【正文】 HSE管理體系審核知識 1 166 經(jīng)驗(yàn)分享 近四成（ 30%至 40% ），還上升！ 2 166 一、術(shù)語和定義 1. 審核 為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行 客觀 的評價(jià)，以確定滿 足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的 系統(tǒng) 的、 獨(dú)立 的并形成 文件 的過程。 注 1： 內(nèi)部審核 ，有時(shí)稱 第一方審核 ，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評審或其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。 注 2： 外部審核 包括 第二方審核 和 第三方審核 。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）進(jìn)行，第三方審核由外部獨(dú)立的審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行。 注 3：當(dāng)質(zhì)量和環(huán)境管理管理體系被一起審核時(shí)，稱為 “ 結(jié)合審核 ” 。當(dāng)兩個(gè)或以上審核機(jī)構(gòu)共同審核同一受審核方時(shí)，稱為 “ 聯(lián)合審核 ” 3 166 2. 審核準(zhǔn)則 一組方針、程序或要求。 注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。 3. 審核證據(jù) 與 審核準(zhǔn)則 有關(guān)的并且能夠證實(shí)的 記錄、事實(shí)陳述或 其他信息 。 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。 術(shù)語和定義 4 166 4. 審核發(fā)現(xiàn) 將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價(jià)的結(jié)果。 注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會。 5. 審核結(jié)論 審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果。 術(shù)語和定義 5 166 6. 審核委托方 要求審核的 組織 或 人員 。 注：審核委托方可以是受審核方，也可以是依據(jù)法律或合同有權(quán)要 求審核的任何其他組織。 7. 受審核方 被審核的組織。 術(shù)語和定義 6 166 8. 審核員 有能力實(shí)施審核的人員。 注：能力的理解，見術(shù)語“能力”。 9. 審核組 實(shí)施審核的一名或多名審核員，由技術(shù)專家提供支 持。 注：指定審核組中一名審核員為審核組長。 術(shù)語和定義 7 166 10. 技術(shù)專家 向?qū)徍私M提供特定知識或技術(shù)的人員。 注 1：特定知識或技術(shù)是指與受審核的組織、過程或活動，或語言或 文化有關(guān)的知識或技術(shù)。 注 2：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員。 術(shù)語和定義 8 166 11. 審核方案 針對 特定時(shí)間段 所策劃，并具有 特定目的 的 一組 （一次或多次）審核 。 注：審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核的 所有必要的活動 。 一組審核，包括類型和數(shù)量 與一組審核有關(guān)的所有活動 特定時(shí)間段和特定審核目的 術(shù)語和定義 9 166 審核方案的管理流程 審核方案的建立 目的、范圍與程度 職責(zé) 資源 程序 審核方案的實(shí)施 安排審核日程 評價(jià)審核員 選擇審核組 指導(dǎo)審核活動 保持記錄 審核員的能力評價(jià) 審核活動 策劃 實(shí)施 審核方案的改進(jìn) 審核方案的監(jiān)視和評審 監(jiān)視和評審 識別糾正和預(yù)防措施的需求 識別改進(jìn)的機(jī)會 檢查 10 166 流程 1. 審核前 ? 確定審核原則 ? 成立審核小組和分配職責(zé) ? 確定審核范圍和時(shí)間（溝通） ? 收集審核前資料 ? 召開審核前會議，落實(shí)細(xì)節(jié) 2. 審核過程 ? 首次會議 ? 現(xiàn)場察看 及 審核 ? 