【正文】 國際技術(shù)貿(mào)易 易曉明 第一章 國際技術(shù)貿(mào)易的基本 概念及發(fā)展概況 ?伊諾斯（ Enos）： 技術(shù)是指存在于專利之中的技術(shù)信息或以書面形式存在的、可以交流的技術(shù)知識。 技術(shù)的含義 ?斯圖瓦特（ ）： 技術(shù)包括生產(chǎn)、使用和做有用的事情所需的所有技巧、知識和程序。 技術(shù)的含義 ?埃迪萊克和拉波鮑特（ Erdilek and Rapoport）： 技術(shù)是指有關(guān)某種產(chǎn)品或生產(chǎn)技術(shù)的一系列知識，有時也包括使用一個產(chǎn)品或一個生產(chǎn)技術(shù)所需的技術(shù)技巧。 技術(shù)的含義 ? 世界知識產(chǎn)權(quán)組織（ WIPO）： 技術(shù)是指制造一種產(chǎn)品的系列知識，所采用的一種工藝，或提供的一項服務，不論這種知識是否反映在一項發(fā)明、一項外型設(shè)計、一項實用型式或者一種植物新品種，或者反映在技術(shù)情報或技能中，或者反映在專家為設(shè)計、安裝、開辦或維修一個工廠或為管理一個工商業(yè)企業(yè)活動而提供的服務或協(xié)助等方面。 技術(shù)的含義 ?聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織（ UNIDO）： 技術(shù)是 “ 由知識、技藝、技能、專門知識和組織組成的一個系統(tǒng)，它用于生產(chǎn)、銷售并利用商品和服務，從而滿足經(jīng)濟需要和社會需要 ” ， “ 技術(shù)不僅是一件具體的事物，而且也包括硬件和軟件中包含的知識 ” 。 技術(shù)的含義 ?經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（ OECD）： 技術(shù)是人們在生產(chǎn)活動中制造某種產(chǎn)品、應用某種方法制造產(chǎn)品或提供服務的系統(tǒng)性知識。 技術(shù)的含義 ?知識體系（由具體到抽象）： 手藝 ——生產(chǎn)工藝或技巧 ——專有技術(shù) ——技術(shù) ——科學 技術(shù)與科學的關(guān)系 ?科學決定一項技術(shù)發(fā)明或一件產(chǎn)品的物理可能性的極限，但它并不能設(shè)定一項技術(shù)發(fā)明或一件產(chǎn)品的最終形式。 技術(shù)與科學的關(guān)系 ? 科學性技術(shù)；經(jīng)驗性技術(shù) ? 公有技術(shù)；私有技術(shù) ? 產(chǎn)品技術(shù)；生產(chǎn)技術(shù)、管理技術(shù)、交易技術(shù) ? 核心技術(shù)；一般技術(shù) ? 專門技術(shù)；通用技術(shù) ? 軟件技術(shù)；硬件技術(shù) ? 現(xiàn)有技術(shù)；未來技術(shù) ? 尖端技術(shù)；高新技術(shù)；先進技術(shù)；成熟技術(shù)；適用技術(shù)；過時或落后技術(shù) 技術(shù)的分類 ?科莫達（ Komoda）： 技術(shù)轉(zhuǎn)移應該是 “ 對理解和開發(fā)所引進技術(shù)的能力的一種轉(zhuǎn)移 ” 。 技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念 技術(shù)轉(zhuǎn)移不僅是獲取生產(chǎn)所需的技術(shù)知識，更重要的是構(gòu)建引進方的整體技術(shù)能力。 ?政府援助 ?交換技術(shù)情報 ?學術(shù)交流 ?技術(shù)考察 ?科學家和技術(shù)人員移民 ?國際性機構(gòu)所提供的技術(shù)服務和教育培訓項目 ?其他 非商業(yè)性的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移形式 ?溢出效應（ Spillover Effect）： 溢出是指多國公司在東道國設(shè)立子公司而引起當?shù)丶夹g(shù)或生產(chǎn)力的進步，而多國子公司又無法獲取全部收益的情形。 ——科高（ Kokko） 非商業(yè)性國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的途徑 ?國際直接投資 ?許可證貿(mào)易 商業(yè)性國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的途徑 商品貿(mào)易 國際投資 補償貿(mào)易 國際工程承包 國際技術(shù)貿(mào)易與國際商品貿(mào)易的關(guān)系 技術(shù)轉(zhuǎn)移 許可貿(mào)易（ Licensing Trade） 指技術(shù)的許可方允許被許可方取得其擁有的專利、商標或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的使用權(quán)以及制造、銷售該技術(shù)項下產(chǎn)品的權(quán)利，并由被許可方支付一定數(shù)額的報酬。 技術(shù)咨詢與服務（ Consulting Service） 指一方利用自己掌握的技術(shù)、經(jīng)驗和技術(shù)條件（包括雇傭的工程技術(shù)人員和技術(shù)資料等），協(xié)助另一方完成某項特定的技術(shù)經(jīng)濟任務，達到雙方商定的目標。 