【正文】 中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)律師擔(dān)任破產(chǎn)管理人業(yè)務(wù)操作指引 發(fā)布時(shí)間： 20220819 15:03:09 作者：本站編輯 來(lái)源： 本站原創(chuàng) 我要評(píng)論 (0) 摘要： 為指導(dǎo)律師擔(dān)任破產(chǎn)管理人業(yè)務(wù)，規(guī)范律師執(zhí)業(yè)行為，提高律師的服務(wù)質(zhì)量和水平，防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，充分發(fā)揮律 ... 目錄 第一章一般規(guī)定 第二章裁定受理破產(chǎn)清算申請(qǐng)后的管理人職責(zé) 第三章裁定重整后的管理 人職責(zé) 第四章裁定和解后的管理人職責(zé) 第五章宣告破產(chǎn)后的管理人職責(zé) 第六章管理人終止執(zhí)行職務(wù) 第一章 一般規(guī)定 第 1 條 宗旨和效力 為指導(dǎo)律師擔(dān)任破產(chǎn)管理人業(yè)務(wù)，規(guī)范律師執(zhí)業(yè)行為，提高律師的服務(wù)質(zhì)量和水平，防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，充分發(fā)揮律師在企業(yè)破產(chǎn)案件事務(wù)中的作用，依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)和司法解釋的規(guī)定，制定本指引。 本指引為律師擔(dān)任破產(chǎn)管理人業(yè)務(wù)的指導(dǎo)性意見(jiàn)。本指引與相關(guān)法律、行政法規(guī)及司法解釋有抵觸的，以相關(guān)法律、行政法規(guī)及司法解釋的規(guī)定為準(zhǔn)。 第 2 條 適用范圍 進(jìn)入人民法院公布的機(jī)構(gòu)管理人名冊(cè)的律師事務(wù)所，以及進(jìn)入人民法院公布的個(gè)人管理人名冊(cè)的律師個(gè)人，接受人民法院指定擔(dān)任破產(chǎn)案件管理人并依法履行管理人職責(zé)的，適用本指引。 人民法院指定清算組為管理人的，作為清算組成員的律師事務(wù)所或律師個(gè)人依法履行管理人職責(zé)的，適用本指引。 團(tuán)隊(duì)成員，無(wú)論其是否為律師，在其履行管理人職責(zé)時(shí)，負(fù)責(zé)指派其為成員的律師事務(wù)所或者律師個(gè)人可以要求其參照本指引執(zhí)行。 第 3 條 相關(guān)制度制訂 進(jìn)入人民 法院公布的機(jī)構(gòu)管理人名冊(cè)的律師事務(wù)所，應(yīng)當(dāng)結(jié)合本律師事務(wù)所的實(shí)際情況，制定本律師事務(wù)所擔(dān)任管理人的相關(guān)制度。相關(guān)制度包括但不限于：管理人團(tuán)隊(duì)組成及分工負(fù)責(zé)制度、管理人業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度、管理人消極資格審查和報(bào)告制度、管理人業(yè)務(wù)操作流程制度、管理人工作底稿和檔案管理制度、管理人報(bào)酬分配與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)制度等。 進(jìn)入人民法院公布的個(gè)人管理人名冊(cè)中的律師個(gè)人，除應(yīng)當(dāng)配合本律師事務(wù)所制定前款規(guī)定的相關(guān)制度外，還應(yīng)當(dāng)配合本律師事務(wù)所制定律師個(gè)人擔(dān)任管理人業(yè)務(wù)的相關(guān)制度。 進(jìn)入人民法院公布的個(gè)人管理人名冊(cè)中的律師個(gè)人， 應(yīng)當(dāng)參加律師執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)。 第 4 條 管理人的指定、回避、辭職和更換 進(jìn)入人民法院公布的管理人名冊(cè)中的律師事務(wù)所、律師個(gè)人，應(yīng)當(dāng)接受人民法院關(guān)于破產(chǎn)案件管理人的指定。但被指定的律師事務(wù)所、律師個(gè)人有下列情形之一的，視為不宜擔(dān)任管理人，其應(yīng)當(dāng)向人民法院申請(qǐng)不接受指定并說(shuō)明情況： 因故意犯罪受過(guò)刑事處罰； 曾被吊銷(xiāo)相關(guān)專(zhuān)業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)； 與破產(chǎn)案件有利害關(guān)系； 人民法院認(rèn)為的不宜擔(dān)任管理人的其他情形。 ，有下列情形之一，可 能影響其忠實(shí)履行管理人職責(zé)的，視為與破產(chǎn)案件有利害關(guān)系： 與債務(wù)人、債權(quán)人有未了結(jié)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系； 在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)前 3 年內(nèi)，曾為債務(wù)人提供相對(duì)固定的法律服務(wù)； 現(xiàn)在是或者在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)前 3 年內(nèi)曾經(jīng)是債務(wù)人、債權(quán)人的控股股東或者實(shí)際控制人； 現(xiàn)在擔(dān)任或者在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)前 3 年內(nèi)曾經(jīng)擔(dān)任債務(wù)人、債權(quán)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)、法律顧問(wèn)； 人民法院認(rèn)為可能影響其忠實(shí)履行管理人職責(zé)的其他情形。 被人民法院指定為破產(chǎn)案件管理人的律師個(gè)人，有下列情形之一，可能影響其忠實(shí)履行管理人職責(zé)的，視為與破產(chǎn)案件有利害關(guān)系： 具有本指引第 條款規(guī)定的情形； 現(xiàn)在擔(dān)任或者在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)前 3 年內(nèi)曾經(jīng)擔(dān)任債務(wù)人、債權(quán)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員； 與債權(quán)人或者債務(wù)人的控股股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在夫妻、直系血親、三代以?xún)?nèi)旁系血親或者近姻親關(guān)系； 人民法院認(rèn)為可能影響其公正履行管理人職責(zé)的其他情形。 被人民法院指定為破產(chǎn)案件管理人的律師事務(wù)所，有下列情形之一的，視為有人民法院認(rèn)為不宜擔(dān)任管理人的其他情形： 因執(zhí)業(yè)、經(jīng)營(yíng)中故意或者重大過(guò)失行為，受到行政機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行業(yè)自律組織行政處罰或者紀(jì)律處分之日起未逾 3 年； 因涉嫌違法行為正被相關(guān)部門(mén)調(diào)查； 執(zhí)業(yè)許可證或者營(yíng)業(yè)執(zhí)照被吊銷(xiāo)或者注銷(xiāo)； 因不適當(dāng)履行職務(wù)或者拒絕接受人民法院指定等原因，被人民法院從管理人名冊(cè)除名之日起未逾 3 年； 缺乏擔(dān)任管理人所應(yīng)具備的專(zhuān)業(yè)能力； 缺乏承擔(dān)民事責(zé)任的能力； 有重大債務(wù)糾紛； 出現(xiàn)解散、破產(chǎn)事由或者喪失承擔(dān)執(zhí)業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的能力； 履行職務(wù)時(shí)，因故意 或者重大過(guò)失導(dǎo)致債權(quán)人利益受到損害； 人民法院認(rèn)為可能影響履行管理人職責(zé)的其他情形。 ，有下列情形之一的，視為有人民法院認(rèn)為不宜擔(dān)任管理人的其他情形： 執(zhí)業(yè)資格被取消、吊銷(xiāo)； 因執(zhí)業(yè)、經(jīng)營(yíng)中故意或者重大過(guò)失行為，受到行政機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行業(yè)自律組織行政處罰或者紀(jì)律處分之日起未逾 3 年； 履行職務(wù)時(shí)，因故意或者重大過(guò)失導(dǎo)致債權(quán)人利益受到損害； 因不適當(dāng)履行職務(wù)或者拒絕接受人民法院指定等原因，被人民法院從管理人名冊(cè) 除名之日起未逾 3 年； 缺乏擔(dān)任管理人所應(yīng)具備的專(zhuān)業(yè)能力； 缺乏承擔(dān)民事責(zé)任的能力； 失蹤、死亡或者喪失民事行為能力； 因健康原因無(wú)法履行職務(wù)； 執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)失效； 有重大債務(wù)糾紛； 因涉嫌違法行為正被相關(guān)部門(mén)調(diào)查； 人民法院認(rèn)為可能影響履行管理人職責(zé)的其他情形。 進(jìn)入人民法院公布的管理人名冊(cè)的律師事務(wù)所，在參與人民法院采取公告方式邀請(qǐng)的管理人業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，如發(fā)現(xiàn)自己有本指引 條款規(guī)定的情形之一的，應(yīng)當(dāng)退出競(jìng)爭(zhēng)。 