【正文】 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 內部環(huán)境管理體系審核 （第一版） 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 二 OO二 年十二月 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 ? ? 學習方式： 遠程函授班 與 面授班 同步開課 ? 研修課程：戰(zhàn)略管理、營銷策劃、商務談判、資本運營、人力資源管理等課程。 ? 頒發(fā)雙證：通用中英文權威鋼印高級經理資格證書（可學分轉移直接對接國際學 ? 位）＋ MBA高等教育研修證書（隨證書附全套學籍檔案與國際中英文成績單） ? 收費標準 ：僅收取 1280元 網址： ? 報名電話： 0451－ 88723232 聯(lián)系人 :王海濤老師 ? 地址：哈爾濱市道外區(qū)南馬路 120號職工大學 109室美華教育。 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 第一章 基本術語 第二章 ISO14001標準要點 第三章 內部環(huán)境管理體系審核概論 第四章 內部環(huán)境管理體系審核方法 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 第一章 基本術語 一 、 審核證據(jù) (audit evidence) [定義 ] ISO14010： 1996對審核證據(jù)的定義是： 關于事實的 可驗證 的信息 、 記錄或陳述 。 注： 審核證據(jù)可以是定性的或定量的 ， 供審核員用來判斷是否符合審核準則 ． 審核證據(jù)通常來自審核范圍內所進行的面談 、 文件審閱 、 對活動與情況的觀察 、 測量與試驗結果或其他方法 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 二 、 審核準則 (audit criteria) [定義 ] ISO14010： 1996對審核準則的定義是： 審核員用來作為參照 ， 與所收集的關于主題事項的審核證據(jù)進行 比較的方針 、 慣例 、 程序或要求 。 注： 要求可包括 (但不僅限于 )標準 、 指南 、 組織的要求 、 法律 、 法規(guī)要求等 。 [要點 ] 作為 EMS的審核準則 ， 首先應是 ISO14001標準 ， 其次是各種規(guī)定 、 標淮等 。 在內部環(huán)境審核中 ， 由于內部環(huán)境審核員對組織的規(guī)定 、 標準很 熟悉 ， 所以可望比外部審核員能更細致深入地進行審核 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 三 、 審核發(fā)現(xiàn) (audit findings) [定義 ] ISO14010： 1996對審核發(fā)現(xiàn)的定義是： 將收集的審核證據(jù)與審核準則進行比較所得出的 評價結果 。 注： 審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報告的基礎 。 [要點 ] 將審核發(fā)現(xiàn)與審核準則相對照 、 通?？煞譃槿悾? a) 嚴重不符合； b) 一般不符合； c) 觀察項 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 四 、 審核結論 (audit conclusion) [定義 ] ISO14010： 1996對審核結論的定義是： 審核員關于審核主題事項的專業(yè)判斷或意見 ， 它應基于并僅限于 審核員根據(jù) 審核發(fā)現(xiàn) 所做的論證 。 [要點 ] 內部環(huán)境審核員實施內部環(huán)境審核后所下的結論有三種情況： a)符合審核標準； b)基本符合 ， 但有一些需糾正之處； c)不符合 ， 存在環(huán)境管理體系 (EMS)上的重大缺陷 ， 必須立即糾正 。 在上述 b)、 c)兩種情況下 ， 內部環(huán)境審核員必須要求受審核部門采取 糾正措施 ， 內審員可以和受審核部門討論糾正措施的具體方法 。 審核結論作為報告書必須文件化 ， 然后將其發(fā)送至最高管理層 、 管 理者代表 、 有關部門負責人等 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 [要點 ] 內部環(huán)境審核員為得出受審核部門是否符合審核準則 ， 則必須有 審核證據(jù) 。 