國際 BOT（ BuildOperationTransfer） 指建設(shè)方承擔一個既定工業(yè)項目或基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，包括建設(shè)、經(jīng)營、維修和轉(zhuǎn)移，在一個固定的期限內(nèi)運營設(shè)施并且被允許在該期限內(nèi)收回對該項目的投資、運營與維修費用以及一些合理的服務費、租金等其他費用，在規(guī)定的期限屆滿后，將該項目轉(zhuǎn)移給項目方的政府。 工程承包（ Project Contracting） 即某一工程項目承包人（ Contactor）與項目所有人（ Project Owner）（也叫業(yè)主）簽訂協(xié)議，并按協(xié)議規(guī)定的條件完成某項工程任務。 特許專營（ Franchising） 一般是指由一家已經(jīng)取得成功經(jīng)驗的企業(yè)，將其商標、商號名稱、服務標志、專利、專有技術(shù)以及經(jīng)營管理的方法或經(jīng)驗轉(zhuǎn)移給另一家企業(yè)的一項技術(shù)轉(zhuǎn)移，在收取一定金額的特許費得前提下，允許其使用。 英國技術(shù)創(chuàng)新 法國 1815年第一次產(chǎn)業(yè)革命 美國 1815年第一次產(chǎn)業(yè)革命 勞動力轉(zhuǎn)移 國際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展概況 ?國際技術(shù)貿(mào)易日趨活躍，規(guī)模不斷擴大。 ?多極化格局，但發(fā)展不平衡 ?跨國公司在國際技術(shù)貿(mào)易中占有重要的地位 ?技術(shù)貿(mào)易軟件化，信息技術(shù)貿(mào)易迅猛發(fā)展 國際技術(shù)貿(mào)易格局新特征 制造貨物 的技術(shù) 技術(shù)貿(mào)易 許可方 被許可方 技 術(shù) 一、國際技術(shù)貿(mào)易相關(guān)的概念 ? 國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓與國際技術(shù)貿(mào)易 ? 國際技術(shù)貿(mào)易與國際知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易 ? 國際技術(shù)貿(mào)易與國際許可貿(mào)易 ?國際技術(shù)咨詢與服務 ?國際工程承包 ?國際特許專營 ?國際技術(shù)投資 二、國際技術(shù)貿(mào)易的標的 （一）技術(shù)的含義 聯(lián)合國世界知識產(chǎn)權(quán)組織定義： 制造某種產(chǎn)品、應用某種工藝、提供某種服務的機能的系統(tǒng)知識 2. 秘密技術(shù) （ 2022年專利審查指南） （二）技術(shù)的特征 ?無形性 ?系統(tǒng)性 ?商品性 在市場經(jīng)濟條件下進行交換，可以進行市場，進行交換，交換的前提必須權(quán)屬要明確 （三）技術(shù)與有形物的區(qū)別 ?不適用占有推定所有權(quán)的制度 占有不排他 ?可以選擇法律保護的形式 ?權(quán)屬獲得的授予性 ?地域性與時間性 三、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律淵源 ? 調(diào)整國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系規(guī)范的表現(xiàn)形式 國內(nèi)法淵源 反托拉斯法 知識產(chǎn)權(quán)法，合同法，競爭法 《 中華人民共和國技術(shù)進出口管理條例 》 國際法淵源 國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動守則 以知識產(chǎn)權(quán)為調(diào)整對象的公約 國際慣例 四、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系 ? 國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系主體 ——國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系的參加者和有關(guān)法律規(guī)定和合同約定的各項權(quán)利、義務的承擔者。 自然人 法人和其他經(jīng)濟組織 國家 ? 國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系客體 國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系主體權(quán)利義 務所指向的對象。 ? 國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系內(nèi)容 含義： 國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系主體所享有的權(quán)利和承擔的義務 平等主體之間：當事人或國家之間 特點：約定 平等互利 非平等主體之間：當事人與國家政府之間 特點： 法定 ——雙方之間的權(quán)利義務關(guān)系不是特別約定的，而是遵循由國家機關(guān)事先制定的有關(guān)法律規(guī)范，對相關(guān)主體平等、普遍適用 五、國際技術(shù)貿(mào)易與國際貨物貿(mào)易的區(qū)別 ?標的是某種技術(shù)知識 ?一般轉(zhuǎn)移標的的使用權(quán) ?技術(shù)貿(mào)易較復雜且過程較長 ?