【正文】 一、單選題 基金銷售機(jī)構(gòu)在獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后，（ ）年內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務(wù)的，終止其基金銷售業(yè)務(wù)資格。 A、 2 年 B、 1 年 B、 3 年 D、半年 答案： B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第 九十 條 新修訂的《證券投資基金銷售管理辦法》 自（ ）起施行。 A、 2020 年 10 月 1 日 B、 2020 年 6 月 25日 C、 2020 年 1 月 1 日 D、 2020 年 1 月 1 日 答案： A 題目來源 ：《證券投資基金銷售管理辦法》第 九十三 條 基金管理人應(yīng)當(dāng)自與基金銷售機(jī)構(gòu)簽訂銷售協(xié)議之日起， 7 日內(nèi)需將銷售協(xié)議報送（） A、中國證監(jiān)會 B、中國證券業(yè)協(xié)會 C、中國人民銀行 D、主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) 答案： C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第 八十一 條 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（ ）的要求履行信息報送義務(wù)。 A、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu) B、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) C、中國證券業(yè)協(xié)會 D、中國證監(jiān)會 答案： D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第 八十四 條 （ ）對基金銷售機(jī)構(gòu)從事 基金銷售活動情況進(jìn)行定期或者不定期檢查，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合 A、中國證券業(yè)協(xié)會 B、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) C、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu) D、中國登記結(jié)算公司 答案： B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第 八十四 條 二、多選題 未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，擅自開辦基金銷售業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，并處以（ ）。 A、 監(jiān)管談話 B、警告 C、出具警示函 D、罰款 答案： B、 D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》 八十七條 基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫?；痄N售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事 的活動有（ ）。 A、簽訂新的銷售協(xié)議 B、 宣傳推介基金 C、 發(fā)售基金份額 D、 辦理基金份額申購 答案： A、 B、 C、 D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》 九十一條 基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，有下列情形（ ），責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款； A、未按照規(guī)定開立與基金銷售有關(guān)的賬戶； B、未按照規(guī)定使用基金宣傳推介材料； C、違反《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金或者未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的人員宣傳推介基金； D、未按照規(guī)定簽訂書面銷售協(xié)議； 答案： A、 B、 C、 D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》八十九條 基金銷售機(jī)構(gòu)違反 《證券投資基金銷售管理辦法》 規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采?。? ）等行政監(jiān)管措施。 A、 監(jiān)管談話 B、出具警示函 C、暫停履行職務(wù) D、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù) 答案： A、 B、 C、 D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》 八十五條 基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)有以下（ ）情形之一的，責(zé)令暫?；蛘呓K止基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)。 A、 挪用基金銷售結(jié)算資金 B、高級管理人員調(diào)動 C、 發(fā)生重大違法違規(guī)行為 D、變更經(jīng)營范圍 答案 ： A、 C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》 九十二條 一、單選題 新修訂的《證券投資基金銷售管理辦法》 自（ ）起施行。 A、 2020 年 10 月 1 日 B、 2020 年 6 月 25日 C、 2020 年 10 月 1 日 D、 2020 年 1 月 1 日 答案： C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第 九十三 條 基金管理人應(yīng)當(dāng)自與基金銷售機(jī)構(gòu)簽訂銷售協(xié)議之日起（ ）日內(nèi)，將銷售協(xié)議報送其主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。 A、 1 B、 7 C、 5 D、 10 答案： B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第 九十三 條 基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的監(jiān)察稽核人員應(yīng)當(dāng)及時檢查基金銷售業(yè)務(wù)的合法合規(guī)情況，并于年度結(jié)束（ ）內(nèi)完成上年度監(jiān)察稽核報告，予以存檔備查。 A、一個月 B、一個季度 C、 15 個工作日 D、二個季度 答案： B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第 八十三 條 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（ ）的要求履行信息報送義務(wù)。 A、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu) B、中國基金業(yè)協(xié)會 C、中國證券業(yè)協(xié)會 D、中國證監(jiān)會 答 案： D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第 八十四 條 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)人員的（ ）。 A、離任審查制度 B、離任審計或者離任審查制度 C、離任審計 答案： B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第 八十二 條 二、多選題 基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)有以下（ ）情形之一的，責(zé)令暫?；蛘呓K止基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)。 A、 挪用基金銷售結(jié)算資金 B、高級管理人員 C、變更經(jīng)營范圍 D、 發(fā)生重大違法違規(guī)行為 答案： A、 D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》 九十二條 基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫?；痄N售 業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事的活動有（ ）。 A、簽訂新的銷售協(xié)議 B、 宣傳推介基金 C、 發(fā)售基金份額 D、 辦理基金份額申購 答案： A、 B、 C、 D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》 九十一條 未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，擅自開辦基金銷售業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，并處以（ ）。 A、警告 B、 監(jiān)管談話 C、出具警示函 D、罰款 答案： A、 D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》 八十七條 基金銷售機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采?。? ）等行 政監(jiān)管措施。 A、 監(jiān)管談話 B、出具警示函 C、暫停履行職務(wù) D、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù) 答案： A、 B、 C、 D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》 八十五條 獨立基金銷售機(jī)構(gòu)的（ ）離任或者執(zhí)行事務(wù)合伙人退伙的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行審計。 A、 財務(wù)經(jīng)理 B、董事長 C、總經(jīng)理 D、銷售部門負(fù)責(zé)人 答案： B、 C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》 八十二條 一、 單選題 1. 