【正文】 集團有限責任公司 一體化管理體系程序文件 （根據(jù) ISO9001:2020/ISO14001:2020 /GB/T28001— 2020 標準編寫 ） 版本號 /章修改狀態(tài) : A/0 編制 、 審核 、 批準 :見程序文件匯簽表 發(fā)布日期： 2020 年 2 月 28 日 實施日期： 2020 年 2 月 28 日 文件編號： HNMJ/QEOP2020A 持有者編號： 一體化管理體系控制程序目錄 程序文件發(fā)布通知 .................................................... 2 程序文件主控部門及編審人員 .......................................... 3 文件和資料控制程序 ............................................... 6 記錄控制程序 .................................................... 11 環(huán)境因素識別 /危險源辨識及管理方案控制程序 ....................... 13 法律法規(guī)識別控制程序 ............................................ 19 目標和指標控制程序 .............................................. 21 協(xié)商、交流與溝通控制程序 ........................................ 23 管理評審控制程序 ................................................ 27 能力、意識和培訓控制程序 ........................................ 30 質(zhì)量、環(huán)境和安全設(shè)施控制程序 .................................... 34 采購控制程序 ................................................... 37 1施工過程管理控制程序 ........................................... 41 1監(jiān)視和測量設(shè)備控制程序 ......................................... 50 1內(nèi)部審核控制程序 ............................................... 53 1過程、產(chǎn)品的監(jiān)視和測量控制程序 ................................. 57 1不合格品控制程序 ............................................... 62 1合同管理控制程序 ............................................... 65 1環(huán)境和職業(yè)健康安全運行控制程序 ................................. 68 1應(yīng)急準備和響應(yīng)控制程序 ......................................... 73 1事故調(diào)查和處理控制程序 ......................................... 76 數(shù)據(jù)分析控制程序 ............................................... 78 2糾正措施控制程序 ............................................... 81 2預防措施控制程序 ............................................... 83 2合規(guī)性評價控制程序 ............................................. 85 有限責任公司 文 件 批 準 通 知 文件名稱：程序文件（匯編） 文件編號： HNMJ/QEOP2020A 版次號： A/0 公司程序文件 23個根據(jù) GB/T190012020 idt ISO9001： 2020《質(zhì)量管理體系 要求》、 GB/T240012020 idt ISO14001： 2020《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》及 GB/T280012020《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》標準及公司《一體化管理手冊》制定，自發(fā)布之日起正式生效， 二〇一〇年三月一日 在全公司范圍內(nèi)執(zhí)行。 