較強的政府干預程度 相關(guān)知識： “美國政府對技術(shù)出口的控制” 美國技術(shù)出口的控制制度： 1949年 《 出口控制法 》 Export Control Act of 1949 1969年 《 出口管理法 》 Export Administration Act ? 出口許可制度 General License amp。 Validated License ? 輸入國分類制度 O組（西半球國家）與 R組 ——A組 Z、 S、 Y、 W、 Q、 T、 V ? 商品分類制度 —（ Commodity Control List） ? 技術(shù)資料的特別控制 release=export 國際技術(shù)貿(mào)易法與法律的經(jīng)濟分析 ? 法律經(jīng)濟學（ RICHARD A. POSNER ） 用經(jīng)濟學的理論和經(jīng)驗方法來分析法律領(lǐng)域中的各種問題。 ? Methodological Individualism 社會理論的研究必須建立在對個人意向和行為的研究開查基礎(chǔ)之上。 ? Maximization Principle 個人會對適合于他的各種優(yōu)先選擇作出判別，是自身行為的最佳判斷者 ?參考書目： ： 《 知識產(chǎn)權(quán)法 》 法律出版社 ： 《 國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法 》 吉林大學出版社1999年版 ： 《 國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律與實務 》 人民法院出版社 2022年版 ： 《 國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法 》 中國法制出版社 2022年版 ： 《 國際經(jīng)濟法學概論 》 北京大學出版社 《 知識產(chǎn)權(quán)許可 》 法律出版社 屈廣清、徐紅菊： 《 國際技術(shù)貿(mào)易法 》 大連海事大學出版社 2022年版 案例 ?專利權(quán)人擁有關(guān)于蝦刀的專利技術(shù)，于2022年起委托日本某公司為其生產(chǎn)蝦刀2022０把。合同到期后，該專利權(quán)人未付款，經(jīng)再三追要，支付了１６００把蝦刀的價款。日本公司將其余蝦刀轉(zhuǎn)賣給他人。專利權(quán)人訴其侵權(quán)。 留置權(quán)與專利權(quán)沖突 留置權(quán)是否是優(yōu)先于專利權(quán)受保護的權(quán)利？ 是否為定作物 基于定作物產(chǎn)生的債權(quán)為行使權(quán)利 經(jīng)過債權(quán)催告后仍然不履行債權(quán) 定作物是否合法產(chǎn)生 解釋該問題的幾種理論 專利法禁止他人以營利為目的的非許可銷售行為，而留置權(quán)人的銷售目的是實現(xiàn)其到期債權(quán)，含有專利權(quán)的定作物已經(jīng)轉(zhuǎn)換為債權(quán)價值 第二章 國際許可貿(mào)易法概述 一、國際技術(shù)許可貿(mào)易的一般程序 技術(shù)引進項目研究 ?機會研究 （ opportunity study） ?可行性研究（ feasibility study） ?評價與決策（ evaluation and decision） 引進項目的技術(shù)選擇 對讓與人的了解與選擇 對外詢價 比價 讓與人 A報價：總付 80萬元，三年內(nèi)分 五次付清。 讓與人 B報價：入門費 30萬元，提成率 為銷售價的 5%，提成年限與合同有效 期同，為十年。產(chǎn)品預計銷售 1000臺， 每臺 1000元。 （ 30 +（ 100萬 5% 10 ） =30+50=80萬） 利 ?擴展地理市場 A+B 擴展海外市場 設(shè)立國外分支機構(gòu) 建立合資企業(yè) 許可 6. 利弊分析 利 ? 擴展地理市場 ? 擴展產(chǎn)品市場 ? 盡快進入市場 ? 增強市場滲透力 ? 控制現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán) 國際商業(yè)機器公司(IBM) 與微軟 MSDOS操作系 統(tǒng)軟件合作 弊 ? 喪失在市場中的競爭能力 ? 失去對技術(shù)利用的控制 ? 失去與顧客的聯(lián)系，從而喪失對產(chǎn)品的新創(chuàng)意 ? 收益上的依賴 三、國際許可貿(mào)易法的經(jīng)濟分析 “ Economics is a powerful tool for analyzing a vast range of legal questions.” 財富最大化理論： ? 人總是理性的最大化滿足者，個人是其自身行為的最佳判斷者。 ? 資源被投入最有價值的使用時，就實現(xiàn)了最有效率的使用， ? 法律應當能努力地促進和便利競爭性市場，建立有效率使用資源的激勵機制。 ——保護知識產(chǎn)權(quán)為私有財產(chǎn)權(quán) ?財產(chǎn)權(quán)保護：否則，人們或者不進行創(chuàng)造或采用保護成本較高的保護方法。 專利權(quán)：節(jié)省了保密的成本，避免了對同一發(fā)明的重復勞動與投資 ?在各種產(chǎn)權(quán)制度中，對科技、經(jīng)濟發(fā)展起著最直接促進和保護作用的是知識產(chǎn)權(quán)法律制度 ——許可產(chǎn)生更大的效益 ?以較少的自然資源的消耗，換取更有價值的高效益 ?投入、風險與收益 ?多次重復許可使用的價值吸引 ?弗龍 “ 國際市場產(chǎn)品周期 ” 理論