律師事務(wù)所、律師個(gè)人接受人民法院指定為破產(chǎn)案件管理人后，發(fā)現(xiàn)自己與破產(chǎn)案件有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)向人民法院提出回避申請(qǐng)并說(shuō)明情況。 律師事務(wù)所、律師個(gè)人接受人民法院指定為破產(chǎn)案件管理人后，發(fā)現(xiàn)自己有不宜擔(dān)任管理人的其他情形之一的，應(yīng)當(dāng)向人民法院提出辭職申請(qǐng)并說(shuō)明情況。 律師事務(wù)所、律師個(gè)人接受人民法院指定為破產(chǎn)案件管理人后，債權(quán)人會(huì)議向人民法院申請(qǐng)更換管理人的，作為管理人的律師事務(wù)所、律師個(gè)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出是否同意債權(quán)人會(huì)議申請(qǐng)的說(shuō)明，并陳述其原因和理由。 被人民法院指定為破產(chǎn)案件管理人的 律師事務(wù)所、律師個(gè)人，依據(jù)本指引規(guī)定向人民法院提出不接受指定、回避、辭職的申請(qǐng)報(bào)告后，人民法院予以批準(zhǔn)的，以及人民法院因債權(quán)人會(huì)議申請(qǐng)決定更換管理人的，作為原管理人的律師事務(wù)所、律師個(gè)人應(yīng)當(dāng)停止履行管理人職責(zé)，在人民法院監(jiān)督下向新任管理人移交自己已接管的債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書(shū)等資料，以及管理人印章、賬戶(hù)和檔案等，并及時(shí)向新任管理人書(shū)面說(shuō)明工作進(jìn)展情況。此外，在破產(chǎn)程序終結(jié)前，作為原管理人的律師事務(wù)所、律師個(gè)人應(yīng)當(dāng)接受新任管理人、債權(quán)人會(huì)議、人民法院關(guān)于其已履行的管理人職責(zé)情況的詢(xún)問(wèn)。 被人民 法院指定為破產(chǎn)案件管理人的律師事務(wù)所、律師個(gè)人，在人民法院未決定更換管理人之前，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)依法履行管理人職務(wù)。 第 5 條 管理人團(tuán)隊(duì)的人員組成、分工和調(diào)整 接受人民法院指定擔(dān)任破產(chǎn)案件管理人的律師事務(wù)所、律師個(gè)人，可以指派一個(gè)管理人團(tuán)隊(duì)履行管理人職責(zé)。管理人團(tuán)隊(duì)成員的人員組成及其分工，由律師事務(wù)所、律師個(gè)人根據(jù)破產(chǎn)案件實(shí)際需要及管理人職責(zé)履行的實(shí)際情況予以確定和調(diào)整。 管理人團(tuán)隊(duì)可以實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。組長(zhǎng)對(duì)外代表管理人，對(duì)內(nèi)領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)成員，并負(fù)責(zé)管理人團(tuán)隊(duì)內(nèi)部工作計(jì)劃的制訂。 理人團(tuán)隊(duì)的組長(zhǎng)，應(yīng)當(dāng)是該律師事務(wù)所的律師。 律師個(gè)人指派的管理人團(tuán)隊(duì)的組長(zhǎng)，應(yīng)當(dāng)是該律師本人。 管理人團(tuán)隊(duì)成員可以是本律師事務(wù)所以外的人員。 理人的律師事務(wù)所，其實(shí)際指派的管理人團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)符合其競(jìng)爭(zhēng)方案的約定。 人民法院依法對(duì)管理人團(tuán)隊(duì)有要求的，擔(dān)任破產(chǎn)案件管理人的律師事務(wù)所、律師個(gè)人應(yīng)當(dāng)按人民法院的要求辦理。 第 6 條 管理人的工作原則 律師事務(wù)所、律師個(gè)人擔(dān)任管理人，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、忠實(shí)執(zhí)行職務(wù)，并始終貫徹審慎原則，依法 辦理相關(guān)事務(wù)，切實(shí)防范法律風(fēng)險(xiǎn)。 律師事務(wù)所、律師個(gè)人擔(dān)任管理人，應(yīng)當(dāng)注重工作效率，節(jié)約破產(chǎn)費(fèi)用，減少共益?zhèn)鶆?wù)。 律師事務(wù)所、律師個(gè)人擔(dān)任管理人，執(zhí)行管理人職務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法向人民法院報(bào)告工作，并依法接受債權(quán)人會(huì)議和債權(quán)人委員會(huì)的監(jiān)督。 