【正文】 Q/SEPC 10722020 1 火電工程管理對(duì)標(biāo)考核制度 1 目的和范圍 為貫徹 “工程創(chuàng)優(yōu)，管理創(chuàng)新，誠(chéng)信為本，服務(wù)滿意 ”的質(zhì)量方針，不斷提高我公司電力工程建設(shè)施工管理和整體移交水平，促進(jìn)我公司工程項(xiàng)目管理的科學(xué)化、規(guī)范化、制度化，提升企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和綜合競(jìng)爭(zhēng)能力，特制定《工程管理對(duì)標(biāo)考核制度》，以此規(guī)定上海電力建設(shè)有限責(zé)任公司各項(xiàng)目工程管理的基本要求。 本標(biāo)準(zhǔn)適用于上海電力建設(shè)有限責(zé)任公司及 所屬 各單位承建的各火電施工項(xiàng)目。 2 引用文件 下列標(biāo)準(zhǔn)所包含的條文，通過(guò)在本標(biāo)準(zhǔn)中引用而構(gòu)成為本標(biāo)準(zhǔn)的條文。本標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布時(shí)，所示版本均為有 效。所有標(biāo)準(zhǔn)都會(huì)被修訂，使用本標(biāo)準(zhǔn)的各方應(yīng)探討使用下列標(biāo)準(zhǔn)最新版本的可能性。 GB/T50326－ 2020 建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范 建標(biāo) [2020]241 號(hào) 工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文 (電力工程部分 ) 建標(biāo) [2020]219 號(hào) 工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文 (房屋建筑部分 ) 國(guó)電電源 [2020]896 號(hào) 電力建設(shè)工程施工技術(shù)管理導(dǎo)則 中國(guó)電力建設(shè)企業(yè)協(xié)會(huì) 電力工程達(dá)標(biāo)投產(chǎn)管理辦法（ 2020 版） 電力建設(shè)施工及驗(yàn)收技術(shù)規(guī)范 各專業(yè) 火電施工質(zhì)量檢驗(yàn)及評(píng)定標(biāo)準(zhǔn) 各專業(yè) 3 工程管理對(duì)標(biāo)檢查考核辦法 公司及 所屬 各單位對(duì)所管項(xiàng)目進(jìn)行定期或不定期對(duì)標(biāo)檢查考核，總分 1100 分。不同的施工階段，將根據(jù)不同的檢查重點(diǎn)和檢查內(nèi)容、確定每次檢查的應(yīng)得總分，再根據(jù)實(shí)際得分情況，確定得分比，根據(jù)得分比進(jìn)行考核評(píng)比。 各項(xiàng)目依據(jù)附錄，每季度組織對(duì)相關(guān)施工內(nèi)容開展全面的自查自糾工作，年度實(shí)施項(xiàng)目總結(jié)評(píng)比。 所屬 各單位依據(jù)附錄，結(jié)合各項(xiàng)目各階段的施工特點(diǎn)、各階段的關(guān)鍵質(zhì)量控制要求，實(shí)行不定期檢查或?qū)跈z查，每季度的檢查覆蓋全部施工項(xiàng)目。 公司依據(jù)附錄，結(jié)合各項(xiàng)目各階段的施工特點(diǎn)、各階段的關(guān)鍵質(zhì)量控 制要求，對(duì)各項(xiàng)目實(shí)行不定期檢查或定點(diǎn)檢查，對(duì)檢查存在問(wèn)題，應(yīng)填寫 “現(xiàn)場(chǎng)檢查表 ”，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的重大管理和實(shí)物質(zhì)量問(wèn)題，應(yīng)填寫 “不符合通知單 ”，送被檢單位領(lǐng)導(dǎo)簽收，限期整改，對(duì)因故不能整改的問(wèn)題，應(yīng)采取臨時(shí)措施，并制訂整改措施計(jì)劃報(bào)上級(jí)批準(zhǔn)，分階段實(shí)施。 