【正文】 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 （第一版） 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 二 OO二 年十二月 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 ? ? 學(xué)習(xí)方式： 遠(yuǎn)程函授班 與 面授班 同步開課 ? 研修課程：戰(zhàn)略管理、營(yíng)銷策劃、商務(wù)談判、資本運(yùn)營(yíng)、人力資源管理等課程。 ? 頒發(fā)雙證：通用中英文權(quán)威鋼印高級(jí)經(jīng)理資格證書（可學(xué)分轉(zhuǎn)移直接對(duì)接國(guó)際學(xué) ? 位）＋ MBA高等教育研修證書（隨證書附全套學(xué)籍檔案與國(guó)際中英文成績(jī)單） ? 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) ：僅收取 1280元 網(wǎng)址： ? 報(bào)名電話： 0451－ 88723232 聯(lián)系人 :王海濤老師 ? 地址：哈爾濱市道外區(qū)南馬路 120號(hào)職工大學(xué) 109室美華教育。 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 第一章 基本術(shù)語 第二章 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn) 第三章 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核概論 第四章 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核方法 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 第一章 基本術(shù)語 一 、 審核證據(jù) (audit evidence) [定義 ] ISO14010： 1996對(duì)審核證據(jù)的定義是： 關(guān)于事實(shí)的 可驗(yàn)證 的信息 、 記錄或陳述 。 注： 審核證據(jù)可以是定性的或定量的 ， 供審核員用來判斷是否符合審核準(zhǔn)則 ． 審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)所進(jìn)行的面談 、 文件審閱 、 對(duì)活動(dòng)與情況的觀察 、 測(cè)量與試驗(yàn)結(jié)果或其他方法 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 二 、 審核準(zhǔn)則 (audit criteria) [定義 ] ISO14010： 1996對(duì)審核準(zhǔn)則的定義是： 審核員用來作為參照 ， 與所收集的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行 比較的方針 、 慣例 、 程序或要求 。 注： 要求可包括 (但不僅限于 )標(biāo)準(zhǔn) 、 指南 、 組織的要求 、 法律 、 法規(guī)要求等 。 [要點(diǎn) ] 作為 EMS的審核準(zhǔn)則 ， 首先應(yīng)是 ISO14001標(biāo)準(zhǔn) ， 其次是各種規(guī)定 、 標(biāo)淮等 。 在內(nèi)部環(huán)境審核中 ， 由于內(nèi)部環(huán)境審核員對(duì)組織的規(guī)定 、 標(biāo)準(zhǔn)很 熟悉 ， 所以可望比外部審核員能更細(xì)致深入地進(jìn)行審核 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 三 、 審核發(fā)現(xiàn) (audit findings) [定義 ] ISO14010： 1996對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的定義是： 將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的 評(píng)價(jià)結(jié)果 。 注： 審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報(bào)告的基礎(chǔ) 。 [要點(diǎn) ] 將審核發(fā)現(xiàn)與審核準(zhǔn)則相對(duì)照 、 通常可分為三類： a) 嚴(yán)重不符合； b) 一般不符合； c) 觀察項(xiàng) 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 四 、 審核結(jié)論 (audit conclusion) [定義 ] ISO14010： 1996對(duì)審核結(jié)論的定義是： 審核員關(guān)于審核主題事項(xiàng)的專業(yè)判斷或意見 ， 它應(yīng)基于并僅限于 審核員根據(jù) 審核發(fā)現(xiàn) 所做的論證 。 [要點(diǎn) ] 內(nèi)部環(huán)境審核員實(shí)施內(nèi)部環(huán)境審核后所下的結(jié)論有三種情況： a)符合審核標(biāo)準(zhǔn)； b)基本符合 ， 但有一些需糾正之處； c)不符合 ， 存在環(huán)境管理體系 (EMS)上的重大缺陷 ， 必須立即糾正 。 在上述 b)、 c)兩種情況下 ， 內(nèi)部環(huán)境審核員必須要求受審核部門采取 糾正措施 ， 內(nèi)審員可以和受審核部門討論糾正措施的具體方法 。 審核結(jié)論作為報(bào)告書必須文件化 ， 然后將其發(fā)送至最高管理層 、 管 理者代表 、 有關(guān)部門負(fù)責(zé)人等 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 [要點(diǎn) ] 內(nèi)部環(huán)境審核員為得出受審核部門是否符合審核準(zhǔn)則 ， 則必須有 審核證據(jù) 。 作為審核證據(jù) ， 主要有： a) 文件； b) 記錄； c) 設(shè)備 、 裝置； d) 現(xiàn)場(chǎng)觀察到的事實(shí) ； e) 口頭發(fā)言等 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 五 、 受審核方 （ auditee） 受審核的組織 。 [要點(diǎn) ] 這里所謂的受審核方不是指一個(gè)人 ， 而是一個(gè)組織 ， 就組織而言 ， 既有幾個(gè)人規(guī)模的小部門 ， 也有超過 多 人的大部門 。 