【正文】 第 1 頁(yè) 共 60 頁(yè) 1 第一章建筑工程監(jiān)理概論 1. 建設(shè)工程監(jiān)理特點(diǎn)是 專業(yè)化、社會(huì)化 的建設(shè)單位項(xiàng)目管理，所依據(jù)的基本理論和方法來(lái)自 建設(shè)項(xiàng)目管理學(xué) 。 P11 2. 從管理理論和方法的角度看，建設(shè)工程監(jiān)理與 國(guó)外 通 稱的建設(shè)項(xiàng)目 管理 是一致的。 P11 3. 建設(shè)監(jiān)理作為工程建設(shè)領(lǐng)域的一項(xiàng)改革舉措，旨在改變陳舊的工程管理模式建立 專業(yè)化、社會(huì)化的建設(shè)監(jiān)理機(jī)構(gòu) ，協(xié)助建設(shè)單位做好項(xiàng)目管理工作，以 提高建設(shè)水平和投資效益 。 4. 改革的目的： 從組織體系上改變了傳統(tǒng)的建設(shè)單位 、承包單位 二元管理模式 ， 形成建設(shè)單位、監(jiān)理單位、承包單位三方以 經(jīng)濟(jì)合同 為紐帶，以提高工程建設(shè)水平 為 目 的、 互相協(xié)調(diào)、制約的新體制。 P13 5. 建設(shè)工程監(jiān)理制度依據(jù) ： 1） 依據(jù)建設(shè)主管部門批準(zhǔn)的工程項(xiàng)目建設(shè)文件 ； 2） 有關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范 ； 3） 建設(shè)工程委托監(jiān)理合同 ； 4） 有關(guān)的建設(shè)工程合同 。 P13 6. 建設(shè)工程監(jiān)理制度的定義 ： 主要包括 建設(shè)工程監(jiān)理管理體制 和 建設(shè)工程監(jiān)理政策法規(guī)體系 。 P13 7. 建設(shè)工程監(jiān)理 的 實(shí)施需要 建設(shè)單位的委托和授權(quán) 。 P14 8. 工程監(jiān)理的范圍 ： 1） 國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)工程 ： 依據(jù)《國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目管理辦法》所確定的對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展有重大影響的骨干項(xiàng)目。 2） 大中型公用事業(yè)工程 ： 項(xiàng)目總投資在 3000 萬(wàn)元以上的供水、供電、供氣、供熱等市政 工程 項(xiàng)目；科技、教育、文化等項(xiàng)目；體育 、 旅游、商業(yè)等項(xiàng)目 ；衛(wèi)生、社會(huì)福利等項(xiàng)目；其他公用事業(yè)項(xiàng)目。 3） 成片開(kāi)發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程 ： 建筑面積在 5 萬(wàn)平方米以上的住宅建設(shè)工程 。 4） 利用外國(guó)政府或者國(guó)際組織貸款、援助資金的工程 ： 包括使用世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行等國(guó)際組織貸款資金的項(xiàng)目；使用國(guó)外政府及其機(jī)構(gòu)貸款資金的項(xiàng)目；使用國(guó)際組織或者國(guó)外政府援助資金的項(xiàng)目。 5） 國(guó)家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程 ： 項(xiàng)目總投資在 3000 萬(wàn)元以上關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的交通運(yùn)輸、水利建設(shè)、 城市基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、信息產(chǎn)業(yè)、能源等基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，以及學(xué)校、影劇院、體育場(chǎng)館等項(xiàng)目 。 P14 第 2 頁(yè) 共 60 頁(yè) 2 9. 建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)有 ： 服務(wù)性 基本目的是協(xié)助建設(shè)單位在計(jì)劃的目標(biāo)內(nèi)將建設(shè)工程建成投入使用（管理服務(wù)） 。 科學(xué)性 應(yīng)當(dāng)有足夠數(shù)量的、有豐富管理經(jīng)驗(yàn)和應(yīng)變能力的監(jiān)理工程師組成的骨干隊(duì)伍，要積累足夠的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)資料和數(shù)據(jù)，要實(shí)事求是、創(chuàng)造性地開(kāi)展工作 。 