作為審核證據(jù) ， 主要有： a) 文件； b) 記錄； c) 設備 、 裝置； d) 現(xiàn)場觀察到的事實 ； e) 口頭發(fā)言等 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 五 、 受審核方 （ auditee） 受審核的組織 。 [要點 ] 這里所謂的受審核方不是指一個人 ， 而是一個組織 ， 就組織而言 ， 既有幾個人規(guī)模的小部門 ， 也有超過 多 人的大部門 。 但是 ， 需要 注意的是 ， 在內部環(huán)境管理體系審核中 ， 有時將受審核的對象組織稱為受審核部門 ， 將接受審核的個人稱為受審核者 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 六 、 委托方 (client) [定義 ] 1S014010： 1996對委托方的定義為： 委托進行審核的組織 。 注： 委托方可以是受審核方 ， 或是 擁有法定或合同權力 提出審核委托的其他組織 。 [要點 ] 內部環(huán)境管理體系審核的委托方是最高管理層 ， 審核員有義務向最高管理層報告審核結果 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 七 、 環(huán)境審核 (environmental audit) [定義 ] ISO14010： 1996對環(huán)境審核的定義為： 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價 ， 以判斷特定的環(huán)境活動 、 事件 、 狀況 、 管理體系 ， 或有關上述事項的信息是否符合審核準則的一個以文件支持的 系統(tǒng)化驗證過程 ， 包括將這一過程的結果呈報委托方 。 [要點 ] 基于 ISOl4001標準所進行的內部環(huán)境管理體系審核 ， 目的是客觀地評價受審核部門的環(huán)境管理體系是否符合審核準則 ， 并將這一評價報告最高管理層 。 因此 ， 內部環(huán)境管理體系審核的要點有兩個： a)與審核準則相比較 ， 決定是否符合； b)向最高管理層報告評價結果； 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 八 、 環(huán)境管理體系審核 (environmental management system audit) [定義 ] ISO14011： 1996對環(huán)境管理體系審核的定義為： 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價 ， 以判斷一個組織的環(huán)境管理體 系是否符合所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準則的一個以文件支持的 系統(tǒng)化驗證過程 ， 包括將這一過程的結果呈報委托方 。 [要點 ] 內部環(huán)境審核中的環(huán)境管理體系審核在原則上和外部環(huán)境管理體 系審核是一樣的要求 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 九 、 環(huán)境管理體系審核準則 (environmental management system audit criteria) [定義 ] ISO14011： 1996對環(huán)境管理體系審核準則的定義是： 審核員用來作為參照 ， 與所收集到的關于該組織環(huán)境管理體系審 核證據(jù)進行比較的方針 、 慣例 、 程序或要求 ， 如 ISO14001中提到 的要求 ， 以及其他適用的環(huán)境管理體系要求 。 [要點 ] ISO14001標準之外 ， 還有組織制定的規(guī)定 、 標準 、 相關的法律 、 法規(guī)等都是內部環(huán)境管理體系審核中環(huán)境管理體系審核準則的組成部分 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 本章思考題： 1． 為什么說審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報告的基礎 ? 2. 審核證據(jù) 、 審核發(fā)現(xiàn)與審核結論的關系 ？ 3． 審核證據(jù)與環(huán)境管理體系審核準則的關系 ？ 4． 環(huán)境審核和環(huán)境管理體系審核的關系 ？ 5． 如何理解審核準則 ? 