但是 ， 需要 注意的是 ， 在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中 ， 有時(shí)將受審核的對(duì)象組織稱為受審核部門 ， 將接受審核的個(gè)人稱為受審核者 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 六 、 委托方 (client) [定義 ] 1S014010： 1996對(duì)委托方的定義為： 委托進(jìn)行審核的組織 。 注： 委托方可以是受審核方 ， 或是 擁有法定或合同權(quán)力 提出審核委托的其他組織 。 [要點(diǎn) ] 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的委托方是最高管理層 ， 審核員有義務(wù)向最高管理層報(bào)告審核結(jié)果 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 七 、 環(huán)境審核 (environmental audit) [定義 ] ISO14010： 1996對(duì)環(huán)境審核的定義為： 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià) ， 以判斷特定的環(huán)境活動(dòng) 、 事件 、 狀況 、 管理體系 ， 或有關(guān)上述事項(xiàng)的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的 系統(tǒng)化驗(yàn)證過程 ， 包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)委托方 。 [要點(diǎn) ] 基于 ISOl4001標(biāo)準(zhǔn)所進(jìn)行的內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 ， 目的是客觀地評(píng)價(jià)受審核部門的環(huán)境管理體系是否符合審核準(zhǔn)則 ， 并將這一評(píng)價(jià)報(bào)告最高管理層 。 因此 ， 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的要點(diǎn)有兩個(gè)： a)與審核準(zhǔn)則相比較 ， 決定是否符合； b)向最高管理層報(bào)告評(píng)價(jià)結(jié)果； 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 八 、 環(huán)境管理體系審核 (environmental management system audit) [定義 ] ISO14011： 1996對(duì)環(huán)境管理體系審核的定義為： 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià) ， 以判斷一個(gè)組織的環(huán)境管理體 系是否符合所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的 系統(tǒng)化驗(yàn)證過程 ， 包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)委托方 。 [要點(diǎn) ] 內(nèi)部環(huán)境審核中的環(huán)境管理體系審核在原則上和外部環(huán)境管理體 系審核是一樣的要求 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 九 、 環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則 (environmental management system audit criteria) [定義 ] ISO14011： 1996對(duì)環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的定義是： 審核員用來作為參照 ， 與所收集到的關(guān)于該組織環(huán)境管理體系審 核證據(jù)進(jìn)行比較的方針 、 慣例 、 程序或要求 ， 如 ISO14001中提到 的要求 ， 以及其他適用的環(huán)境管理體系要求 。 [要點(diǎn) ] ISO14001標(biāo)準(zhǔn)之外 ， 還有組織制定的規(guī)定 、 標(biāo)準(zhǔn) 、 相關(guān)的法律 、 法規(guī)等都是內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的組成部分 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 本章思考題： 1． 為什么說審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報(bào)告的基礎(chǔ) ? 2. 審核證據(jù) 、 審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論的關(guān)系 ？ 3． 審核證據(jù)與環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的關(guān)系 ？ 4． 環(huán)境審核和環(huán)境管理體系審核的關(guān)系 ？ 5． 如何理解審核準(zhǔn)則 ? 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 第二章 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn) 總要求 “ 組織應(yīng)建立并保持環(huán)境管理體系 ” ， 這是總的要求 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 環(huán)境方針 1） 最高管理者制定本組織的環(huán)境方針并確保它： a) 適合于組織的活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì) 、 規(guī)模與環(huán)境影響； b) 包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾； c) 包括對(duì)遵守有關(guān)環(huán)境法律 、 法規(guī)和組織應(yīng)遵守的其他要求的承諾； d) 明確應(yīng)建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)； e) 形成文件 ， 付諸實(shí)施 ， 予以保持 ， 并傳達(dá)到全體員工； f) 可為公眾所獲取 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 2） 對(duì)環(huán)境方針的規(guī)定應(yīng)當(dāng)做到意義明確 ， 使內(nèi) 、 外相關(guān)方都易于理解 。 