交易第2章證券交易程序(已修改)
2024-10-27 14:13 本頁面
【正文】 證券交易 第二章 證券交易程序 考呀呀網(wǎng)站提供 大綱 ? 熟悉證券交易的基本程序， 掌握 證券賬戶的種類；掌握 開立 證券賬戶的基本原則和要求；熟悉證券托管和證券存管的概 念； 掌握 我國證券托管制度的內(nèi)容。 ? 掌握 委托指令的內(nèi)容；熟悉證券委托的形式； 掌握 委托受理 的手續(xù)和過程； 掌握 委托執(zhí)行的申報原則和申報方式；熟悉 委托指令撤銷的條件和程序。 ? 掌握 證券交易的競價原則和競價方式。熟悉證券買賣中交易 費用的種類； 掌握 各類交易費用的含義和收費標(biāo)準(zhǔn)。 ? 熟悉證券公司和客戶之間的清算與交收程序。 第一節(jié) 證券交易程序概述 ? 證券交易程序是指投資者在 二級市場 上買進或賣出已上市證券所應(yīng)遵循的規(guī)定過程。因此本章主要是針對 集中競價交易 ，不涉及場外市場 ? 證券交易的基本過程包括： ? 一、開戶 ? 二、委托 ? 三、成交 ? 四、結(jié)算 一、開戶 ? 開戶有兩個方面： ? 一、 開立 證券 賬戶 ： 記載投資者持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動 ? 二、 開立 資金 賬戶 ： 記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額 二、委托 ? （一）什么是委托 ? （二）委托指令的分類 委托指令的類型 委托訂單的數(shù)量 買賣證券的方向 委托價格限制 委托時效限制 整數(shù)委托 零數(shù)委托 買進委托 賣出委托 市價委托 限價委托 當(dāng)日委托 當(dāng)周委托 無期限委托 開市委托 收市委托 二、委托 ? （三）什么是委托的執(zhí)行（也稱：申報或報盤） ? （四）證券交易所接受報價的方式： ? 口頭報價 ? 書面報價 ? 電腦報價：我國目前所采用的方式 三、成交 ? （一）訂單的成交規(guī)則： ? 符合條件的予以成交 ? 不符合條件的等待成交 ? 超過了委托時效的訂單失效 ? （二）成交價格的確定方式 ? 通過買賣雙方直接競價形成交易價格 ? 交易價格由交易商報出 三、成交 ? （三）訂單匹配原則 ? 價格優(yōu)先 ? 時間優(yōu)先 ? 按比例分配 ? 數(shù)量優(yōu)先 ? 客戶優(yōu)先 ? 做市商優(yōu)先 ? 經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先 各證券交易所普遍使用“ 價格優(yōu)先 ”作為第一優(yōu)先原則；我國采用“ 價格優(yōu)先 ”和“ 時間優(yōu)先 ”原則 四、結(jié)算 結(jié)算 清算 交收 資金清算 證券清算 注：對于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個 登記過戶 的環(huán)節(jié) 第二節(jié) 證券賬戶和證券托管 ? 一、證券賬戶管理 ? 開立證券賬戶是投資者進行證券交易的 先決條件 ? 投資者證券賬戶由 中國結(jié)算上海分公司 、 深圳分公司 及中國結(jié)算公司委托的開戶代理機構(gòu) 負(fù)責(zé)開立。 ? 開戶代理機構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的 證券公司、商業(yè)銀行 及 中國結(jié)算公司境外 B股結(jié)算會員 一、證券
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