核實(shí)發(fā)現(xiàn)問題 ? 問題分析分級 ? 末次會議 3. 審核后 ? 完成審核報(bào)告 初稿 ? 與 公司 HSE部門 討論 並定稿 4. 向公司 HSE部門 提交正式 報(bào)告 4 50 11 166 審核方案舉例 覆蓋組織 HSE管理體系的本年度一系列的內(nèi)部審核； 六個(gè)月內(nèi)對關(guān)鍵供方 HSE管理體系進(jìn)行第二方審核； 在合同規(guī)定的時(shí)間周期內(nèi)，由第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)對組織管理體系進(jìn)行的監(jiān)督審核； 審核方案還應(yīng)包括實(shí)施審核方案所進(jìn)行的策劃，提供資源和制定程序。 術(shù)語和定義 12 166 12. 審核計(jì)劃 對一次審核活動和安排的描述。 審核計(jì)劃和審核方案是兩個(gè)不同的概念； 審核計(jì)劃是針對一次具體的審核，而審核方案是針對特定時(shí)間段的一組審核； 審核計(jì)劃的詳細(xì)程度反映每一次具體審核的范圍和復(fù)雜程度，具有充分的靈活性。 術(shù)語和定義 13 166 13. 審核范圍 審核的 內(nèi)容 和 界限 。 注：審核范圍通常包括對實(shí)際位置、組織單元、活動和過程以及所 覆蓋的時(shí)期的描述。 14. 能力 經(jīng)證實(shí) 的 個(gè)人素質(zhì) 以及經(jīng)證實(shí)的 應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng) 。 術(shù)語和定義 14 166 審核范圍概念的組成要素 實(shí)際位置 ? 管理體系所有相關(guān)活動和過程的實(shí)際發(fā)生地點(diǎn)（位置）； ? 由于地理位置和場所的變化，將會引起危害因素和適用法規(guī)及其他應(yīng)遵守的要求的變化，因此在描述審核范圍時(shí)應(yīng)寫明地理位置和場所 ? 實(shí)際位置可能是固定場所、多場所、臨時(shí)場所以及不確定場所 15 166 組織單元 ? 承擔(dān)相應(yīng)職能的部門、崗位、人員或承擔(dān)特 定活動的臨時(shí)組織。 ? 在審核范圍中，應(yīng)說明該次審核中需審核的 部門、崗位和人員 ? 長設(shè)的：市場、銷售、采購、供應(yīng)、設(shè)計(jì)開發(fā)、工藝、技術(shù)、計(jì)劃、生產(chǎn)、設(shè)備、檢驗(yàn)、動力、總務(wù)、駐外機(jī)構(gòu)、分公司等 ? 臨時(shí)的 審核范圍概念的組成要素 16 166 活動和過程 ? 審核范圍中應(yīng)明確審核的活動與過程，指與組織重要危害因素的產(chǎn)生、運(yùn)行控制有關(guān)的活動與過程。 ? 與產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程直接有關(guān)的過程，設(shè)計(jì)、采購、加工、制造、檢驗(yàn)、銷售、維修。 ? 與產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程間接有關(guān)的過程，包括： – 能源和動力提供等生產(chǎn)輔助活動和過程； – 三廢處理的活動和過程，包括一些邊界接口工作； – 后勤有關(guān)的活動和過程，倉儲、運(yùn)輸、生活設(shè)施等； – 相關(guān)方的有關(guān)活動和過程，物業(yè)、承包勞務(wù)方等； – 管理活動與過程等； – 臨時(shí)、移動現(xiàn)場也要考慮。 審核范圍概念的組成要素 17 166 審核覆蓋的時(shí)期 ? 該次審核所要檢查的時(shí)間段，如在初次審核中覆蓋時(shí)期一般是指本體系文件發(fā)布實(shí)施到現(xiàn)場審核的時(shí)間段，在監(jiān)督審核中指前一次審核至本次現(xiàn)場審核的時(shí)間段。 審核范圍概念的組成要素 18 166 二、與審核員有關(guān)的原則 ? 道德行為 ：職業(yè)的道德 誠信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎是最基本的。 ? 公正表達(dá) ：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告 ? 職業(yè)素養(yǎng) ：在審核中勤奮并具有判斷力。 ? 獨(dú)立性 ：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)。 ? 