從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的支付機(jī)構(gòu)除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第二十四條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)取得（）頒發(fā)的《支付業(yè)務(wù)許可證》，且公司 基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)賬戶應(yīng)當(dāng)與公司其他業(yè)務(wù)賬戶有效隔離。 A、中國銀監(jiān)會 B、中國人民銀行 C、中國證券登記結(jié)算公司 D、中國證監(jiān)會 答案： B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十六條 2. 基金銷售結(jié)算專用賬戶的啟用、（）和撤銷應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會及賬戶開立人所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。 A、修改 B、變更 C、轉(zhuǎn)移 D、更換 答案： B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十八條 3. 基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高 級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報基金管理人主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。 A、 3 B、 4 C、 5 D、 7 答案： C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十一條 4. 基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足（）個月的除外。 A、 1 B、 4 C、 5 D、 6 答案： D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十四條 5. 基金宣傳推介材料含有基金獲中國證監(jiān)會核準(zhǔn)內(nèi)容的 ，應(yīng)當(dāng)特別聲明中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)并不代表中國證監(jiān)會對該基金的風(fēng)險和（）做出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證。 A、收益 B、利潤 C、損失 D、效益 答案： A 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十四條 二、多選題 （） A、 基金宣傳推介材料附有統(tǒng)計圖表的，應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確。 B、 基金宣傳推介材料登載基金管理人股東背景時，應(yīng)當(dāng)特別聲明基金管理人與股東之間實行業(yè)務(wù)隔離制度，股東并不直接參與基金財產(chǎn)的投資運作。 C、 基金宣傳推介材料對不同基金的業(yè)績進(jìn)行比較的，應(yīng)當(dāng)使用可 比的數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計方法和比較期間，并且有關(guān)數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計方法應(yīng)當(dāng)公平、準(zhǔn)確，具有關(guān)聯(lián)性。 D、基金宣傳材料中推介保本基金的，可以宣傳本金安全。 答案： ABC 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十二條，第四十條，第三十八條，三十七條 2. 基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，說法正確的是（）： A、基金合同生效 6 個月以上但不滿 1 年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績； B、基金合同生效 1 年以上但不滿 10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上 半年度的業(yè)績； C、基金合同生效 10 年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近 10 個完整會計年度的業(yè)績； D、為控制風(fēng)險，基金宣傳推介材料不能登載過往業(yè)績。 答案： ABC 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十四條 3. 基金宣傳推介材料必須真實、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：（） A、 預(yù)測基金的證券投資業(yè)績； B、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失； C、登載單位或者個人的推薦性文字； D、登載過往業(yè)績。 答案： ABC 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十三條 4. 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇具備下列那 些條件的商業(yè)銀行或者支付機(jī)構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)：（） A、取得中國證監(jiān)會批文； B、 有安全、高效的辦理支付結(jié)算業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)。該信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有合法的知識產(chǎn)權(quán)，且與合作機(jī)構(gòu)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)完成聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)； C、 制訂了有效的風(fēng)險控制制度； D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 答案： BCD 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十四條 5. 基金銷售機(jī)構(gòu)可以選擇商業(yè)銀行或者支付機(jī)構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)?；痄N售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；痄N售結(jié)算資金（）、（）、（）的劃付。 A、安全 B、及時 C、準(zhǔn)確 D、高效 答案： ABD 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十三條 單選： ______,接受其自律管理。 A 證券業(yè)協(xié)會 B 基金業(yè)協(xié)會 C 中國證監(jiān)會 D 銀行業(yè)協(xié)會 答案： B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第七條 ，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起 _____個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。 A 3 B 5 C 10 D 15 答案： B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第十六條 3．中國證監(jiān)會依照 ______的規(guī)定，受理基金銷售業(yè)務(wù)資格的申請，并進(jìn)行審查，做出決定。 A 公司法 B 證券法 C 行政許可法 D 基金法 答案： C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第十六條 4. 取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)將機(jī)構(gòu)基本信息報中國證監(jiān)會備案，將參與基金銷售業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點）基本信息報 _____備案，并予以定期更新。 A 中國證監(jiān)會 B 中國證券業(yè)協(xié)會 C 基金銷售機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D 分支機(jī)構(gòu)所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) 答案： D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十一條 5．基金銷售機(jī)構(gòu)新設(shè)合并的，新公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法的規(guī)定申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，在新公司未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格前，合并方基金銷售業(yè)務(wù)資格部分終止，新公司 _____個月內(nèi)仍未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的，合并方基金銷售業(yè)務(wù)資格終止； A 2 B 3 C 6 D 12 答案： C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十二條 多選： （以下簡稱基金）銷售包括： A 基金銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金 B 發(fā)售基金份額 C 辦理基金份額申購 D 贖回 答案： ABCD 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二條 2. 獨立基金銷售機(jī)構(gòu)以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的 , 其股東可以是_______： A 企業(yè)法人 B 自然人