【正文】 第十五章 政府失靈與微觀規(guī)制 第一節(jié) 公共產(chǎn)品 人類社會(huì)需要各式各樣的產(chǎn)品和服務(wù)，從總體上看可以分為兩類：一類是一個(gè)人和家庭為單位分別提出的需要，如食品、服裝等；另一類是以整個(gè)社會(huì)為單位共同提出的需要，例如國防和社區(qū)服務(wù)。前一類為私人產(chǎn)品，后一類為公共產(chǎn)品。 一、公共產(chǎn)品的基本特征 公共產(chǎn)品（ Public Goods）是和 “ 私人產(chǎn)品 ” 相對(duì)而言的。相對(duì)于私人產(chǎn)品的特性來說，公共產(chǎn)品具有以下特征： （ 1）效用的不可分割性（ NonDivisibility）。效用的不可分割性是指公共產(chǎn)品本身的效用是為整個(gè)社會(huì)成員所共享，技術(shù)上不能被分割成若干個(gè)別部分，分別歸某個(gè)個(gè)人享用，它具有聯(lián)合受益和共同消費(fèi)的特點(diǎn)； （ 2）受益的非排他性（ NonExcludability）。公共產(chǎn)品的非排他性是指當(dāng)公共產(chǎn)品被生產(chǎn)出來后，所產(chǎn)生的利益不能為個(gè)人獨(dú)享或?qū)Ｓ小５谝?，要將別人排除在外，技術(shù)上做不到；第二，有些可能做到排斥，但排斥的成本很高，得不償失； （ 3）消費(fèi)的非競(jìng)爭性（ NonRivalness）。消費(fèi)的非競(jìng)爭性是指?jìng)€(gè)人或廠商對(duì)產(chǎn)品的消費(fèi)并不排斥、妨礙其他人或廠商對(duì)它的享用，也不會(huì)因此減少其他人或廠商享用該公共產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量。非競(jìng)爭性包含兩方面的含義：第一、產(chǎn)品數(shù)量既定的前提下，因消費(fèi)者增加對(duì)供給者帶來的邊際生產(chǎn)成本為零；第二、擁擠成本為零。每個(gè)消費(fèi)者的消費(fèi)都不影響其他消費(fèi)者的消費(fèi)數(shù)量和質(zhì)量，這種產(chǎn)品不但是共同消費(fèi)的，也不存在消費(fèi)中的擁擠現(xiàn)象。 因此可將公共產(chǎn)品定義為能以零的邊際成本向所有社會(huì)成員提供同等數(shù)量的物品。正是因?yàn)楣伯a(chǎn)品或勞務(wù)具有上述三個(gè)特性，便發(fā)生 “ 公地的悲劇 ” 。由上述的第二和第三個(gè)特性，還可以派生出公共產(chǎn)品的另一特征，即消費(fèi)的非排他性。任何人不可能拒絕享受公共產(chǎn)品的利益，即處于公共產(chǎn)品效應(yīng)覆蓋范圍的消費(fèi)者必然和自然地受到該產(chǎn)品的服務(wù)和影響，而不以其是否希望、愿意和需要這些消費(fèi)和服務(wù)的意志為轉(zhuǎn)移，或者說，拒絕享用公共產(chǎn)品是違法的，如居住在一國的公民都要接受國防保護(hù)，也不可能把自己所得到的國防保護(hù)轉(zhuǎn)讓給他人。 專欄 151 公共產(chǎn)品的識(shí)別 從公共經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，公共產(chǎn)品可以概括為兩種類型：純公共產(chǎn)品和準(zhǔn)公共產(chǎn)品。 ①純公共產(chǎn)品。如果一種物品或者勞務(wù)同時(shí)具有上述三項(xiàng)特征，則該物品為純粹的公共產(chǎn)品。如國防、基礎(chǔ)教育等。這三項(xiàng)特性導(dǎo)致公共產(chǎn)品的消費(fèi)的不可分割，產(chǎn)權(quán)難以明確，無法運(yùn)用市場(chǎng)原理來提供公共產(chǎn)品。在市場(chǎng)失靈的情況下，只能由政府來提供公共產(chǎn)品。這意味著純公共產(chǎn)品的供給成本無法通過收費(fèi)來補(bǔ)償，只能通過收稅來解決。 下圖是我們對(duì)公共產(chǎn)品和私人物品的識(shí)別。通過識(shí)別，我們可以大致區(qū)分以下四種不同類型的物品：既具有排他性，又具有競(jìng)爭性的私人物品；既具有非排他性，又具有非競(jìng)爭性的純公共產(chǎn)品；具有排他性和非競(jìng)爭性的俱樂部物品；和具有競(jìng)爭性和非排他性的公共資源。也有稱公共資源譽(yù)俱樂部物品為準(zhǔn)公共產(chǎn)品的。 ② 混合產(chǎn)品或者準(zhǔn)公共產(chǎn)品。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，純粹的公共產(chǎn)品或勞務(wù)并不是普遍存在的，更為常見的物品既非純粹的公共產(chǎn)品，又非純粹的私人物品或勞務(wù)，西方學(xué)術(shù)界賦予他們一個(gè)特殊的名稱 ——“混合物品 ” 。