【正文】 1 授予專利權的實質條件 2022年全國專利代理人資格考試考前培訓 中國知識產權培訓中心 2 授課提綱 第一章 發(fā)明專利保護的對象和主題 第二章 發(fā)明專利申請的授權條件 3 第一章 發(fā)明專利保護的對象和主題 第一節(jié) 發(fā)明專利的保護對象 第二節(jié) 不授予專利權的主題 4 第一節(jié) 發(fā)明專利的保護對象 專利法第二條第二款 發(fā)明，是指對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。 5 產品發(fā)明： 產品、對產品的改進 方法發(fā)明： 方法、對方法的改進 第一節(jié) 發(fā)明專利的保護對象（續(xù)） 6 對現(xiàn)有技術中的產品或者方法作出的改進，例如： （ 1）技術特征 —— 改進； （ 2）技術特征 —— 增加； （ 3）技術方案或技術特征 —— 組合。 第一節(jié) 發(fā)明專利的保護對象（續(xù)） 7 新的技術方案 ? 專利法所稱的發(fā)明，是對產品、方法或者其改進所提出的 新的技術方案 ，這是對可申請專利保護的發(fā)明客體的一般性定義，不是判斷新穎性、創(chuàng)造性的具體審查標準 。 ? 技術方案 是對要解決的技術問題所采取的包含有利用了自然規(guī)律的技術手段的集合。技術手段通常是由技術特征來體現(xiàn)的。 第一節(jié) 發(fā)明專利的保護對象（續(xù)） 8 ? 未采用技術手段解決技術問題，以獲得符合自然規(guī)律的技術效果的方案不符合發(fā)明的定義。 第一節(jié) 發(fā)明專利的保護對象（續(xù)） 9 ? 氣味或者諸如聲、光、電、磁、波等信號或者能量也不屬于專利法第二條第二款規(guī)定的客體。但利用其性質解決技術問題的，則不屬此列。 第一節(jié) 發(fā)明專利的保護對象（續(xù)） 10 第二節(jié) 不授予專利權的主題 一、違反法律的發(fā)明創(chuàng)造（法 5） 二、違反社會公德的發(fā)明創(chuàng)造（法 5） 三、妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造（法 5） 四、違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造（法 5） 五、科學發(fā)現(xiàn)（法 25） 六、智力活動的規(guī)則和方法（法 25） 七、疾病的診斷和治療方法（法 25） 八、動物和植物品種（法 25） 九、原子核變換方法以及用原子核變換方法獲得的物質（法25） 十、對平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結合作出的主要起標識作用的設計 （法 25） 11 一、違反法律的發(fā)明創(chuàng)造 ? 專利法第五條第一款：對違反 法律、社會公德或者妨害公共利益 的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權。 ? 專利法第五條所稱的法律 是指全國人民代表大會及其常務委員會通過并公布施行的法律，不包括其他機構頒布的行政法規(guī)和規(guī)章。 專利法－－國家法律 專利法實施條例－－行政法規(guī) 中華人民共和國人民幣管理條例－－行政法規(guī) 12 發(fā)明創(chuàng)造違法－不保護 發(fā)明創(chuàng)造不違法，但由于其被濫用而違法－可保護 一、違反法律的發(fā)明創(chuàng)造（續(xù)） 13 發(fā)明創(chuàng)造僅其實施被法律所禁止 ——可保護 ? 本條所稱違反法律的發(fā)明創(chuàng)造，不包括僅其實施為法律所禁止的發(fā)明創(chuàng)造。其含義是，如果僅僅是發(fā)明創(chuàng)造的產品的生產、銷售或使用受到國家法律的限制或約束，則該產品本身及其制造方法并不屬于違反國家法律的發(fā)明創(chuàng)造。 一、違反法律的發(fā)明創(chuàng)造（續(xù)） 14 二、違反社會公德的發(fā)明創(chuàng)造 ? 社會公德 是指公眾普遍認為是正當的、并被接受的倫理道德觀念和行為準則。 ? 具有普遍的社會認同：正當；不正當 ? 建立在一定的文化背景之上：歷史；區(qū)域；民族文化。 ? 隨歷史的發(fā)展其內涵可能發(fā)生變化。 ? 專利法中所稱的社會公德 限于中國內地 （不包括港澳臺）。 15 三、妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造 ? 發(fā)明創(chuàng)造的實施或使用會給公眾或社會造成危害，或者會使國家和社會的正常秩序受到影響 ──不保護 ? 發(fā)明創(chuàng)造不妨害公共利益，但是其濫用可能造成妨害，或者在產生積極效果的同時還存在某種缺點──保護 16 ? 部分違反專利法第五條第一款的申請 一件專利申請中含有違反法律、社會公德或者妨害公共利益的內容，而其他部分是合法的，則該專利申請稱為部分違反專利法第五條第一款的申請。對于這樣的專利申請，申請人應當刪除違反專利法第五條第一款的部分。如果申請人不同意刪除違法的部分，就不能被授予專利權。 17 四、違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權。 違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，是指遺傳資源的獲取或者利用未按照我國有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定事先獲得有關行政管理部門的批準或者相關權利人的許可。 按照 《 中華人民共和國畜牧法 》 和 《 中華人民共和國畜禽遺傳資源進出境和對外合作研究利用審批辦法 》 的規(guī)定，向境外輸出列入中國畜禽遺傳資源保護名錄的畜禽遺傳資源應當辦理相關審批手續(xù)，某發(fā)明創(chuàng)造的完成依賴于中國向境外出口的列入中國畜禽遺傳資源保護名錄的某畜禽遺傳資源，未辦理審批手續(xù)的，該發(fā)明創(chuàng)造不能被授予專利權。 18 五、科學發(fā)現(xiàn) ? 科學發(fā)現(xiàn)是指對自然界中客觀存在的物質、現(xiàn)象、變化過程及其特性和規(guī)律的揭示。 ? 不授權的原因：不是技術方案，不是專利法意義上的發(fā)明創(chuàng)造。 ? 科學發(fā)現(xiàn)的保護 ——“自然科學獎勵條例?。 19 五、科學發(fā)現(xiàn)（續(xù)） ? 發(fā)明與發(fā)現(xiàn)的區(qū)別： 發(fā)現(xiàn)：對客觀世界的認識 ——發(fā)現(xiàn)自然界已經存在的事物。 發(fā)明：對客觀世界的改造 ——創(chuàng)造自然界不存在的事物。 ? 發(fā)明與發(fā)現(xiàn)的聯(lián)系：發(fā)現(xiàn)是發(fā)明的基礎，發(fā)明促進發(fā)現(xiàn)；發(fā)現(xiàn)往會產生相應的發(fā)明（化學物質的用途發(fā)明）。 20 ? 發(fā)現(xiàn)鹵化銀在光照下有感光特性 ── 不授權 ? 根據這種發(fā)現(xiàn)制造出的感光膠片 ── 可授權 ? 感光膠片的制造方法 ── 可授權 例 1：鹵化銀的感光特性 五、科學發(fā)現(xiàn)（續(xù)） 21 例 2：天然物質 ? 從自然界找到以天然形態(tài)存在的物質 ── 僅僅是一種發(fā)現(xiàn)，不屬于專利保護的客體。 例如：天麻 ? 首次從自然界分離或提取出來的物質，其結構、形態(tài)或者其他物理化學參數是現(xiàn)有技術中不曾認識的，并能被確切地表征，且在產業(yè)上有利用價值 ── 屬于專利保護的客體。 例如：天麻素（產品）；從天麻中提取天麻素的方法 五、科學發(fā)現(xiàn)（續(xù)） 22 六、 智力活動的規(guī)則和方法 ? 智力活動是指人的思維運動 ， 它源于人的思維 ，經過推理 、 分析和判斷產生出抽象的結果 ， 或者必須經過人的思維運動作為媒介 ， 間接地作用于自然產生結果 。 智力活動的規(guī)則和方法是指導人們對信息進行思維 、 表述 、 判斷和記憶的規(guī)則和方法 。 ? 不授權的原因：專利法不是用來禁錮人的思想 。 23 ? 涉及智力活動的規(guī)則和方法的兩種情況的處理 （ 1） 一項權利要求僅僅涉及智力活動的規(guī)則和方法；或者如果一項權利要求 ， 除主題名稱之外 ， 對其限定的全部內容均為智利活動的規(guī)則與方法 ， 則該權利要求實質上僅僅涉及智力活動的規(guī)則和方法 ， 不授予專利權 。 