3） 環(huán)境方針應(yīng)進(jìn)行定期的評(píng)審與修訂 ， 以反映不斷變化的條件和信息 。 4） 應(yīng)明確環(huán)境方針的適用范圍 。 5） 若組織的上級(jí)組織制定有環(huán)境方針 ， 則組織的環(huán)境方針應(yīng)與后者吻合 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 規(guī)劃 環(huán)境因素 1） 組織應(yīng)在自身可控制或可影響范圍內(nèi) ， 建立并保持決定活動(dòng) 、 產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的程序 。 2） 組織應(yīng)在設(shè)定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時(shí) ， 考慮重大環(huán)境因素 。 3） 環(huán)境因素意的信息應(yīng)經(jīng)常更新 。 4） 作為重大環(huán)境因素 ， 主要包括： a) 向大氣的排放； b) 向水體的排放； c) 廢棄物管理； d) 土地污染； e) 原材料和自然資源的使用； f) 其他的地區(qū)性環(huán)境問題 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 5） 在確定環(huán)境因素的過程中 ， 應(yīng)考慮以下事項(xiàng)引起的顯著影響： a) 正常的作業(yè)條件 、 停止和開始時(shí)的非日常條件等 ， 常識(shí)性的可預(yù)測(cè)的緊急情況； b) 法律和法規(guī)的要求； c) 生產(chǎn)時(shí)使用的部件 、 能源等的輸入和生產(chǎn)的產(chǎn)品及廢棄物 、 排水 、 排氣等輸出 。 6） 應(yīng)確認(rèn)過去 、 現(xiàn)在和將來的活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)所引起的環(huán)境因素 。 a) 應(yīng)確認(rèn)材料變更等對(duì)環(huán)境的影響； b) 應(yīng)明確產(chǎn)品的使用方法 、 廢棄方法 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 法律與其他要求 1） 組織應(yīng)建立并保持程序 ， 用來確定適用于其活動(dòng) 、 產(chǎn)品與服務(wù)中環(huán)境因素的法律 ， 以及其他應(yīng)遵守的要求 ， 并建立獲取這些法律和要求的渠道 。 2） 組織應(yīng)遵守的其他要求示例： a) 行業(yè)規(guī)范； b) 與有關(guān)機(jī)構(gòu)的協(xié)定； c) 非法規(guī)性指南； 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 目標(biāo)和指標(biāo) 1） 應(yīng)規(guī)定設(shè)立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的程序并文件化 。 2） 在建立與評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)時(shí) ， 應(yīng)考慮法律與其他要求 ， 自身的重要環(huán)境因素 、 可選技術(shù)方案 、 財(cái)務(wù) 、 運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求 ， 以及各相關(guān)方的觀點(diǎn) 。 3） 環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)滿足以下項(xiàng)目： a) 符合環(huán)境方針； b) 目標(biāo)應(yīng)具體 ， 指標(biāo)應(yīng)現(xiàn)實(shí)可測(cè)量； c) 應(yīng)考慮污染預(yù)防的手段； d) 應(yīng)采用經(jīng)濟(jì)上高效率低成本的最佳技術(shù) 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 1） 為達(dá)到環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo) ， 應(yīng)制定并保持環(huán)境規(guī)劃并使之文件化 。 2） 規(guī)劃應(yīng)滿足： a) 應(yīng)使各相關(guān)部門及階層的目標(biāo) 、 指標(biāo)及其責(zé)任者明確化； b) 應(yīng)有實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表 。 3） 如果一個(gè)項(xiàng)目涉及到新的開發(fā)和新的或修改的活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù) ，應(yīng)對(duì)有關(guān)方案進(jìn)行修訂 ， 以確保環(huán)境管理與之適應(yīng) 。 4） 方案中應(yīng)包括對(duì)新活動(dòng)的環(huán)境評(píng)審 。 5） 對(duì)現(xiàn)行的或新增的活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù) ， 方案中應(yīng)包括對(duì)計(jì)劃 、 設(shè)計(jì) 、 生產(chǎn) 、 營(yíng)銷和處置的考慮 。 6） 對(duì)于產(chǎn)品 ， 應(yīng)考慮設(shè)計(jì) 、 材料 、 加工 、 使用及最終處置等方面 。 7） 對(duì)于安裝工作或工藝上的重大修改 ， 應(yīng)從計(jì)劃 、 設(shè)計(jì) 、 施工 、 試運(yùn)行 、 運(yùn)行 ， 以及根據(jù)組織決定的適當(dāng)時(shí)間予以關(guān)閉等方面考慮 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 實(shí)施與運(yùn)行 組織結(jié)構(gòu)及職責(zé) 1） 應(yīng)對(duì)組織的作用 、 職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定 ， 形成文件并予以傳達(dá) 。 2） 管理