基于證據(jù)的方法 ：在一個(gè)系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論合理方法。 19 166 審核準(zhǔn)備 ? 任命組長，成立審核組 ? 制定審核計(jì)劃 ? 分配審核任務(wù) ? 編寫檢查表 審核實(shí)施 ? 召開首次會議 ? 收集審核證據(jù) ? 確定審核發(fā)現(xiàn) ? 召開末次會議 三、審核的步驟 20 166 跟蹤驗(yàn)證 ? 分析不符合原因 ? 制定糾正和預(yù)防措施 ? 實(shí)施糾正措施 ? 驗(yàn)證糾正效果 審核后 ? 編寫審核報(bào)告 ? 分發(fā)審核報(bào)告 ? 保留審核文件 三、審核步驟 21 166 1. 審核組長的職責(zé) 制定審核計(jì)劃，分配審核任務(wù)； 組織和指導(dǎo)審核組成員工作； 主持和有效控制現(xiàn)場審核； 領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論； 組織編寫和提交審核報(bào)告。 22 166 2. 審核員的職責(zé) 支持審核組長開展工作； 編制分工范圍內(nèi)的工作文件； 獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場審核任務(wù)； 保管好與審核有關(guān)的文件； 驗(yàn)證不符合糾正措施的有效性 。 （ 2） 23 166 文件評審的實(shí)施 ? 一、評審時(shí)機(jī)和方式 ? 二、評審目的和對象 ? 三、評審依據(jù)和內(nèi)容 ? 四、評審意見和結(jié)論 ? 五、評審注意事項(xiàng) 24 166 一、評審時(shí)機(jī)和方式 ? 必須在第二階段現(xiàn)場審核活動實(shí)施前完成 ? 一般在第一階段審核開展之前完成 ? 也可以在第一階段審核中（繼續(xù)）進(jìn)行 ? 誰來實(shí)施 ? 案頭文審 ? 現(xiàn)場文審 25 166 二、評審目的和對象 文件評審的目的在于： ? 確定文件所述體系與審核準(zhǔn)則的符合性 ? 獲得對受審核方適當(dāng)?shù)牧私?，以策劃現(xiàn)場審核，包括編制審核計(jì)劃。 ? 管理體系文件、記錄、審核報(bào)告等 26 166 三、評審依據(jù)和內(nèi)容 文件評審的內(nèi)容是： ? 文件對標(biāo)準(zhǔn)和適用法律和其他要求的符合性； ? 文件的適宜性，即是否適宜于組織的規(guī)模性質(zhì)與復(fù)雜程度，危害和環(huán)境影響的性質(zhì)和規(guī)模以及組織的特點(diǎn)和實(shí)際； ? 文件的充分性：文件中是否包括標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的應(yīng)形成程序的文件，程序文件中是否明確了達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的要求的方法 ? 文件之間的協(xié)調(diào)性：文件之間職責(zé)要求是否一致，接口是否明確 27 166 四、評審意見和結(jié)論 在第三方審核中，文件評審的結(jié)論通常有以下三種： ? 符合要求 ? 基本符合要求，受審核方對文件進(jìn)行修改，結(jié)合現(xiàn)場審核予以驗(yàn)證 ? 對文件需修改，并經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)驗(yàn)證符合后，才能進(jìn)行現(xiàn)場審核 28 166 五、評審注意事項(xiàng) ? 文件評審在初次現(xiàn)場審核前進(jìn)行，在現(xiàn)場審核中以及在后續(xù)的監(jiān)督審核都要進(jìn)行對文件評審貫穿審核過程的始終。 ? 文件的適用性、充分性要結(jié)合現(xiàn)場情況進(jìn)行，因此有關(guān)文件充分性和適用性的總體評價(jià)，要在現(xiàn)場審核之后才能做出。 ? HSE標(biāo)準(zhǔn)，對文件體系的結(jié)構(gòu)并無要求，在文件評審中不應(yīng)在標(biāo)準(zhǔn)要求之外，增加對文件結(jié)構(gòu)或形式的要求，尊重企業(yè)做法。 ? 文件評審的情況與結(jié)論應(yīng)形成文件，以文件評審報(bào)告的形式通知受審核方，文件評審報(bào)告應(yīng)清晰準(zhǔn)確的說明不符合的情況和結(jié)論，以便受審核改進(jìn)。 29 166 第一階段現(xiàn)場審核的實(shí)施 ? 一、第一階段審核的內(nèi)容和方法 ? 二、第一階段審核結(jié)論和報(bào)告 30 1