獨(dú)立性 與承包單位不得有隸屬關(guān)系和其它 利 害關(guān)系。 公正性 在維護(hù)建設(shè)單位的合法權(quán)益時(shí)，不損害承包單位的合法權(quán)益 。 P14 10. 建設(shè)工程監(jiān)理的作用五點(diǎn) ： ○ 1 提高建設(shè)工程 投資決策科學(xué) 化 水平 ； ○ 2 實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程 投資效益最大化 ； ○ 3 規(guī)范工程建設(shè) 參與各方的建設(shè)行為 ； ○ 4 促使承包單位 保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全 ； ○ 5 促進(jìn) 創(chuàng)新投資體制，轉(zhuǎn)變政府職能，加強(qiáng)綜合管理，適應(yīng)競(jìng)爭(zhēng)需求 。 P17 11. 我國(guó)建設(shè)工程的特點(diǎn) ； ○ 1 只為建設(shè)單位服務(wù)； ○ 2 強(qiáng)制推行； ○ 3 監(jiān)督功能； ○ 4 強(qiáng)調(diào)質(zhì)量目標(biāo)； ○ 5 協(xié)調(diào)是重要工作； ○ 6 優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)和合理化建議提獎(jiǎng)； ○ 7 雙重 控制 市場(chǎng)準(zhǔn)入。 P18 12. 我國(guó)建設(shè)工程監(jiān)理發(fā)展趨向 ： ○ 1 加強(qiáng)監(jiān)理市場(chǎng)規(guī)則和機(jī)制的法制建設(shè)； ○ 2 擴(kuò)展監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容，適應(yīng)監(jiān)理市場(chǎng)細(xì)分的需求 的全方位、全過(guò)程發(fā)展 ； ○ 3 優(yōu)化工程監(jiān)理單位結(jié)構(gòu)，各得其所； ○ 4 加強(qiáng)繼續(xù)教 育工作，不斷提高從業(yè)人員素質(zhì)； ○ 5 接軌國(guó)際慣例，走向世界。 必須在建設(shè)工程監(jiān)理領(lǐng)域多方面與國(guó)際慣例接軌?，F(xiàn)在國(guó)外項(xiàng)目管理公司進(jìn)入我國(guó)后與我國(guó)工程監(jiān)理單位之間的競(jìng)爭(zhēng)，也可能表現(xiàn)在我國(guó)工程監(jiān)理單位走向世界，與國(guó)外同類企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)。 13. 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表和專業(yè)監(jiān)理工程師都應(yīng)是取得 國(guó)家監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書，并經(jīng)注冊(cè)的監(jiān)理人員 。 P110 14. 初始注冊(cè)有效期為兩年，注冊(cè)有效期滿要求繼續(xù)執(zhí)業(yè)的需要辦理續(xù)期注冊(cè)手續(xù)。監(jiān)理工程師注冊(cè)后，若注冊(cè)內(nèi)容發(fā)生變更，應(yīng)當(dāng)向原注冊(cè)機(jī) 構(gòu)辦理變更注冊(cè)，但一年內(nèi)不能兩第 3 頁(yè) 共 60 頁(yè) 3 次進(jìn)行變更注冊(cè)。 P111 15. 作為一名合格的監(jiān)理工程師，應(yīng)具備以下素質(zhì) ： ○ 1 較高的專業(yè)學(xué)歷和復(fù)合型的知識(shí)結(jié)構(gòu)； ○ 2 具備為工程建設(shè)管理能力； ○ 3 組織協(xié)調(diào)能力 ； ○ 4 健康的體魄和充沛的精力。 P111 16. 法律地位 ： 《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》賦予監(jiān)理工程師多項(xiàng)簽字權(quán) ， 并明確監(jiān)理工程師的多項(xiàng) 職責(zé) ，從而使監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)有了明確的法律依據(jù)，確立監(jiān)理工程師作為專業(yè)人士的法律地位。 法 律責(zé)任 ： ○ 1 違反法律法規(guī)的行為； ○ 2 違反合同約定的行為。 P112 17. 工程監(jiān)理單位的定義 ： ○ 1 工程監(jiān)理管理服務(wù)的主體； ○ 2 具有 專業(yè)化、社會(huì)化的特點(diǎn)。 （ 依法從事建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)活動(dòng)，并取得工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書和企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照的經(jīng)濟(jì)組織。 ） P112 18. 上海工程監(jiān)理工作的一些做法 ： 最早建立工程監(jiān)理交易有形市場(chǎng)； 率先推出工程監(jiān)理責(zé)任保險(xiǎn)； 先期開(kāi)展工程項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)； 率先實(shí)行安全監(jiān)理； 執(zhí)行上海市建設(shè)工程材料準(zhǔn)用管理制度； 開(kāi)通上海監(jiān)理信息網(wǎng)站； 對(duì)住宅建設(shè) 監(jiān)理 實(shí)行督導(dǎo)。 P114 19. 施工監(jiān)理的行為責(zé)任 ： 監(jiān)理行為不力、不當(dāng)或不作為責(zé)任； P121 監(jiān)理行為過(guò)錯(cuò)責(zé)任 ； （導(dǎo)致監(jiān)理單位違約） 監(jiān)理行為犯罪 （ 監(jiān)理單位法人代表和直接責(zé)任監(jiān)理人員被追究刑事責(zé)任） 20. 施工監(jiān)理行為方式： ○ 1 指令和指示 ； 簽發(fā)開(kāi)工、停工、整改、復(fù)工等指令；“監(jiān)理通知”指示。 ○ 2 監(jiān)督： 巡視、旁站、見(jiàn)證。 第 4 頁(yè) 共 60 頁(yè) 4 ○ 3 檢查 ； 進(jìn)場(chǎng)材 料、構(gòu)配件及設(shè)備進(jìn)行核查、復(fù)試或全面檢查；對(duì)工序質(zhì)量、檢驗(yàn)批質(zhì)量以及工程實(shí)體質(zhì)量進(jìn)行抽查或平行檢查。 ○ 4 確認(rèn) ； ○ 5 協(xié)調(diào)； ○ 6 建議。 21. 工程監(jiān)理工作文件： ○ 1 監(jiān)理大綱 ； （ 投標(biāo)時(shí)編制，方案性、階段性文件 ）， 監(jiān)理單位經(jīng)營(yíng)部門或 技術(shù) 管理部門人員及擬定的總監(jiān)理工程師 編制 。 ○ 2 監(jiān)理規(guī)劃 ； （ 簽訂合同后編制，指導(dǎo)性文件 ） 總監(jiān) 主持，監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn) 。 ○ 3 監(jiān)理實(shí)施細(xì)則 ； （監(jiān)理規(guī)劃基礎(chǔ)上編制） 專業(yè)工程師針對(duì)專業(yè)、方面編寫，總監(jiān)批準(zhǔn)，操作性文件 。 ○ 4 三者之間關(guān)系 a 相互關(guān)聯(lián)； b 必須齊全； c 缺一不可。編制時(shí)間不同，編制深度不同，審批人員不同。 22. 常用的項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織形式種類 ： 1） 直線式 ； 2） 職能式 ； 一般適用于大中型建設(shè)工程，但要注意防止對(duì)指令相互矛盾 。 3） 直線職能式 ； 要注意防止職能部門與指揮部門產(chǎn)生矛盾，并盡可能信息傳遞 。 4） 矩陣式 。 23. 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員配備 ： 1） 總監(jiān) （ 三年以上同類工程監(jiān)理工作經(jīng)驗(yàn) ）； 2） 總監(jiān)代表 （ 2 年 ）； 3） 專業(yè)監(jiān)理師 （ 1 年 ）； 4） 監(jiān)理員 。 監(jiān)理人員應(yīng)專業(yè)配套（ A 個(gè)人具備一定素質(zhì)； B 總體構(gòu)成合理性 ）數(shù)量滿足（ A 強(qiáng)度； B 深度； C監(jiān)理單位業(yè)務(wù)水平； D 項(xiàng)目組織職能分工 ）工程項(xiàng)目監(jiān)理工作的需要，數(shù)量不少于三人。 24. 專業(yè)監(jiān)理工程師職責(zé) ： 1）負(fù)責(zé)編制本專業(yè)的監(jiān)理實(shí)施細(xì)則； 2）根據(jù)實(shí)施情況做好監(jiān)理日記； 3）核查進(jìn)場(chǎng)材料設(shè)備，構(gòu)配件的原始憑證，檢測(cè)報(bào)告等質(zhì)量證明文件； 第 5 頁(yè) 共 60 頁(yè) 5 4） 負(fù)責(zé)本專業(yè)分項(xiàng)工程驗(yàn)收及隱蔽工程驗(yàn)收； 5） 負(fù)責(zé)本專業(yè)的工程計(jì)量工作，審核工程計(jì)量的數(shù)據(jù)和原始憑證。 