律師事務(wù)所、律師個(gè)人擔(dān)任管理人，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)。對(duì)于在執(zhí)業(yè)中知悉的有關(guān)債務(wù)人、債權(quán)人和其他利害關(guān)系人的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私以及其他不能對(duì)外披露的事項(xiàng)，管理人應(yīng)當(dāng)予以保密。 律師事務(wù)所、律師個(gè)人被指定為管理人后，不得以任何方式將管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)全部 或者部分轉(zhuǎn)讓給其他社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人。 第 7 條 管理人的賠償責(zé)任 管理人沒(méi)有勤勉盡責(zé)，忠實(shí)執(zhí)行職務(wù)，給債權(quán)人、債務(wù)人或者第三人造成損失的，管理人依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 管理人團(tuán)隊(duì)成員沒(méi)有勤勉盡責(zé)，忠實(shí)執(zhí)行職務(wù)，給債權(quán)人、債務(wù)人或者第三人造成損失的，該成員行為視為管理人行為。 管理人聘請(qǐng)的機(jī)構(gòu)、工作人員沒(méi)有勤勉盡責(zé)，忠實(shí)執(zhí)行職務(wù)，給債權(quán)人、債務(wù)人或者第三人造成損失的，由該機(jī)構(gòu)、工作人員依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 第二章 裁定受理破產(chǎn)清算申請(qǐng)后的管理人職責(zé) 第 8 條 人民法院裁定受理破產(chǎn)清算申請(qǐng) 后的管理人職責(zé) 人民法院裁定受理破產(chǎn)清算申請(qǐng)后的管理人職責(zé)，指的是自人民法院裁定受理破產(chǎn)清算申請(qǐng)時(shí)起，至人民法院裁定駁回申請(qǐng)、裁定宣告破產(chǎn)、裁定重整、裁定和解或者裁定破產(chǎn)程序終結(jié)時(shí)止管理人依法應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。 第 9 條 印章刻制和使用 管理人接受人民法院指定后，應(yīng)當(dāng)憑人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)的裁定書(shū)、人民法院指定管理人的決定書(shū)和人民法院致公安機(jī)關(guān)刻制管理人印章的函件等材料，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定向公安機(jī)關(guān)申請(qǐng)刻制管理人印章。 管理人印章刻制后，管理人應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)和人民法院封樣備案，并在封樣備案后開(kāi)始使用 。 管理人印章只能限于管理人履行職責(zé)時(shí)使用。管理人應(yīng)當(dāng)制訂管理人印章管理規(guī)定，并按規(guī)定使用印章。 第 10 條 開(kāi)立管理人賬戶(hù) 管理人印章刻制后，管理人應(yīng)當(dāng)持人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)的裁定書(shū)、人民法院指定管理人的決定書(shū)和管理人的決定及身份證明等文件材料，到銀行申請(qǐng)開(kāi)立管理人賬戶(hù)。 管理人賬戶(hù)開(kāi)立后，管理人可以將債務(wù)人的銀行存款劃入管理人賬戶(hù)。 管理人依法履行職責(zé)時(shí)發(fā)生的所有資金收支，均應(yīng)當(dāng)通過(guò)管理人賬戶(hù)進(jìn)行。 管理人應(yīng)當(dāng)制訂管理人賬戶(hù)管理規(guī)定，并按規(guī)定使用賬戶(hù)。 第 11 條 接管債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書(shū)等資料 接受人民法院指定后，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)指派人員做好債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書(shū)等資料接管的準(zhǔn)備工作。此項(xiàng)準(zhǔn)備工作包括但不限于： 管理人安排人員到人民法院閱卷，通過(guò)閱卷了解破產(chǎn)案件的基本情況； 管理人安排人員向債務(wù)人的有關(guān)人員了解與接管有關(guān)的情況。 