具體來講，準(zhǔn)公共產(chǎn)品進(jìn)一步又可以分成以下幾類：第一，無排他性或弱排他性，但有一定的競(jìng)爭性的物品 ——“公有資源 ” ( public resource )。如公共牧場(chǎng)、地下水、江河湖海等，一般稱為 “ 公共池塘物品 (CommonPool )”。公共池塘的水誰都能用，但如為了個(gè)人灌溉，所抽用的水就成了私人物品。因此， “ 公共池塘物品 ” 也稱 “ 公有資源 ” 。這類物品的私人消費(fèi)容易產(chǎn)生負(fù)外部性，因此一般采用適當(dāng)收費(fèi)的方式加以限制，例如 “ 資源使用費(fèi)、稅 ” 、對(duì)產(chǎn)生的負(fù)外部性征收罰款等手段。第二，有排他性，但無競(jìng)爭性的物品 排他性公共產(chǎn)品(excludable public goods)。如本文中研究的對(duì)象水、電、氣、暖等公用事業(yè)產(chǎn)品，中央或者地方政府出資興辦的公園、學(xué)校以及醫(yī)院的服務(wù)、娛樂場(chǎng)所、收費(fèi)道路都屬于此類物品 通常存在能夠向使用這種物品的個(gè)人進(jìn)行收費(fèi)的排他性技術(shù)，因而城市公用事業(yè)產(chǎn)品具有誰付費(fèi)誰消費(fèi)的特征。這種混合物品若完全當(dāng)作為公共產(chǎn)品免費(fèi)供應(yīng)的話，會(huì)大大增加擁擠成本。第三，可能發(fā)生擁擠的公共產(chǎn)品 擁擠的公共產(chǎn)品。有些物品只符合非排他性的條件，但不符合競(jìng)爭性的條件，因?yàn)樗_(dá)到某一使用水平后會(huì)具有競(jìng)爭性。它所達(dá)到的某一使用水平點(diǎn)可稱為擁擠點(diǎn)。在出現(xiàn)擁擠效應(yīng)之前，每增加一個(gè)消費(fèi)者消費(fèi)的邊際成本為零。而在擁擠點(diǎn)之后，容納或供應(yīng)一個(gè)追加的消費(fèi)者的邊際成本將大于零。這類公共產(chǎn)品可稱為擁擠的公共產(chǎn)品，如擁擠的街道、公路、游泳池、橋梁、高爾夫球場(chǎng)等?；谶@類物品的消費(fèi)發(fā)生擁擠后具有可排他性，也可以由社會(huì)福利或非營利性私人機(jī)構(gòu)來投資提供，因此 “ 俱樂部物品 ”亦稱 “ 私有 公共產(chǎn)品 ” 。但這類物品若一開始就完全靠私人商業(yè)性投資來提供，會(huì)造成物品供給量過低，導(dǎo)致效率損失或社會(huì)福利損失。這些物品或服務(wù)在消費(fèi)上是共享性質(zhì)的，這種物品或服務(wù)可以低成本地實(shí)現(xiàn)排他性，因此可以叫做局部公共產(chǎn)品，布坎南稱之為俱樂部物品 (Club Goods) 。 二、公共產(chǎn)品的均衡 從理論上說， 任何一種產(chǎn)品的市場(chǎng)均衡均由其供給和需求決定， 均衡點(diǎn)即為供給曲線和需求曲線的交點(diǎn)。需求曲線就是該產(chǎn)品消費(fèi)者的邊際效用曲線， 供給曲線就是該產(chǎn)品生產(chǎn)者的邊際成本曲線， 二者的交點(diǎn)意味著社會(huì)邊際收益等于社會(huì)邊際成本， 此時(shí)帕累托最優(yōu)得以實(shí)現(xiàn)。 公共產(chǎn)品的需求分析可以用圖 152來表示。曲線 DA和 DB分別代表個(gè)人 A和 B對(duì)公共產(chǎn)品的需求曲線。薩繆爾森稱其為 “ 虛假的需求曲線 ” ， 因?yàn)樵趯?shí)際生活中，個(gè)人并不會(huì)表示他消費(fèi)公共產(chǎn)品的邊際效用是多少以及愿意付出的價(jià)格。由于公共產(chǎn)品具有非競(jìng)爭性和非排斥性的特點(diǎn)，它一旦提供給消費(fèi)者，每個(gè)消費(fèi)者的消費(fèi)量都是一樣的，但不同個(gè)人對(duì)公共產(chǎn)品的效用評(píng)價(jià)則不同，也就是說每個(gè)人愿意支付的稅收價(jià)格是不同的，這樣公共產(chǎn)品的社會(huì)總需求曲線是個(gè)人需求曲線的縱向相加， DD=DA+DB，如果假定公共產(chǎn)品的邊際成本曲線（供給曲線）是 SS，則 DD與 SS的交點(diǎn)決定了公共產(chǎn)品的均衡產(chǎn)量為 Q0，均衡價(jià)格為 P0， P0=PA+PB，當(dāng)社會(huì)邊際收益等于邊際成本時(shí)，公共產(chǎn)品提供的數(shù)量達(dá)到了最優(yōu)。 因?yàn)橄M(fèi)者的出價(jià)是與其消費(fèi)公共產(chǎn)品所獲得邊際效用相一致的，所以所有消費(fèi)者出價(jià)的總和就是其邊際效用的總和，即邊際社會(huì)收益。這樣在 E點(diǎn)社會(huì)邊際