【正文】 1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理 中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)公共事務(wù)學(xué)院 2 《 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理 》 課程體系 ? 第一章 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理概述 ? 第二章 知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類管理 ? 第三章 政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理 ? 第四章 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理 ? 第五章 關(guān)境知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理 ? 第六章 知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評(píng)估 3 第一章 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理概述 ? 第一節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理原理 ? 第二節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略概述 4 第一節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理簡(jiǎn)介 5 一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)概述 ? （一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的含義 知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人們腦力勞動(dòng)的產(chǎn)物，是人類智慧的結(jié)晶，是人類知識(shí)財(cái)富在法律上的承認(rèn)和保護(hù)。 世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約將知識(shí)產(chǎn)權(quán)定義為：在工業(yè)、科學(xué)、文學(xué)或藝術(shù)領(lǐng)域里的智力活動(dòng)產(chǎn)生的所有權(quán)利。 6 （二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍和分類 著作權(quán)法 專利法 商標(biāo)法 其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法 7 發(fā)明實(shí)用新型外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)商品商標(biāo)服務(wù)商標(biāo)集體商標(biāo)證明商標(biāo)商標(biāo)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)權(quán)產(chǎn)地標(biāo)記原產(chǎn)地名稱貨源標(biāo)記商號(hào)工業(yè)產(chǎn)權(quán)作者權(quán)鄰接權(quán)計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)（版權(quán)）集成電路多媒體數(shù)據(jù)庫技術(shù)秘密生物技術(shù)邊緣保護(hù)對(duì)象知識(shí)產(chǎn)權(quán) 8 （三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律特征 ? ? ? （認(rèn)可或授權(quán)） ? ? ? 9 有關(guān)管理的三種認(rèn)識(shí)： ? 決策論學(xué)派 ： 認(rèn)為管理就是決策 ， 決策就是管理； ? 過程論學(xué)派 ： 認(rèn)為管理就是對(duì)一個(gè)組織所擁有的人力 、 財(cái)力 、物力和信息資源 ， 在一定的時(shí)間和空間內(nèi) ， 進(jìn)行有效地計(jì)劃 、 組織 、 協(xié)調(diào) 、 指揮和控制 ， 從而有效地實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的過程； ? 行為論學(xué)派 ： 把管理看作是一種主管人員設(shè)法經(jīng)由他人的力量 ， 來完成工作目標(biāo)的一系列活動(dòng)和行為 。 10 管理的概念 ? 管理的定義： 就是在一定的環(huán)境下 ， 為達(dá)成組織的最佳目標(biāo) ， 對(duì)組織所能支配的資源進(jìn)行有效計(jì)劃 、 組織 、 領(lǐng)導(dǎo)和控制 ，以求高效率運(yùn)行的一種綜合性活動(dòng) 。 ? 管理的本質(zhì)： 1． 有組織 、 有目的； 2． 針對(duì)可支配資源； 3． 謀求組織的生存與發(fā)展； 4． 進(jìn)行計(jì)劃 、 組織 、 領(lǐng)導(dǎo)和控制活動(dòng) 。 11 “知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度 ” 與 “ 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度 ” 是兩種不同的價(jià)值目標(biāo)體系 ? “知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度 ” 的價(jià)值目標(biāo)是在公平和正義的基礎(chǔ)上來 實(shí)現(xiàn)秩序 （ 發(fā)展 、 進(jìn)步 、有效益的秩序 ） ； ? “ 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度 ” 的價(jià)值目標(biāo)是在法律制度所建立的秩序之下來 實(shí)現(xiàn)效益 。 12 “知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度 ” 與 “ 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度 ” 是兩種不同的價(jià)值控制體系 ? “知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度 ” 的 價(jià)值控制體系 是法律授權(quán)政府行使審查權(quán) 、 注冊(cè)權(quán) 、 登記權(quán) 、 公告權(quán) 、 行政執(zhí)法權(quán) 、 行政裁決權(quán)等項(xiàng)行政權(quán)利 ， 以 調(diào)控公平 、 正義基礎(chǔ)上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)秩序 。 ? “ 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度 ” 的 價(jià)值控制體系 則是行政管理機(jī)關(guān)在法律所建立的秩序之下通過行使行政管理職能來 調(diào)控、組織社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源的開發(fā)、利用和增值。 13 “知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度 ” 與 “ 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度 ” 是兩種不同的價(jià)值評(píng)價(jià)體系 ? “ 懂法律 ” 意味著了解 法律規(guī)范； ? “懂管理 ” 意味著有能力 配置資源 、 利用資源 、 開發(fā)資源 、 運(yùn)營資源 、 保護(hù)資源 ， 并最終能創(chuàng)造效益 。 14 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的基本內(nèi)容 ? 信息查詢 ? 資源配置 ? 成果開發(fā) ? 成果歸檔 ? 權(quán)利獲得 ? 資產(chǎn)營運(yùn) ? 成果保護(hù) 15 二、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的法制內(nèi)涵 ? （一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理定義 所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，也就是在一定的環(huán)境下，為達(dá)成組織的最佳目標(biāo)，對(duì)組織所能支配的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源進(jìn)行有效計(jì)劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)和控制，以求高效率運(yùn)行的一種綜合性活動(dòng)。 16 （二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的類型 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理： （ 知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利管理 ） （ 知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理 ） ? 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制管理 （ 外部性 ） ： 知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法機(jī)關(guān)及其授權(quán)機(jī)關(guān)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得 、 利用 、 收益及處分所進(jìn)行的立法 、 司法與執(zhí)法活動(dòng) 。 ? 知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營管理 （ 內(nèi)部性 ） ： 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)關(guān)對(duì)智力資源進(jìn)行規(guī)劃 、 開發(fā) 、 運(yùn)營和利用的組織活動(dòng) 。 17 ? 依主體分類的 IP管理： ? 依對(duì)象分類的 IP管理： 國家 IP管理 企業(yè) IP管理 海關(guān) IP管理 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 專利管理 商標(biāo)管理 版權(quán)管理 管理主體 18 IP法制管理 ? 依性質(zhì)分類的 IP管理： ? 以方式分類的 IP管理： IP運(yùn)營管理 戰(zhàn)略管理 開發(fā)管理 使用管理 管理主體 19 （三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理關(guān)系三要素 ? 管理主體： 國家政府 、 地方政府 、 行業(yè)協(xié)會(huì) 、 公司企業(yè) 、 事業(yè)單位 、 專門機(jī)構(gòu) 、 國際組織等等； ? 管理對(duì)象： 發(fā)明 、 實(shí)用新型 、 外觀設(shè)計(jì) 、 商標(biāo) 、 作品 、 軟件 、數(shù)據(jù)庫 、 拓?fù)鋱D 、 域名 、 原產(chǎn)地名稱 、 商業(yè)秘密 、技術(shù)秘密 、 老字號(hào)等等； ? 管理方式： 戰(zhàn)略 、 規(guī)劃 、 開發(fā) 、 經(jīng)營 、 轉(zhuǎn)讓 、 許可等等 。 20 三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的客觀必要性 ? （ 一 ） 知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一項(xiàng)制度 ? （ 二 ） 知識(shí)產(chǎn)權(quán)是財(cái)產(chǎn) ? （ 三 ） 知識(shí)產(chǎn)權(quán)是規(guī)則 21 我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理面臨的挑戰(zhàn) ? 面臨的問題： 1． 分散管理不適應(yīng)發(fā)展趨勢(shì)； 2． 知識(shí)產(chǎn)權(quán)局系統(tǒng)的機(jī)構(gòu)設(shè)置缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)； 3． 地區(qū)工作開展不平衡 。 ? 面臨的挑戰(zhàn)： 1． 是否能建立有效推進(jìn)科技進(jìn)步的知識(shí) 產(chǎn)權(quán)管理制度； 2． 是否能建立適應(yīng)國際經(jīng)濟(jì)秩序的知識(shí) 產(chǎn)權(quán)管理制度 。 22 第二節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理 23 一、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理 （一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的含義 有效地運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，為充分維護(hù)自身的合法權(quán)益，獲得和保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)并遏制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，謀求最佳的經(jīng)濟(jì)利益而進(jìn)行的全局性謀劃和采取的重要策略和手段。 