各程序文件由相應(yīng)主控部門控制并負責解釋。文件執(zhí)行過程中如發(fā)現(xiàn)問題請通過所在系統(tǒng)或直接向相應(yīng)主控部門反映，文件的更改由管理者代表全權(quán)負責。 管理者代表（簽名）： 2020 年 2 月 28 日 一體化管理體系 控制 程序 主控部門及編審人員 序號 文件名稱 編號 主控部門 編 制 批準 1 文件和資料控制程序 ,4,5/ HNMJ/QEOP1 綜合管理處 2 記錄控制程序 工程技術(shù)處、 安全生產(chǎn)監(jiān)察處 3 環(huán)境因素識別 /危險源 辨識及管理方案控制程序 HNMJ/EOP3 安全生產(chǎn)監(jiān)察處 4 法律法規(guī)識別控制程序 工程技術(shù)處、 安全生產(chǎn)監(jiān)察處 5 目標和指標控制程序 6 協(xié)商、交流與溝通控制程序 7 管理評審控制程序 8 能力、意識和培訓控制程序 勞資社保處、 組織人事處 9 質(zhì)量、環(huán)境和安全設(shè)施控制程序 設(shè)備材料管理處 10 采購控制程序 設(shè)備材料管理處 11 施工過程管理控制程序 、 12 監(jiān)視和測量設(shè)備控制程序 13 內(nèi)部審核控制程序 14 過程、產(chǎn)品的監(jiān)視和測量控制程序 HNMJ/QEOP14 工程技術(shù)處、 安全生產(chǎn)監(jiān)察處 序號 文件名稱 編號 主控部門 編 制 批準 15 不合格品控制程序 工程技術(shù)處、 安全生產(chǎn)監(jiān)察處 16 合同管理控制程序 HNMJ/QP16 經(jīng)營處 17 環(huán)境和職業(yè)健康安全運行控制程序 HNMJ/EOP17 安全生產(chǎn)監(jiān)察處 18 應(yīng)急準備和響應(yīng)控制程序 安全生產(chǎn)監(jiān)察處 19 事故調(diào)查和 處理控制程序 安全生產(chǎn)監(jiān)察處 20 數(shù)據(jù)分析控制程序 工程技術(shù)處、 安全生產(chǎn)監(jiān)察處 21 糾正措施控制程序 工程技術(shù)處、 安全生產(chǎn)監(jiān)察處 22 預防措施控制程序 工程技術(shù)處、 安全生產(chǎn)監(jiān)察處 23 合規(guī)性評價控制程序 HNMJ/EP23 安全生產(chǎn)監(jiān) 察處 文件修訂一覽表 序號 修改依據(jù) 條款號 修改內(nèi)容 備注 0文件控制程序 目的 對與集團公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體 化管理體系 有關(guān)的文件和資料進行控制， 確保在文件使用場所得到適用的有效版本， 防止作廢文件非預期使用。 使用范圍 適用于與集團公司 質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理體系 有關(guān)的文件和資料的控制。 3 職責 管理者代表負責組織管理手冊、程序文件和支持性文件的編寫及整體修改。 綜合管理處負責程序文件的初審和管理手冊等管理體系文件的起草、修改。 綜合管理處負責文件資料的印制、發(fā)放、存檔和回收。 對文件的任何更改、作廢都以書面形式通知，確保所有受控文件得到正確貫徹執(zhí)行。 各職能部門負責主控體系文 件和職責范圍內(nèi)的文件起草、修改及相關(guān)外來文件 管理。 各二級單位負責本單位體系文件和外來文件的管理。 4 工作程序 分類及編號 與管理體系有關(guān)的文件和資料包括： A、內(nèi)部體系文件： a)管理手冊； b)程序文件； c)支持性文件：公司管理、技術(shù)類的制度和規(guī)定等； d)施工文件：施工合同、圖紙、設(shè)計變更、會審紀要、技術(shù)核定單、 施工組織設(shè)計、專項施工方案等； B、外來文件：國家和行業(yè)適用于本公司的法律、法規(guī)、規(guī)范 、規(guī)程、技術(shù)標準、工藝標準和其它行政規(guī)定等文件； C、其他與管理體系有關(guān)的文件和資料。 