六、 智力活動的規(guī)則和方法（續(xù)） 24 （ 2） 一項權利要求中既包括智力活動的規(guī)則和方法的內容 ， 又包括技術特征 ， 則該權利要求就整體而言并不是一種智力活動的規(guī)則和方法 ， 不應當依據專利法第二十五條排除其獲得專利權的可能性 。 六、 智力活動的規(guī)則和方法（續(xù)） 25 七、疾病的診斷和治療方法 ? 疾病的診斷和治療方法 ，是指以有生命的人體或者動物體為直接實施對象，進行識別、確定或消除病因或病灶的過程。 ? 不授權的原因：人道主義和社會倫理；不具有實用性 ? 需要注意的是：用于實施疾病診斷和治療方法的儀器或裝置 ， 以及在疾病診斷和治療方法中使用的物質或材料屬于可被授予專利權的客體 。 26 屬于診斷方法的發(fā)明 診斷方法 是指為識別 、 研究和確定有生命的人體或者動物體病因或病灶狀態(tài)的過程 。 一項與疾病診斷有關的方法如果同時滿足以下兩個條件 ， 則屬于疾病的診斷方法： 1） 以有生命的人體或動物體為對象； 2） 以獲得疾病診斷結果或健康狀況為直接目的 。 七、疾病的診斷和治療方法（續(xù)） 27 案例一： 一種體內診斷骨質疏松癥對患者骨的損傷情況的方法 ， 包括：在患者骨相鄰的皮膚表面設置一個聲傳感器 ， 對骨施加應力使其產生聲發(fā)射 ， 利用聲傳感器檢測聲發(fā)射信號 ， 并且分析聲信號以確定骨質疏松癥 。 七、疾病的診斷和治療方法（續(xù)） 28 案例二： 一種生成腦電向量圖的方法，包括：信號采集；信號預處理；數學模型的建立與計算；生成腦電向量圖；腦電向量圖的統(tǒng)計分析，用統(tǒng)計方法對正常人群體和病人群體建立模型；鑒別診斷。 七、疾病的診斷和治療方法（續(xù)） 29 說明： （ 1）如果一項發(fā)明從表述形式上看是以 離體樣品 為對象的，但該發(fā)明是以獲得同一主體疾病診斷結果或健康狀況為直接目的，則該發(fā)明仍然不能被授予專利權 （ 2）如果請求保護的方法中包括診斷步驟或者雖未包括診斷步驟但包括檢測步驟，而根據現(xiàn)有技術中的醫(yī)學知識和該專利申請公開的內容，只要知曉所說的診斷或檢測信息，就能直接獲得疾病的診斷結果或健康狀況，則該方法滿足上述條件 2，即?以獲得疾病診斷結果或健康狀況為直接目的?的條件。 七、疾病的診斷和治療方法（續(xù)） 30 不屬于診斷方法的發(fā)明 以下幾類方法是不屬于診斷方法的例子： 1） 在已經死亡的人體或動物體上實施的病理解剖方法； 2） 直接目的不是獲得診斷結果或健康狀況 ， 而只是從活的人體或動物體獲取作為中間結果的信息和 /或處理信息 （ 形體參數 、 生理參數或其他參數 ） 的方法； 3） 直接目的不是獲得診斷結果或健康狀況 ， 而只是對已經脫離人體或動物體的組織 、 體液或排泄物進行處理或檢測的方法 。 七、疾病的診斷和治療方法（續(xù)） 31 屬于治療方法的發(fā)明 治療方法： 是指為使有生命的人體或者動物體恢復或獲得健康或減少痛苦 ， 進行阻斷 、 緩解或者消除病因或病灶的過程 。 包括以治療為目的的或者具有治療性質的各種方法 ， 預防疾病或者免疫的方法視為治療方法 。 對于既可能包含治療目的的 ， 又可能包含非治療目的的方法 ， 應當明確說明該方法用于 ? 非治療目的 ? ， 否則不能被授予專利權 。 七、疾病的診斷和治療方法（續(xù)） 32 不屬于治療方法的發(fā)明 ? 制造假肢或假體的方法 ? 通過非外科手術方式處置動物體以改變其生長特性的畜牧業(yè)生產方法； ? 動物屠宰方法； ? 已經死亡的人體或動物體的處置方法； ? 單純的美容方法； ? 使處于非病態(tài)人體或動物體提高舒適度、愉快程度的方法； ? 殺滅人體或動物體外部虱子或跳蚤的方法。 七、疾病的診斷和治療方法（續(xù)） 33 外科手術方法 外科手術方法 ，是指使用器械對有生命的人體或者動物體實施的剖開、切除、縫合、紋刺等創(chuàng)傷性或者介入性治療或處置的方法。 外科手術方法一律不授予專利權。 治療目的 ：屬于治療方法，根據專利法第二十五條第一款第（三）項的規(guī)定的不授予專利權； 非治療目的 ：由于是以有生命的人或動物為實施對象，無法在產業(yè)上使用，因此不具備實用性。 七、疾病的診斷和治療方法（續(xù)） 34 八、 動物和植物品種 ? 動物 是指不能自己合成，而只能靠攝取自然的碳水化合物及蛋白質來維系其生命的生物。 ? 植物 是指可以借助光合作用，以水、二氧化碳和無機鹽等無機物合成碳水化合物、蛋白質來維系生存