24 ? （二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的類型 按制定的主體不同，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略可分為以下不同的層次： 國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略 地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略 行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略 企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略 25 國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的主要內(nèi)容 ? 一是以增強(qiáng)綜合實(shí)力，培養(yǎng)核心競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo) ,完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系，建立激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造的工作機(jī)制。 ? 二是健全實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的組織體系和協(xié)調(diào)機(jī)制。 ? 三是編制國家和地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱。 ? 四是制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門人才培養(yǎng)計(jì)劃。 ? 五是建立完善的政策工具體系與資金保障機(jī)制。 26 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的主要內(nèi)容 ? 企業(yè)專利戰(zhàn)略。形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提高核心競(jìng)爭(zhēng)力。 ? 企業(yè)商標(biāo)戰(zhàn)略。培育著名商標(biāo)和馳名商標(biāo)。 ? 企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)戰(zhàn)略。 ? 防治知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失戰(zhàn)略。 27 （三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定原則： （ 1）符合國家與地方中長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)； （ 2）符合國家與地方社會(huì)發(fā)展實(shí)際； （ 3）符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)客觀規(guī)律； （ 4）符合原則性與操作性兼顧原則； 28 （四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略主要內(nèi)容： （ 1）指導(dǎo)思想； （ 2）戰(zhàn)略目標(biāo)； （ 3）戰(zhàn)略重點(diǎn)； （ 4）戰(zhàn)略任務(wù)； （ 5）戰(zhàn)略措施； 29 二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬管理 （ 一）職務(wù)成果管理 ? 職務(wù)成果 ,是指單位工作人員為了完成本職工作或主要利用了本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所產(chǎn)生的智力成果 。 ? 對(duì)于雇員受雇期間所作出的發(fā)明創(chuàng)造 ， 進(jìn)行權(quán)利和利益的分配管理 、 契約管理 、 開發(fā)管理 、 成果管理 、 利用管理 、 讓渡管理等的管理活動(dòng) 。 30 職務(wù)成果的情形 ? 職務(wù)作品通常有兩種情形 : ? 一是創(chuàng)作作品的公民僅僅享有署名權(quán) ,其他權(quán)利歸單位享有的職務(wù)作品。 ? 二是由創(chuàng)作作品的公民享有完全著作權(quán)的職務(wù)作品。 ? 除上述情形下的兩種情況外的職務(wù)作品 ,都屬于由創(chuàng)作作品的公民享有完全著作權(quán)的職務(wù)作品。 31 職務(wù)成果的權(quán)益歸屬： 申請(qǐng)專利的權(quán)利歸單位； 發(fā)明人享有署名的權(quán)利； 發(fā)明人有獲得獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)利； 發(fā)明人有獲得報(bào)酬的權(quán)利。 32 （二）合作成果管理 ? 對(duì)于企事業(yè)單位與其他企事業(yè)單位之間因合作開發(fā)所完成的合作成果進(jìn)行管理的管理活動(dòng) 。 33 合作成果歸屬與分享的原則 （ 1）發(fā)明成果歸屬和分享 ? 一般原則： 除合同另有約定外，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于合作開發(fā)各方共有。 ? 特殊原則： 1）一方轉(zhuǎn)讓其共有的專利申請(qǐng)權(quán)的，另一方或者其他各方可以優(yōu)先受讓其共有專利申請(qǐng)權(quán)； 2）一方聲明放棄其共有的專利申請(qǐng)權(quán)的，可以由另 一方單獨(dú)申請(qǐng)，或者由其他各方共同申請(qǐng)。放棄專利申請(qǐng)權(quán)的一方可以免費(fèi)實(shí)施該項(xiàng)專利。 3）一方不同意申請(qǐng)專利的，其他各方不得申請(qǐng)專利。 34 （ 2）技術(shù)秘密成果的歸屬與分享 ? 一般原則： 合作開發(fā)完成的技術(shù)秘密成果的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)以及利益分配辦法，合作各方應(yīng)在合同中約定。 ? 補(bǔ)充原則： 合同沒有約定又不能達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議，按照合同有關(guān)條款或者交易習(xí)慣又不能確定的，當(dāng)事人各方均有使用權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)。 ? 補(bǔ)充原則： 一方當(dāng)事人使用和轉(zhuǎn)讓該成果所得收益，另一方或其他各方均無權(quán)請(qǐng)求分享。 35 （三）委托成果管理 ? 對(duì)于政府與企業(yè)事業(yè)單位之間以及企事業(yè)單位與其他企事業(yè)單位之間因委托開發(fā)或受托開發(fā)所完成的委托成果進(jìn)行管理的管理活動(dòng)。 36 委托成果歸屬與分享的原則 （ 1）發(fā)明創(chuàng)造權(quán)的歸屬和分享 委托開發(fā)所完成的發(fā)明創(chuàng)造，除合同另有約定外，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于研究開發(fā)人