【正文】 1 授予專利權(quán)的實(shí)質(zhì)條件 2022年全國專利代理人資格考試考前培訓(xùn) 中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)中心 2 授課提綱 第一章 發(fā)明專利保護(hù)的對(duì)象和主題 第二章 發(fā)明專利申請(qǐng)的授權(quán)條件 3 第一章 發(fā)明專利保護(hù)的對(duì)象和主題 第一節(jié) 發(fā)明專利的保護(hù)對(duì)象 第二節(jié) 不授予專利權(quán)的主題 4 第一節(jié) 發(fā)明專利的保護(hù)對(duì)象 專利法第二條第二款 發(fā)明，是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。 5 產(chǎn)品發(fā)明： 產(chǎn)品、對(duì)產(chǎn)品的改進(jìn) 方法發(fā)明： 方法、對(duì)方法的改進(jìn) 第一節(jié) 發(fā)明專利的保護(hù)對(duì)象（續(xù)） 6 對(duì)現(xiàn)有技術(shù)中的產(chǎn)品或者方法作出的改進(jìn)，例如： （ 1）技術(shù)特征 —— 改進(jìn)； （ 2）技術(shù)特征 —— 增加； （ 3）技術(shù)方案或技術(shù)特征 —— 組合。 第一節(jié) 發(fā)明專利的保護(hù)對(duì)象（續(xù)） 7 新的技術(shù)方案 ? 專利法所稱的發(fā)明，是對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的 新的技術(shù)方案 ，這是對(duì)可申請(qǐng)專利保護(hù)的發(fā)明客體的一般性定義，不是判斷新穎性、創(chuàng)造性的具體審查標(biāo)準(zhǔn) 。 ? 技術(shù)方案 是對(duì)要解決的技術(shù)問題所采取的包含有利用了自然規(guī)律的技術(shù)手段的集合。技術(shù)手段通常是由技術(shù)特征來體現(xiàn)的。 第一節(jié) 發(fā)明專利的保護(hù)對(duì)象（續(xù)） 8 ? 未采用技術(shù)手段解決技術(shù)問題，以獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)效果的方案不符合發(fā)明的定義。 第一節(jié) 發(fā)明專利的保護(hù)對(duì)象（續(xù)） 9 ? 氣味或者諸如聲、光、電、磁、波等信號(hào)或者能量也不屬于專利法第二條第二款規(guī)定的客體。但利用其性質(zhì)解決技術(shù)問題的，則不屬此列。 第一節(jié) 發(fā)明專利的保護(hù)對(duì)象（續(xù)） 10 第二節(jié) 不授予專利權(quán)的主題 一、違反法律的發(fā)明創(chuàng)造（法 5） 二、違反社會(huì)公德的發(fā)明創(chuàng)造（法 5） 三、妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造（法 5） 四、違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造（法 5） 五、科學(xué)發(fā)現(xiàn)（法 25） 六、智力活動(dòng)的規(guī)則和方法（法 25） 七、疾病的診斷和治療方法（法 25） 八、動(dòng)物和植物品種（法 25） 九、原子核變換方法以及用原子核變換方法獲得的物質(zhì)（法25） 十、對(duì)平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結(jié)合作出的主要起標(biāo)識(shí)作用的設(shè)計(jì) （法 25） 11 一、違反法律的發(fā)明創(chuàng)造 ? 專利法第五條第一款：對(duì)違反 法律、社會(huì)公德或者妨害公共利益 的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權(quán)。 ? 專利法第五條所稱的法律 是指全國人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)通過并公布施行的法律，不包括其他機(jī)構(gòu)頒布的行政法規(guī)和規(guī)章。 