給予 “黃牌 ”警告的情況： 對(duì)標(biāo)檢查（全部或部分）的得分比小于 90%； 發(fā)生重大質(zhì)量事故； 發(fā)生直接經(jīng)濟(jì)損失 20 萬(wàn)元以上的機(jī)械設(shè)備事故； 發(fā)生一般質(zhì)量事故，但所造成的工程永久性缺陷嚴(yán)重影響了工 程的整體形象，可能對(duì)實(shí)現(xiàn)機(jī)組達(dá)標(biāo)投產(chǎn)或創(chuàng)建優(yōu)質(zhì)工程造成損害的（以工程建設(shè)目標(biāo)要求為主）； 黃牌警告的使用 Q/SEPC 10722020 2 按照黃牌警告的條件，由公司工程管理部提出黃牌警告建議的通知單，報(bào)送總經(jīng)理或主管副總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)出黃牌警告通知單。 黃牌警告的罰則 受黃牌警告的單位，將實(shí)行由其主要負(fù)責(zé)人到公司 “說(shuō)清楚 ”的問(wèn)責(zé)制度。 公司每年對(duì) 所屬 各單位的工程管理狀況作出評(píng)價(jià)，并把工程管理對(duì)標(biāo)考核結(jié)果與 所屬 各單位經(jīng)營(yíng)者年度考核掛鉤。 4 附錄 附錄 A 記錄表式 表 管理體系建設(shè)適宜性檢查評(píng)分表 表 資源配置合理性檢查評(píng)分表 表 現(xiàn)場(chǎng)、進(jìn)度控制有效性檢查評(píng)分表 表 技術(shù)質(zhì)量管理符合性檢查評(píng)分表 表 土建專業(yè)技術(shù)資料和工程質(zhì)量檢查評(píng)分表 表 鍋爐專業(yè)技術(shù)資料和工程質(zhì)量檢查評(píng)分表 表 汽機(jī)專業(yè)技術(shù)資料和工程質(zhì)量檢查評(píng)分表 表 電熱專業(yè)技術(shù)資料和工程質(zhì)量檢查評(píng)分表 表 焊接專業(yè)技術(shù) 資料和工程質(zhì)量檢查評(píng)分表 表 機(jī)械專業(yè)技術(shù)資料和工程質(zhì)量檢查評(píng)分表 本文件由工程管理部部提出并歸口管理 本文件編制人：王玉玲、孔 雁、呂士波、彭敏進(jìn)、沈 駿、蔣純青、董華山、吳正義、周翌中、歐陽(yáng)飛鵬、林志華、李可中 本文件校核人：饒國(guó)鳴 本文件批準(zhǔn)人： 劉 洪 Q/SEPC 10722020 3 附 錄 A 記 錄 表 式 管理體系適宜性檢查評(píng)分表 檢查人： 實(shí)施檢查日期： 年 月 日 表 序號(hào) 檢查項(xiàng)目 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)分 扣減分 實(shí)得分 備注 1 管理體系 1） 未制定明確的技術(shù)、質(zhì)量管理目標(biāo)，或技術(shù)、質(zhì)量管理目標(biāo)未分解到相應(yīng)的職能層次，扣 10 分 2） 未建立健全的技術(shù)、質(zhì)量管理體系，扣 10 分 3） 未建立完善的技術(shù)、質(zhì)量管理組織機(jī)構(gòu)，或組織機(jī)構(gòu)模式與管理體系要求不適應(yīng)，不能有效運(yùn)行，扣 10 分 4） 技術(shù)、質(zhì)量管理體系不能有效運(yùn)行，或不能體現(xiàn)計(jì)劃、實(shí)施、檢查、處理各環(huán)節(jié)的持續(xù)改進(jìn)，扣 1－ 10 分 25 2 管理制度 1） 未建立完善的項(xiàng)目管理制度，扣 2－ 10 分 2） 制度或程序不符合國(guó)家、行業(yè)、地方法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的要求，扣 2－ 10 分 3） 