iso14000內(nèi)部管理體系審核培訓(xùn)(已修改)
2025-06-10 16:44 本頁(yè)面
【正文】 內(nèi)部管理體系審核 培訓(xùn) 咨詢師 劉延梅 電話 :13505184060 一、 基本術(shù)語(yǔ) 二、 內(nèi)部管理體系審核概論 三、 內(nèi)部管理體系審核方法 四、 案例分析 不間斷的提高比遲到的完美要好。 內(nèi)容提要 [定義 ] ?為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。 ?ISO14010： 1996對(duì)環(huán)境審核的定義為：客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià) ， 以判斷特定的環(huán)境活動(dòng) 、 事件 、 狀況 、 管理體系 ， 或有關(guān)上述事項(xiàng)的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的系統(tǒng)化驗(yàn)證過(guò)程 ， 包括將這一過(guò)程的結(jié)果呈報(bào)委托方 。 ?審核的主要目的是確定滿足審核準(zhǔn)則的程度 ① 確定受審核方的管理體系對(duì)規(guī)定要求的符合性； ② 評(píng)價(jià)對(duì)法律要求的符合性； ③ 確認(rèn)所實(shí)施的管理體系滿足規(guī)定目標(biāo)的有效性 。 審核 (audit) 審核證據(jù) 審核準(zhǔn)則 審核發(fā)現(xiàn) 不合格 審核結(jié)論 審核證據(jù) (audit evidence) [定義 ] 關(guān)于事實(shí)的 可驗(yàn)證 的信息 、 記錄或陳述 。 注： 審核證據(jù)可以是定性的或定量的 ， 供審核員用來(lái)判斷是否符合審核準(zhǔn)則 ． 審核證據(jù)通常來(lái)自審核范圍內(nèi)所進(jìn)行的面談 、 文件審閱 、 對(duì)活動(dòng)與情況的觀察 、 測(cè)量與試驗(yàn)結(jié)果或其他方法 。 a) 文件； b) 記錄； c) 設(shè)備 、 裝置； d) 現(xiàn)場(chǎng)觀察到的事實(shí) ； e) 口頭發(fā)言等 。 一 基本術(shù)語(yǔ) 審核準(zhǔn)則 (audit criteria) [定義 ] 用作依據(jù)的一組方針 、 程序或要求 審核員用來(lái)作為參照 ， 與所收集的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針 、 慣例 、 程序或要求 。 注： 要求可包括 (但不僅限于 )標(biāo)準(zhǔn) 、 指南 、 組織的要求 、 法律 、 法規(guī)要求等 。 審核發(fā)現(xiàn) (audit findings) [定義 ] 將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的 評(píng)價(jià)結(jié)果 。 注： 審核發(fā)現(xiàn)是編寫(xiě)審核報(bào)告的基礎(chǔ) 。 [要點(diǎn) ] 將審核發(fā)現(xiàn)與審核準(zhǔn)則相對(duì)照 、 通常可分為三類： a) 嚴(yán)重不符合； b) 一般不符合； c) 觀察項(xiàng) 。 審核結(jié)論 (audit conclusion) [定義 ] 審核員關(guān)于審核主題事項(xiàng)的專業(yè)判斷或意見(jiàn) ， 它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù) 審核發(fā)現(xiàn) 所做的論證 。 [要點(diǎn) ] 內(nèi)部審核員實(shí)施內(nèi)部審核后所下的結(jié)論有三種情況： a)符合審核標(biāo)準(zhǔn)； b)基本符合 ， 但有一些需糾正之處； c)不符合 ， 存在管理體系上的重大缺陷 ， 必須立即糾正 。 受審核方 （ auditee） 受審核的組織 。 [要點(diǎn) ] 這里所謂的受審核方不是指一個(gè)人 ， 而是一個(gè)組織 ， 就組織而言 ， 既有幾個(gè)人規(guī)模的小部門(mén) ， 也有超過(guò) 多 人的大部門(mén) 。 但是 ， 需要 注意的是 ， 在內(nèi)部管理體系審核中 ， 有時(shí)將受審核的對(duì)象組織稱為受審核部門(mén) ， 將接受審核的個(gè)人稱為受審核者 。 委托方 (client) [定義 ] 委托進(jìn)行審核的組織 。 注： 委托方可以是受審核方 ， 或是 擁有法定或合同權(quán)力 提出審核委托的其他組織 。 [要點(diǎn) ] 內(nèi)部管理體系審核的委托方是最高管理層 ， 審核員有義務(wù)向最高管理層報(bào)告審核結(jié)果 。 審核的特點(diǎn) 特點(diǎn)： ? 客觀性（證據(jù)、對(duì)比評(píng)價(jià)、文件） ? 獨(dú)立性（授權(quán)、公正、行為規(guī)范） ? 系統(tǒng)性（文件、符合 —— 有效 —— 效率、策劃、程序） 9
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