【正文】 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東 股份交易行為規(guī)范 問 答 二○○九年六月 目 錄 第一， 關(guān)于上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份交易行為的規(guī)范 ........................... 4 1. 關(guān)于上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份交易行為有哪些法規(guī)和規(guī)章制度予以規(guī)范？ ................................................................................................................... 4 2. 如何計算上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員每年可轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量？ ... 4 3. 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在哪些情況下不得轉(zhuǎn)讓股票？ ........... 7 4. 禁止上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員股份交易的窗口期是如何規(guī)定的？ 7 5. 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得利用內(nèi)幕信息買賣股票的規(guī)定有哪些？ 8 6. 關(guān)于上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員短線交易是如何規(guī)定的？ ........... 8 7. 對于上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份交易行為的信息披露有哪些要求？ 9 8. 目前，監(jiān)管部門對于上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份交易行為采取了哪些具體的限制措施？ ............................................................................................. 10 第二，關(guān)于股東權(quán)益變動的一般規(guī)定 ......................................................................................... 11 9. 關(guān)于上市公司股東權(quán)益變動有哪些法規(guī)和規(guī)章制度予以規(guī)范？ ................. 11 10. 什么是投資者在一個上市公司中擁有的權(quán)益？ ............................................. 11 11. 關(guān)于股東權(quán)益變動的披露時點和交易行為限制是如何規(guī)定的？ ................. 12 12. 關(guān)于 5%以上股東權(quán)益變動的禁止性規(guī)定有哪些 ? .......................................... 13 第三，關(guān)于大股東增持股份的規(guī)范 ............................................................................................. 14 13. 關(guān)于大股東增持股份的法規(guī)和規(guī)章制度有哪些？ ......................................... 14 14. 關(guān)于大股東增持股份的增持行為是如何規(guī)定的？ ......................................... 14 15. 關(guān)于禁止大股東增持股份的窗 口期有哪些規(guī)定？ ......................................... 15 16. 關(guān)于大股東增持股份的豁免是如何規(guī)定的？ ................................................. 15 第四，關(guān)于股東減持限售存量股份的規(guī)范 ................................................................................. 17 17. 關(guān)于規(guī)范股東減持限售存量股份的相關(guān)規(guī)章制度有哪些？ ......................... 17 18. 限售存量股份是指哪些類型的股份？ ............................................................. 17 19. 關(guān)于限售存量股份的轉(zhuǎn)讓有哪些規(guī)定？ ......................................................... 18 20. 關(guān)于限售存量股份的轉(zhuǎn)讓的信息披露有哪些規(guī)定？ ..................................... 18 21. “一個月”減持期限如何確定？ ..................................................................... 19 22. “公開出售”如何理解？ ................................................................................. 20 23. “ 1%”減持比例如何計算？ ............................................................................. 20 24. 一個實際控制人通過多個股東賬戶持有解除限售存量股份，計算減持?jǐn)?shù)量時，是否要將其所控制的所有賬戶合并計算？ ................................................................. 20 25. 股東所持存量股份，在限售期內(nèi)發(fā)生過戶的，如 何進(jìn)行減持計算？ ......... 21 26. 解除限售存量股份通過大宗交易出讓后，是否還受 1%的減持限制？ ........ 21 27. 關(guān)于轉(zhuǎn)讓限售存量股份的禁止減持期間是如何規(guī)定的？ ............................. 22 第五，關(guān)于國有股東和外國投資者股份交易行為的特殊規(guī)定 ................................................. 23 28. 規(guī)范國有股東和外國投資者股份交易行為的主要規(guī)章制度有那些？ ......... 23 29. 上述規(guī)章制度所規(guī)范的國有股東和外國投資者范圍包括哪些？ ................. 23 30. 國有控股股東通過證券交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份應(yīng)履行的程序有哪些規(guī)定？ ............................................................................................................................ 24 31. 國有參股股東通過證券交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份應(yīng)履行的程序有哪些規(guī)定？ ............................................................................................................................ 25 32. 關(guān)于國有單位通過證券交易系統(tǒng)受讓上市公司股份應(yīng)履行的程序有哪些規(guī)定？ 25 33. 外國投資者在哪些情況下可以買賣上市公司 A股？ ..................................... 26 第六，關(guān)于違反股份交易相關(guān)規(guī)定的紀(jì)律處分 ......................................................................... 27 34. 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東的股份交易行為違反相關(guān)規(guī)定的，交易所會采取何種紀(jì)律處分措施？ ............................................................................. 27 35. 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東典型的違規(guī)股份交易行為有哪些？ 27 第一， 關(guān) 于上市公司董事、監(jiān)事 、高級管理人員 股份 交易行為的 規(guī)范 1. 關(guān)于上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員 股份 交易