各項(xiàng)管理制度、程序未按規(guī)定審核批準(zhǔn)，每缺 1 項(xiàng)，扣 3分 4） 各項(xiàng)管理制度、程序未得到嚴(yán)格執(zhí)行，或未按規(guī)定及時(shí)建立相應(yīng)的記錄臺(tái)帳，扣 1－ 10 分 25 3 崗位職責(zé) 1） 未建立明確的崗位職責(zé)，扣 10 分 2） 崗位設(shè)置不齊全、人員不到位或分工不明確，扣 2－ 10分 3） 各崗位人員對(duì)本崗位職責(zé)不了解，扣 1－ 5 分 4） 項(xiàng)目未建立對(duì)主要崗位人員的評(píng)價(jià)考核制度，未按規(guī)定開展對(duì)主要崗位人員的評(píng)價(jià)與考核，扣 1－ 5 分 25 4 改進(jìn)機(jī)制 1） 顧客滿意度調(diào)查、用戶回訪沒(méi)有定期進(jìn)行，扣 1－ 5 分 2） 顧客提出的意見未及時(shí)采取響應(yīng)措施，扣 1－ 5 分 3） 項(xiàng)目未制定和實(shí)施糾正措施、預(yù)防措施，或?qū)嵤┑挠涗洸煌晟?，?1－ 5 分 4） 體系審核、管理評(píng)審、監(jiān)督檢查的整改項(xiàng)目未按期關(guān)閉，扣 1－ 10 分 25 總分 100 Q/SEPC 10722020 4 資源配置合理性檢查評(píng)分表 檢查人： 實(shí)施檢查日期： 年 月 日 表 序號(hào) 評(píng)分項(xiàng)目 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)分 扣減分 實(shí)得分 備注 1 人員持證上崗 1） 需持證上崗的管理人員未按國(guó)家、行業(yè)的相關(guān)規(guī)定持證上崗，扣 3－ 5 分 2） 特殊工種人員未按國(guó)家、行業(yè)的相關(guān)規(guī)定持證上崗，扣 3－ 5 分 3） 現(xiàn)場(chǎng)各試驗(yàn)室人員未按國(guó)家、行業(yè)的相關(guān)規(guī)定持證上崗，扣 3－ 5分 15 2 分包隊(duì)伍管理 1） 進(jìn)場(chǎng)的分包隊(duì)伍與合格分 承包 商名錄不 符 ，扣 5 分 2） 分包隊(duì)伍的資質(zhì)與所承擔(dān)的施工項(xiàng)目不符，扣 5 分 3） 分包隊(duì)伍的施工作業(yè)不能滿足現(xiàn)場(chǎng)施工進(jìn)度、施工質(zhì)量要求，并未采取相應(yīng)措施進(jìn)行調(diào)整，扣 7 分 4） 未設(shè)置明確的分包隊(duì)伍管理人員，對(duì)分包隊(duì)伍進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)施工管理，扣 8 分 25 3 計(jì)量管理 1） 未建立計(jì)量監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，未開展活動(dòng)，扣 2－ 5 分 2） 未建立計(jì)量器具臺(tái)帳，或計(jì)量器具臺(tái)帳不符要求，扣 1－ 5 分 3） 計(jì)量器具臺(tái)帳中的計(jì)量器具超出檢定的有效期限，未進(jìn)行封存或外送檢定的，扣 1－ 5 分 4） 現(xiàn)場(chǎng)使用的計(jì)量器具超出有效期限使用的，扣 5－ 10 分 5） 現(xiàn)場(chǎng)使用的計(jì)量器具無(wú)檢定合格和有效期限標(biāo)記，或檢定合格和有效期限標(biāo)記破損不清的，扣 1－ 5 分 30 4 材料、設(shè)備管理 1） 材料、設(shè)備的供 應(yīng)商與合格供應(yīng)商名錄不符， 扣 3 分 2） 進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)的材料、加工件無(wú)生產(chǎn)廠家的材質(zhì)證明和出廠合格證，或與進(jìn)場(chǎng)物資不符，扣 3 分 3） 