專利法－－國家法律 專利法實(shí)施條例－－行政法規(guī) 中華人民共和國人民幣管理?xiàng)l例－－行政法規(guī) 12 發(fā)明創(chuàng)造違法－不保護(hù) 發(fā)明創(chuàng)造不違法，但由于其被濫用而違法－可保護(hù) 一、違反法律的發(fā)明創(chuàng)造（續(xù)） 13 發(fā)明創(chuàng)造僅其實(shí)施被法律所禁止 ——可保護(hù) ? 本條所稱違反法律的發(fā)明創(chuàng)造，不包括僅其實(shí)施為法律所禁止的發(fā)明創(chuàng)造。其含義是，如果僅僅是發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售或使用受到國家法律的限制或約束，則該產(chǎn)品本身及其制造方法并不屬于違反國家法律的發(fā)明創(chuàng)造。 一、違反法律的發(fā)明創(chuàng)造（續(xù)） 14 二、違反社會(huì)公德的發(fā)明創(chuàng)造 ? 社會(huì)公德 是指公眾普遍認(rèn)為是正當(dāng)?shù)?、并被接受的倫理道德觀念和行為準(zhǔn)則。 ? 具有普遍的社會(huì)認(rèn)同：正當(dāng)；不正當(dāng) ? 建立在一定的文化背景之上：歷史；區(qū)域；民族文化。 ? 隨歷史的發(fā)展其內(nèi)涵可能發(fā)生變化。 ? 專利法中所稱的社會(huì)公德 限于中國內(nèi)地 （不包括港澳臺(tái)）。 15 三、妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造 ? 發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)施或使用會(huì)給公眾或社會(huì)造成危害，或者會(huì)使國家和社會(huì)的正常秩序受到影響 ──不保護(hù) ? 發(fā)明創(chuàng)造不妨害公共利益，但是其濫用可能造成妨害，或者在產(chǎn)生積極效果的同時(shí)還存在某種缺點(diǎn)──保護(hù) 16 ? 部分違反專利法第五條第一款的申請(qǐng) 一件專利申請(qǐng)中含有違反法律、社會(huì)公德或者妨害公共利益的內(nèi)容，而其他部分是合法的，則該專利申請(qǐng)稱為部分違反專利法第五條第一款的申請(qǐng)。對(duì)于這樣的專利申請(qǐng)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)刪除違反專利法第五條第一款的部分。如果申請(qǐng)人不同意刪除違法的部分，就不能被授予專利權(quán)。 17 四、違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權(quán)。 違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，是指遺傳資源的獲取或者利用未按照我國有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定事先獲得有關(guān)行政管理部門的批準(zhǔn)或者相關(guān)權(quán)利人的許可。 按照 《 中華人民共和國畜牧法 》 和 《 中華人民共和國畜禽遺傳資源進(jìn)出境和對(duì)外合作研究利用審批辦法 》 的規(guī)定，向境外輸出列入中國畜禽遺傳資源保護(hù)名錄的畜禽遺傳資源應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)審批手續(xù)，某發(fā)明創(chuàng)造的完成依賴于中國向境外出口的列入中國畜禽遺傳資源保護(hù)名錄的某畜禽遺傳資源，未辦理審批手續(xù)的，該發(fā)明創(chuàng)造不能被授予專利權(quán)。 18 五、科學(xué)發(fā)現(xiàn) ? 科學(xué)發(fā)現(xiàn)是指對(duì)自然界中客觀存在的物質(zhì)、現(xiàn)象、變化過程及其特性和規(guī)律的揭示。 ? 不授權(quán)的原因：不是技術(shù)方案，不是專利法意義上的發(fā)明創(chuàng)造。 ? 科學(xué)發(fā)現(xiàn)的保護(hù) ——“自然科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)條例?。 