管理人接管的債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書(shū)等資料，包括但不限于： 債務(wù)人的包括動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)在內(nèi)的實(shí)物財(cái)產(chǎn)及其權(quán)利憑證； 債務(wù)人的現(xiàn)金、有價(jià)證券、銀行賬戶(hù)印簽、銀行票 據(jù)； 債務(wù)人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、對(duì)外投資、特許權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)的權(quán)利憑證； 債務(wù)人的公章、財(cái)務(wù)專(zhuān)用章、合同專(zhuān)用章、海關(guān)報(bào)關(guān)章、法定代表人人名章及其他印章； 債務(wù)人的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記、外匯登記證、海關(guān)登記證明、經(jīng)營(yíng)資質(zhì)文件等與債務(wù)人經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的批準(zhǔn)、許可或授權(quán)文件； 債務(wù)人的總賬、明細(xì)賬、臺(tái)賬、日記賬、會(huì)計(jì)憑證、重要空白憑證、會(huì)計(jì)報(bào)表等財(cái)務(wù)賬簿及債務(wù)人審計(jì)、評(píng)估等資料； 債務(wù)人的章程、管理制度、股東名冊(cè)、股東會(huì)決議、董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議以及債務(wù)人內(nèi)部會(huì) 議記錄等檔案文件； 債務(wù)人的各類(lèi)合同協(xié)議及相關(guān)債權(quán)、債務(wù)等文件資料； 債務(wù)人訴訟、仲裁案件及其案件材料； 債務(wù)人的人事檔案文件； 債務(wù)人的電腦數(shù)據(jù)和授權(quán)密碼； 債務(wù)人的其他財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書(shū)等資料。 不屬于債務(wù)人所有但由債務(wù)人占有或者管理的財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書(shū)等資料，管理人應(yīng)當(dāng)一并接管。 債務(wù)人有分支機(jī)構(gòu)的，分支機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書(shū)等資料，管理人應(yīng)當(dāng)一并接管。 管理人對(duì)債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書(shū)等資料 情況有基本了解后，可以對(duì)債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書(shū)等資料進(jìn)行全面接管，也可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行分期、分批接管。 為了有計(jì)劃地接管，管理人可以就債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書(shū)等資料的接管制訂接管方案，并根據(jù)接管方案規(guī)定進(jìn)行接管。 管理人在接管債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書(shū)等資料前，可以將擬接管的內(nèi)容和范圍告知債務(wù)人的有關(guān)人員，要求其作好交接準(zhǔn)備，并告知其違反交接義務(wù)應(yīng)該承擔(dān)的法律責(zé)任。 管理人接管債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書(shū)等資料的，應(yīng)當(dāng)與債務(wù)人的有關(guān)人員辦理交接手續(xù)，并由管理人和 債務(wù)人的有關(guān)人員在交接書(shū)和交接清單上共同簽字確認(rèn)。 管理人接管債務(wù)人財(cái)產(chǎn)時(shí)，發(fā)現(xiàn)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)前被依法采取保全措施且人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后仍未解除的，或者發(fā)現(xiàn)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)前被依法采取執(zhí)行措施但在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后仍未中止的，管理人應(yīng)當(dāng)通知有關(guān)人民法院解除保全措施或