程度來決定投資的數(shù)量和配比?？可钊氲难芯?、對趨勢變動的預見和流動性的保持，來防范個股風險；靠利潤的不斷兌現(xiàn)和分紅及適度的倉位控制和指數(shù)對沖來防范大盤風險?！ ?．內(nèi)部控制原則 (1)有效性原則。通過科學的內(nèi)控手段和方法建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行?！ ?1)獨立性原則
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