進(jìn)場(chǎng)的材料、加工件未進(jìn)行進(jìn)貨驗(yàn)收、沒(méi)有作好相應(yīng)的驗(yàn)收記錄和標(biāo)識(shí)，沒(méi)有可追溯性，扣 3 分 4） 材料倉(cāng)庫(kù)中相關(guān)物資的存放不符合防火、防雨、防濕、防潮、防盜、防風(fēng)、防變質(zhì)等要求，扣 3 分 5） 易燃易爆的材料未存放在危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)，沒(méi)有派專人負(fù)責(zé)保管，沒(méi)有嚴(yán)格的防火、防爆措施，扣 3 分 6） 按規(guī)程、規(guī)范要求需進(jìn)行復(fù)試的材料未進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)復(fù)試，扣 5 分 7） 未按材料領(lǐng)用制度進(jìn)行領(lǐng)料，沒(méi)有辦理相關(guān)手 續(xù)，扣 5 分 8） 材料采購(gòu)不能滿足工程施工進(jìn)度需求，扣 5 分 30 總分 100 Q/SEPC 10722020 5 現(xiàn)場(chǎng)、進(jìn)度控制有效性檢查評(píng)分表 檢查人： 施檢查日期： 年 月 日 表 序號(hào) 評(píng)分項(xiàng)目 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)分 扣減分 實(shí)得分 備注 1 進(jìn)度計(jì)劃 1）根據(jù)里程碑進(jìn)度、一級(jí)進(jìn)度計(jì)劃，編制二級(jí)進(jìn)度計(jì)劃 , 經(jīng)監(jiān)理單位審核后，報(bào)建設(shè)單位批準(zhǔn) 2）根據(jù)二級(jí)進(jìn)度計(jì)劃編制三級(jí)進(jìn)度 3） 里程碑進(jìn)度、一級(jí)進(jìn)度計(jì)劃不能按原計(jì)劃進(jìn)行時(shí)，需要積累資料并分析原因。施工進(jìn)度計(jì)劃調(diào)整時(shí) , 需報(bào)相關(guān)單位審批，并同時(shí)更新相應(yīng)的進(jìn)度計(jì)劃 4）根據(jù)總體施工進(jìn)度計(jì)劃，編制年、月、周作業(yè)計(jì)劃 （每缺 1 項(xiàng)扣 5 分） 25 2 進(jìn)度控制 與協(xié)調(diào) 1）未建立工程進(jìn)度控制與協(xié)調(diào)例會(huì)制度，未形成記錄，扣 2－ 5分 2）會(huì)議決定沒(méi)有得到及時(shí)落實(shí)，扣 2－ 5 分 3）未對(duì)實(shí)際進(jìn)度數(shù)據(jù)與進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行比較分析，沒(méi)有及時(shí)采取措施糾正、調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃，實(shí)際進(jìn)度由于非客觀原因、沒(méi)有按計(jì)劃進(jìn)行，扣 5－ 10 分 4）沒(méi)有按照項(xiàng)目管理目 標(biāo)責(zé)任書的要求，定期提出進(jìn)度管理報(bào)告，報(bào)企業(yè)進(jìn)度管理部門，扣 5 分 25 3 施工總平面 1）施工現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施的各類設(shè)施布置按照批準(zhǔn)的施工總平面布置要求進(jìn)行 2）項(xiàng)目應(yīng)明確施工總平面專業(yè)管理工程師，并按照制定的施工總平面管理制度，認(rèn)真組織實(shí)施 3）施工過(guò)程中需要停水、停電、斷路或封路施工的，應(yīng)依據(jù)相關(guān)的管理程序向有關(guān)主管部門提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施 4）服從業(yè)主對(duì)總平面管理的要求，杜絕擅自