25. 旁站監(jiān)理人員主要職責(zé) ： （總監(jiān)指導(dǎo)下， 由現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員具體負(fù)責(zé)具體實(shí)施） P130 1） 檢查施工企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)檢人員到崗、特殊工種人員持證上崗以及施工機(jī)械、建筑材料準(zhǔn)備情況 ； 2） 在現(xiàn)場(chǎng)跟班監(jiān)督關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序的施工執(zhí)行施工方案以及工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)情況 ； 3） 檢查建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備和商品混凝土的質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告，并 在現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督施工企業(yè)進(jìn)行檢驗(yàn)或者委托具有資格的第三方進(jìn)行復(fù)驗(yàn)； 4） 做好旁站監(jiān)理記錄和監(jiān)理日記，保存旁站監(jiān)理原始資料 。 26. 第一次工地會(huì)議： 1）開(kāi)工令之前； 2）工地例會(huì) 由 總監(jiān)主持 ； 3）專題會(huì)議 由 專業(yè)監(jiān)理工程師主持 。 27. 近年工程質(zhì)量 ： 對(duì)形成 質(zhì)量的諸多因素（ A 施工 工序 ； B 建筑 材料 ； C 施工 人員 ）進(jìn)行督察檢驗(yàn) 。 28. 工序 、 部位 驗(yàn)收 ：監(jiān)理單位應(yīng)寫質(zhì)量驗(yàn)收意見(jiàn)，在監(jiān)理單位意見(jiàn)欄內(nèi) ， 總監(jiān)應(yīng)親筆簽 名，蓋項(xiàng)目監(jiān)理章（不蓋監(jiān)理單位公章） 。 P135 29. 參與各方對(duì)竣工驗(yàn)收不能形成一致意見(jiàn)且不能協(xié)商時(shí)，由 質(zhì)監(jiān) 機(jī)構(gòu) 裁決。 30. 最后竣工驗(yàn)收： 1）審查承包單位提供竣工驗(yàn)收資料； 2）總監(jiān)組織人員檢查功能性報(bào)告； 3）參加建設(shè)單位組織的竣工驗(yàn)收。 第二章 建設(shè)工程質(zhì)量控制 監(jiān)理講義 P168 1. 工程建成后在使用中保證 ： 1）結(jié)構(gòu)安全； 2）人生安全； 3）環(huán)境免受危害的程度。 （ 功能適用性； 壽命耐久性； 結(jié)構(gòu)安全性； 可靠性； 經(jīng)濟(jì)性； 與環(huán)境的協(xié)調(diào)性。） 2. 在施工階段影響工程質(zhì)量因素 ： 人員 ； 材料 ； 機(jī)械 ； 方法 ； 環(huán)境 。 P169 3. 工程質(zhì)量 控制 的原則 ： 堅(jiān)持“質(zhì)量第一”的原則。 堅(jiān)持“ 以人為核心 ” 的原則。 第 6 頁(yè) 共 60 頁(yè) 6 堅(jiān)持 “預(yù)防 為主 ” 的原則。 堅(jiān)持 “ 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) ” 的原則； 堅(jiān)持科學(xué) 、 公正 、 守法的職業(yè)道德規(guī)范。 4. 施工過(guò)程質(zhì)量 控制 ： 巡視 、 旁站 、 檢查 、 平行檢驗(yàn) 共四項(xiàng)。 P173 5. 有關(guān)合同文件 ： 指 施工承包合同 和 委托監(jiān)理合同 。 設(shè)計(jì)文件 ： 經(jīng)批準(zhǔn)的 設(shè)計(jì)圖紙 和 技術(shù)說(shuō)明書 。 技術(shù)法規(guī) 性文件 ：土建 10 個(gè)、安裝 6 個(gè) ； 施工質(zhì)量 控制 的 基本 程序 （原則）： 1. 每項(xiàng)工程開(kāi)工前，承包單位應(yīng)做好開(kāi)工報(bào)告、施工方案、進(jìn)度計(jì)劃，及人、機(jī)、材等的準(zhǔn)備，填報(bào)《工程開(kāi)工 /復(fù)工報(bào)審表》，交監(jiān)理工程師審查，若審查合格，則有總監(jiān)理工程師批復(fù)準(zhǔn)予施工。 2. 監(jiān)理工程師既要對(duì)最終產(chǎn)品進(jìn)行檢查驗(yàn)收 ， 又要對(duì) 各個(gè)環(huán)節(jié)及中間產(chǎn)品監(jiān)督、檢查與驗(yàn)收 。 