文件編號 體系文件（包括管理手冊、程序文件和支持性文件）的編號采用下圖格式： □□□□ /□□□□ □□ □□□□□ （公司代號） /（文件類別） （序號） （年號、版號） 河南煤建集團公司一體化管理手冊和程序文件及記錄中字母和字符的含義規(guī)定如下： 集團公司代碼為 HNMJ（“河南煤建”漢語拼音縮寫）。 Q（質(zhì)量）、 E（環(huán)境）、 O（職業(yè)健康安全）、 QEOM（一體化管理手冊）、 QEOP（一體化程 序文件）、 QP（質(zhì)量程序）、 EP（環(huán)境程序）、 OP（職業(yè)健康安全程序） 、 EOP（環(huán)境 /職業(yè)健康安全程序）。 支持性文件分為三類：其中管理類為 GL，技術(shù)類為 JS，其它類為 QT。 順序編號：一體化管理手冊和程序文件順序編號為標準條款號；其它文件用阿拉伯數(shù)字依次編號。 A/0（版本號 /修改狀態(tài)）。 文件發(fā)放時應(yīng)按規(guī)定填寫文件編號和分發(fā)序號。 批準與發(fā)布 管理手冊由總經(jīng)理批準；程序文件由管理者代表批準；其它體系文件由相應(yīng)的主管領(lǐng)導批準。 體系文件由集團公司統(tǒng)一發(fā)布。 集團公司發(fā)布的重要技術(shù)文件，由工程技術(shù)處編制，負責人審核，總工程師批準、發(fā)布。 集團公司發(fā)布的管理體系行政文件，由主管處室編制，主管領(lǐng)導審核，總經(jīng)理批準、發(fā)布。 分公司 /項目部發(fā)布的文件，由分公司 /項目部主管科室編制，主管副經(jīng)理審核，經(jīng)理批準、發(fā)布。 文件的發(fā)放、保管與使用 文件管理員建立本部門文件目錄清單 ,所有文件應(yīng)有編號、名稱、編制單位等。各主控部門發(fā)放文件要保留發(fā)放記錄。文件領(lǐng)用人在《文件發(fā)放記錄》上簽名。 內(nèi)部體系文件、外來文件和其他與體系有關(guān)的文 件均為受控文件，受控文件應(yīng)加蓋受控標識。其中體系文件、合同文件、施工組織設(shè)計等應(yīng)有受控標識并編號。受控文件應(yīng)由專人保管，建立發(fā)文、收文登記簿，并編制受控文件清單。受控文件清單應(yīng)經(jīng)部門負責人批準。 所有使用文件的部門，對通知作廢的版本必須及時上交，并對受控文件清單進行標識或更新，以確保使用文件的有效版本，防止作廢文件的非預期使用。 文件和資料在保管和使用過程中發(fā)生遺失、被盜、毀損等情況的，應(yīng)上報業(yè)務(wù)主管部門，及時補充。 部門、管理人員的管理職能發(fā)生變化時，應(yīng)將原使用的有關(guān)文件及時 移交給接替人員或退回原分發(fā)部門，重新領(lǐng)取相應(yīng)的有效版本文件。 借閱與復印 文件保存要便于檢索，以便及時、準確地提供查閱服務(wù)。 體系文件未經(jīng)管理者代表批準，任何人不得外借。查閱借閱文件和資料，應(yīng)辦理借閱手續(xù)。 體系文件因工作需要復印時，應(yīng)經(jīng)原發(fā)文部門同意并加蓋“復印件”專用章，辦理文件登記手續(xù)，視同正式文件管理。 文件的評審與更改 體系文件應(yīng)不少于 12 個月進行一次評審。管理評審可作為文件評審的形式之一。 文件的使用部門或個人在使用過程中發(fā)現(xiàn)文件不適 合集團公司實際情況，或集團公司內(nèi)外部環(huán)境、引用的法律、法規(guī)、標準、規(guī)范等發(fā)生變化時，均可提出修改文件的建議。提出文件更改建議時，由使用部門或個人填寫《文件更改審批表》，說明更改原因，主控部門獲得相關(guān)信息后視情況進行處理。主控部門提出初步修改意見，經(jīng)綜合管理處審核符合標準要求后，報文件的原審批領(lǐng)導批準后進行修改。 文件更改批準后，由文件管理員具體實施更改。文件更改時應(yīng)注明更改標記和更改生效時間，并按《文件發(fā)放記錄》的名單發(fā)放修改后的文件，收回作廢的舊文件。文件的更改包括少量修訂、再版修訂、廢止： a)對于內(nèi)容少量修訂的文件，應(yīng)在文件修訂一覽表上注明，更改的方法有：劃改、刮改或換頁。 b)對于內(nèi)容修訂量較多的文件，應(yīng)進行再版修訂。修訂后的文件編號版本號可相應(yīng)改動，版序用英文字母表示，依次分別為 A、 B、 C?。 c)對判為廢止的文件，由原分發(fā)部門（人員）收回，整理出廢止文件清單后，按規(guī)定銷毀。 對需要保存已廢止文件作為參考資料的部門，應(yīng)在