19 五、科學(xué)發(fā)現(xiàn)（續(xù)） ? 發(fā)明與發(fā)現(xiàn)的區(qū)別： 發(fā)現(xiàn)：對(duì)客觀世界的認(rèn)識(shí) ——發(fā)現(xiàn)自然界已經(jīng)存在的事物。 發(fā)明：對(duì)客觀世界的改造 ——?jiǎng)?chuàng)造自然界不存在的事物。 ? 發(fā)明與發(fā)現(xiàn)的聯(lián)系：發(fā)現(xiàn)是發(fā)明的基礎(chǔ)，發(fā)明促進(jìn)發(fā)現(xiàn)；發(fā)現(xiàn)往會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的發(fā)明（化學(xué)物質(zhì)的用途發(fā)明）。 20 ? 發(fā)現(xiàn)鹵化銀在光照下有感光特性 ── 不授權(quán) ? 根據(jù)這種發(fā)現(xiàn)制造出的感光膠片 ── 可授權(quán) ? 感光膠片的制造方法 ── 可授權(quán) 例 1：鹵化銀的感光特性 五、科學(xué)發(fā)現(xiàn)（續(xù)） 21 例 2：天然物質(zhì) ? 從自然界找到以天然形態(tài)存在的物質(zhì) ── 僅僅是一種發(fā)現(xiàn)，不屬于專利保護(hù)的客體。 例如：天麻 ? 首次從自然界分離或提取出來的物質(zhì)，其結(jié)構(gòu)、形態(tài)或者其他物理化學(xué)參數(shù)是現(xiàn)有技術(shù)中不曾認(rèn)識(shí)的，并能被確切地表征，且在產(chǎn)業(yè)上有利用價(jià)值 ── 屬于專利保護(hù)的客體。 例如：天麻素（產(chǎn)品）；從天麻中提取天麻素的方法 五、科學(xué)發(fā)現(xiàn)（續(xù)） 22 六、 智力活動(dòng)的規(guī)則和方法 ? 智力活動(dòng)是指人的思維運(yùn)動(dòng) ， 它源于人的思維 ，經(jīng)過推理 、 分析和判斷產(chǎn)生出抽象的結(jié)果 ， 或者必須經(jīng)過人的思維運(yùn)動(dòng)作為媒介 ， 間接地作用于自然產(chǎn)生結(jié)果 。 智力活動(dòng)的規(guī)則和方法是指導(dǎo)人們對(duì)信息進(jìn)行思維 、 表述 、 判斷和記憶的規(guī)則和方法 。 ? 不授權(quán)的原因：專利法不是用來禁錮人的思想 。 23 ? 涉及智力活動(dòng)的規(guī)則和方法的兩種情況的處理 （ 1） 一項(xiàng)權(quán)利要求僅僅涉及智力活動(dòng)的規(guī)則和方法；或者如果一項(xiàng)權(quán)利要求 ， 除主題名稱之外 ， 對(duì)其限定的全部內(nèi)容均為智利活動(dòng)的規(guī)則與方法 ， 則該權(quán)利要求實(shí)質(zhì)上僅僅涉及智力活動(dòng)的規(guī)則和方法 ， 不授予專利權(quán) 。 六、 智力活動(dòng)的規(guī)則和方法（續(xù)） 24 （ 2） 一項(xiàng)權(quán)利要求中既包括智力活動(dòng)的規(guī)則和方法的內(nèi)容 ， 又包括技術(shù)特征 ， 則該權(quán)利要求就整體而言并不是一種智力活動(dòng)的規(guī)則和方法 ， 不應(yīng)當(dāng)依據(jù)專利法第二十五條排除其獲得專利權(quán)的可能性 。 六、 智力活動(dòng)的規(guī)則和方法（續(xù)） 25 七、疾病的診斷和治療方法 ? 疾病的診斷和治療方法 ，是指以有生命的人體或者動(dòng)物體為直接實(shí)施對(duì)象，進(jìn)行識(shí)別、確定或消除病因或病灶的過程。 ? 不授權(quán)的原因：人道主義和社會(huì)倫理；不具有實(shí)用性 ? 需要注意的是：用于實(shí)施疾病診斷和治療方法的儀器或裝置 ， 以及在疾病診斷和治療方法中使用的物質(zhì)或材料屬于可被授予專利權(quán)的客體 。 26 屬于診斷方法的發(fā)明 診斷方法 是指為識(shí)別 、 研究和確定有生命的人體或者動(dòng)物體病因或病灶狀態(tài)的過程 。 一項(xiàng)與疾病診斷有關(guān)的方法如果同時(shí)滿足以下兩個(gè)條件 ， 則屬于疾病的診斷方法： 1） 以有生命的人體或動(dòng)物體為對(duì)象； 2） 以獲得疾病診斷結(jié)果或健康狀況為直接目的 。 