3. 監(jiān)理工程師應(yīng)督促承包單位強(qiáng)化質(zhì)量管理。 4. 只有上道工序完成并被確認(rèn)質(zhì)量合格后，方可準(zhǔn)許下道工序的施工，按此完成逐道工序。 5. 涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件以及有關(guān)材料，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行見(jiàn)證取樣檢測(cè)；對(duì)涉及 結(jié)構(gòu)安全和使用功能的重要分部工程應(yīng)進(jìn)行抽樣檢測(cè)；承擔(dān)見(jiàn)證取樣檢測(cè)及有關(guān)結(jié)構(gòu)安全檢測(cè)的單位應(yīng)具有相應(yīng)資質(zhì)。 6. 施工質(zhì)量驗(yàn)收應(yīng)按建設(shè)部新版一系列的建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范執(zhí)行。 6. 工程項(xiàng)目分為四個(gè)階段 ： 1）施工 準(zhǔn)備 階段； 2） 施工 階段； 3）工程 竣工 階段； 4）工程 保修 階段。 P179 7. 施工準(zhǔn)備階段 ： 指施工單位與建設(shè)單位簽訂工程承包合同之后，為保證在合同規(guī)定的時(shí)間開(kāi)工而在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、人力、材料、機(jī)具 設(shè)備等各個(gè)方面進(jìn)行組織調(diào)配工序所需的 時(shí) 間段。 P179 8. 設(shè)計(jì)交底 ： 指在施工圖完成并經(jīng)審查合格后， 設(shè)計(jì)單 位在設(shè)計(jì)文件交付施工后， 按法律規(guī)定的義務(wù) 就 施工圖設(shè)計(jì)文件向承包單位和監(jiān)理單位 做 出詳細(xì)說(shuō)明。 9. 監(jiān)理工程師審圖的重點(diǎn) ： P180 1）施工圖設(shè)計(jì)文件 合法性 認(rèn)定； 2）圖紙 和說(shuō)明書 是否齊全 ，如分期出圖，圖紙供應(yīng)是否滿足需要； 3）地下構(gòu)筑物 、 障礙物、管線 是否探明并標(biāo)注清楚 ； 4）圖紙中 有無(wú) 遺漏、差錯(cuò)、 或 相互矛盾 之處； 5）地質(zhì)及水文地質(zhì)等基礎(chǔ)資料 是否充分 、可靠 ，地形、地貌與實(shí)際情況 是否相符 。 10. 施工組織設(shè)計(jì)審核的程序： 第 7 頁(yè) 共 60 頁(yè) 7 1） 在 開(kāi)工前約定時(shí)間內(nèi) ， 承包單位必須完成組織設(shè)計(jì)的編制及內(nèi)部自審批準(zhǔn)工作，填寫《施工組織設(shè)計(jì) （方 案） 報(bào)審表》 報(bào) 送項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)審查 。 2）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)總監(jiān)理工程師在約定的時(shí)間內(nèi)，組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查，綜合審查意見(jiàn)后，由總監(jiān)理工程師審核簽認(rèn)。 3）已審定的施工組織設(shè)計(jì)由項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)報(bào)送建設(shè)單位。 4）承包單位按審定的施工組織設(shè)計(jì) 文件組織 施工 。 如需對(duì)其內(nèi)容做較大變更，應(yīng)在實(shí)施前將變更內(nèi)容書面報(bào)送監(jiān)理審 核。 5）規(guī)模大、結(jié)構(gòu)復(fù)雜或?qū)傩陆Y(jié)構(gòu)、特種結(jié)構(gòu)的工程。 A)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)對(duì) 施工 組織設(shè)計(jì)審查； B)報(bào)送監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審查； C)提出審查意見(jiàn)后由項(xiàng)目總監(jiān)簽發(fā)； D)必要時(shí)與建設(shè)單位協(xié)商、組織有關(guān)專業(yè)部門 或有關(guān)專家會(huì)審。 6）規(guī)模大、工藝復(fù)雜的工程，群體工程或分期出圖的工程，經(jīng)建設(shè)單位批準(zhǔn)可分階段報(bào)審施工組織設(shè)計(jì)； 技術(shù)復(fù)雜或采用新技術(shù)的分項(xiàng)、分部工程，