公司制度及公司治理(2)(已修改)
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【正文】 2022/2/7 1 167。 2 公司治理的制度分析 制度與治理：概念詮釋 產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與公司治理 資本結(jié)構(gòu)與公司治理 制度環(huán)境與公司治理 2022/2/7 2 制度與治理 ■ 制度 （ Institutions） － 既已形成的 、 作為有組織社會(huì)的一項(xiàng)要素的秩序 、原則 、 法律或慣例 。 ……… Webster’s Dictionary － 人為設(shè)計(jì)出來(lái)構(gòu)建政治的 、 經(jīng)濟(jì)的和社會(huì)的互動(dòng)關(guān)系的規(guī)范 ， 由 非正式 的約束 （ 獎(jiǎng)懲 、 禁忌 、 習(xí)俗 、 傳統(tǒng)及行為準(zhǔn)則 ） 和 正式 的規(guī)則 （ 憲法 、 法律 、 產(chǎn)權(quán) ） 組成 。 ………… Douglas North ● 制度 的定義：制約人們相互關(guān)系和人們行為的規(guī)范 。 2022/2/7 3 制度與治理 ● 制度的兩個(gè)層面 － 一般的社會(huì)規(guī)則 （ 制度環(huán)境 ） － 特定的組織形式 （ 制度安排 或 治理制度 ） ＃市場(chǎng)組織與行政組織 ＃政府組織與非政府組織 （ NGO） ＃營(yíng)利性組織與非營(yíng)利性 （ NotforProfit） 組織 2022/2/7 4 制度與治理 ■ 企業(yè)制度 憲法 合同法 權(quán)利意識(shí) 證券法 企業(yè)組織 的制度安排 (治理制度 ) 職業(yè)道德規(guī)范 市場(chǎng)機(jī)制 企業(yè)法 決策機(jī)制 －決策權(quán)力 －決策程序 決策規(guī)則體系 o日常決策 規(guī)則 o影響 日常決策規(guī)則 的 規(guī)則 o關(guān)于誰(shuí)有資格制定 和 如何制定 規(guī)則的 規(guī)則 制度與治理 企業(yè)組織 的制度安排 (治理制度 ) 產(chǎn)權(quán)關(guān)系 － 誰(shuí)有權(quán)使用資產(chǎn) －誰(shuí)有權(quán)獲得資產(chǎn)使用的收益 －誰(shuí)有權(quán)處置資產(chǎn) －誰(shuí)有權(quán)轉(zhuǎn)讓資產(chǎn) 控制方式 －外部契約合作 or一體化 －短期契約 or長(zhǎng)期契約 －外部監(jiān)督 or內(nèi)部監(jiān)督 －單邊治理 or多邊治理 Holly Gregory 關(guān)于公司治理的定義 Olive Williamson 關(guān)于制度的定義 Douglas North 關(guān)于制度的定義 公司股東與 社會(huì)的關(guān)系 公司經(jīng)理、公司董事和股權(quán)資本 提供者之間的關(guān)系 法律法規(guī)準(zhǔn)則和公司自愿實(shí)行的做法的結(jié)合 非正式的約束（ 獎(jiǎng)懲、禁忌、習(xí)俗、傳統(tǒng)及行為準(zhǔn)則 ） 正式的規(guī)則 （ 憲法、法律、產(chǎn)權(quán) ） 特定組織的制度安排 /治理制度 （ 產(chǎn)權(quán)關(guān)系、控制方式、決策規(guī)則 ） 一般的制度環(huán)境 （市場(chǎng)、 法律、政治、文化 ） 2022/2/7 7 觀 點(diǎn) ?不同國(guó)家的公司治理規(guī)則不可能是相同的 ?不同組織的治理安排應(yīng)該是有差異的 ?有效的治理結(jié)構(gòu)應(yīng)該是權(quán)變的 2022/2/7 8 產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與公司治理 ? 產(chǎn)權(quán)的定義 ? 產(chǎn)權(quán)的性質(zhì) ? 產(chǎn)權(quán)的類型 ? 產(chǎn)權(quán)的作用 ? 企業(yè)制度的產(chǎn)權(quán)分析 ? 改善治理的產(chǎn)權(quán)安排 ? 實(shí)證研究：公司股權(quán)結(jié)構(gòu)與公司績(jī)效 2022/2/7 9 所有權(quán) 鄰接權(quán) 用益權(quán) 使用權(quán) 抵押權(quán) 產(chǎn) 權(quán) 使用權(quán) 用益權(quán) 處分權(quán) 轉(zhuǎn)讓權(quán) ● 產(chǎn)權(quán)的定義（羅馬法） 2022/2/7 10 ● 產(chǎn)權(quán)的定義 （牛津法律大
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