七、疾病的診斷和治療方法（續(xù)） 27 案例一： 一種體內(nèi)診斷骨質(zhì)疏松癥對(duì)患者骨的損傷情況的方法 ， 包括：在患者骨相鄰的皮膚表面設(shè)置一個(gè)聲傳感器 ， 對(duì)骨施加應(yīng)力使其產(chǎn)生聲發(fā)射 ， 利用聲傳感器檢測聲發(fā)射信號(hào) ， 并且分析聲信號(hào)以確定骨質(zhì)疏松癥 。 七、疾病的診斷和治療方法（續(xù)） 28 案例二： 一種生成腦電向量圖的方法，包括：信號(hào)采集；信號(hào)預(yù)處理；數(shù)學(xué)模型的建立與計(jì)算；生成腦電向量圖；腦電向量圖的統(tǒng)計(jì)分析，用統(tǒng)計(jì)方法對(duì)正常人群體和病人群體建立模型；鑒別診斷。 七、疾病的診斷和治療方法（續(xù)） 29 說明： （ 1）如果一項(xiàng)發(fā)明從表述形式上看是以 離體樣品 為對(duì)象的，但該發(fā)明是以獲得同一主體疾病診斷結(jié)果或健康狀況為直接目的，則該發(fā)明仍然不能被授予專利權(quán) （ 2）如果請(qǐng)求保護(hù)的方法中包括診斷步驟或者雖未包括診斷步驟但包括檢測步驟，而根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)中的醫(yī)學(xué)知識(shí)和該專利申請(qǐng)公開的內(nèi)容，只要知曉所說的診斷或檢測信息，就能直接獲得疾病的診斷結(jié)果或健康狀況，則該方法滿足上述條件 2，即?以獲得疾病診斷結(jié)果或健康狀況為直接目的?的條件。 七、疾病的診斷和治療方法（續(xù)） 30 不屬于診斷方法的發(fā)明 以下幾類方法是不屬于診斷方法的例子： 1） 在已經(jīng)死亡的人體或動(dòng)物體上實(shí)施的病理解剖方法； 2） 直接目的不是獲得診斷結(jié)果或健康狀況 ， 而只是從活的人體或動(dòng)物體獲取作為中間結(jié)果的信息和 /或處理信息 （ 形體參數(shù) 、 生理參數(shù)或其他參數(shù) ） 的方法； 3） 直接目的不是獲得診斷結(jié)果或健康狀況 ， 而只是對(duì)已經(jīng)脫離人體或動(dòng)物體的組織 、 體液或排泄物進(jìn)行處理或檢測的方法 。 七、疾病的診斷和治療方法（續(xù)） 31 屬于治療方法的發(fā)明 治療方法： 是指為使有生命的人體或者動(dòng)物體恢復(fù)或獲得健康或減少痛苦 ， 進(jìn)行阻斷 、 緩解或者消除病因或病灶的過程 。 包括以治療為目的的或者具有治療性質(zhì)的各種方法 ， 預(yù)防疾病或者免疫的方法視為治療方法 。 對(duì)于既可能包含治療目的的 ， 又可能包含非治療目的的方法 ， 應(yīng)當(dāng)明確說明該方法用于 ? 非治療目的 ? ， 否則不能被授予專利權(quán) 。 七、疾病的診斷和治療方法（續(xù)） 32 不屬于治療方法的發(fā)明 ? 制造假肢或假體的方法 ? 通過非外科手術(shù)方式處置動(dòng)物體以改變其生長特性的畜牧業(yè)生產(chǎn)方法； ? 動(dòng)物屠宰方法； ? 已經(jīng)死亡的人體或動(dòng)物體的處置方法； ? 單純的美容方法； ? 使處于非病態(tài)人體或動(dòng)物體提高舒適度、愉快程度的方法； ? 殺滅人體或動(dòng)物體外部虱子或跳蚤的方法。 七、疾病的診斷和治療方法（續(xù)） 33 外科手術(shù)方法 外科手術(shù)方法 ，是指使用器械對(duì)有生命的人體或者動(dòng)物體實(shí)施的剖開、切除、縫合、紋刺等創(chuàng)傷性或者介入性治療或處置的方法。 外科手術(shù)方法一律不授予專利權(quán)。 治療目的 ：屬于治療方法，根據(jù)專利法第二十五條第一款第（三）項(xiàng)的規(guī)定的不授予專利權(quán)； 非治療目的 ：由于是以有生命的人或動(dòng)物為實(shí)施對(duì)象，無法在產(chǎn)業(yè)上使用，因此不具備實(shí)用性。 七、疾病的診斷和治療方法（續(xù)） 34 八、 動(dòng)物和植物品種 ? 動(dòng)物 是指不能自己合成，而只能靠攝取自然的碳水化合物及蛋白質(zhì)來維系其生命的生物。 ? 植物 是指可以借助光合作用，以水、二氧化碳和無機(jī)鹽等無機(jī)物合成碳水化合物、蛋白質(zhì)來維系生存