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 第二章 ISO14001標準要點 總要求 “ 組織應建立并保持環(huán)境管理體系 ” ， 這是總的要求 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 環(huán)境方針 1） 最高管理者制定本組織的環(huán)境方針并確保它： a) 適合于組織的活動 、 產品或服務的性質 、 規(guī)模與環(huán)境影響； b) 包括對持續(xù)改進和污染預防的承諾； c) 包括對遵守有關環(huán)境法律 、 法規(guī)和組織應遵守的其他要求的承諾； d) 明確應建立和評審環(huán)境目標和指標； e) 形成文件 ， 付諸實施 ， 予以保持 ， 并傳達到全體員工； f) 可為公眾所獲取 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 2） 對環(huán)境方針的規(guī)定應當做到意義明確 ， 使內 、 外相關方都易于理解 。 3） 環(huán)境方針應進行定期的評審與修訂 ， 以反映不斷變化的條件和信息 。 4） 應明確環(huán)境方針的適用范圍 。 5） 若組織的上級組織制定有環(huán)境方針 ， 則組織的環(huán)境方針應與后者吻合 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 規(guī)劃 環(huán)境因素 1） 組織應在自身可控制或可影響范圍內 ， 建立并保持決定活動 、 產品和服務中環(huán)境因素的程序 。 2） 組織應在設定環(huán)境目標和指標時 ， 考慮重大環(huán)境因素 。 3） 環(huán)境因素意的信息應經常更新 。 4） 作為重大環(huán)境因素 ， 主要包括： a) 向大氣的排放； b) 向水體的排放； c) 廢棄物管理； d) 土地污染； e) 原材料和自然資源的使用； f) 其他的地區(qū)性環(huán)境問題 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 5） 在確定環(huán)境因素的過程中 ， 應考慮以下事項引起的顯著影響： a) 正常的作業(yè)條件 、 停止和開始時的非日常條件等 ， 常識性的可預測的緊急情況； b) 法律和法規(guī)的要求； c) 生產時使用的部件 、 能源等的輸入和生產的產品及廢棄物 、 排水 、 排氣等輸出 。 6） 應確認過去 、 現(xiàn)在和將來的活動 、 產品或服務所引起的環(huán)境因素 。 a) 應確認材料變更等對環(huán)境的影響； b) 應明確產品的使用方法 、 廢棄方法 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 法律與其他要求 1） 組織應建立并保持程序 ， 用來確定適用于其活動 、 產品與服務中環(huán)境因素的法律 ， 以及其他應遵守的要求 ， 并建立獲取這些法律和要求的渠道 。 2） 組織應遵守的其他要求示例： a) 行業(yè)規(guī)范； b) 與有關機構的協(xié)定； c) 非法規(guī)性指南； 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 目標和指標 1） 應規(guī)定設立環(huán)境目標和指標的程序并文件化 。 2） 在建立與評審目標和指標時 ， 應考慮法律與其他要求 ， 自身的重要環(huán)境因素 、 可選技術方案 、 財務 、 運行和經營要求 ， 以及各相關方的觀點 。 3） 環(huán)境目標和指標應滿足以下項目： a) 符合環(huán)境方針； b) 目標應具體 ， 指標應現(xiàn)實可測量； c) 應考慮污染預防的手段； d) 應采用經濟上高效率低成本的最佳技術 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 1） 為達到環(huán)境目標和指標 ， 應制定并保持環(huán)境規(guī)劃并使之文件化 。 2） 規(guī)劃應滿足： a) 應使各相關部門及階層的目標 、 指標及其責任者明確化； b) 應有實現(xiàn)目標和指標的方法和時間表 。 3） 如果一個項目涉及到新的開發(fā)和新的或修改的活動 、 產品或服務 ，應對有關方案進行修訂 ， 以確保環(huán)境管理與之適應 。 4） 方案中應包括對新活動的環(huán)境評審 。 5） 對現(xiàn)行的或新增的活動 、 產品或服務 ， 方案中應包括對計劃 、 設計 、 生產 、 營銷和處置的考慮 。 6） 對于產品 ， 應考慮設計 、 材料 、 加工 、 使用及最終處置等方面 。 7） 對于安裝工作或工藝上的重大修改 ， 應從計劃 、 設計 、 施工 、 試運行 、 運行 ， 以及根據(jù)組織決定的適當時間予以關閉等方面考慮 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 實施與運行 組織結構及職責 1） 應對組織的作用 、 職責和權限作出明確規(guī)定 ， 形成文件并予以傳達 。 2） 管理