【正文】 選修課 國際船舶安全營運和防污染管理規(guī)則 講義 廣東交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院 黎法明 編 2 目 錄 《國際船舶安全營運和防污染管理規(guī)則》授課計劃 ............. 4 國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則（ ISM 規(guī)則） ............ 4 關(guān)于做好《國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則》修正案實施相關(guān)工作的通知 ............................................. 14 ISM 規(guī)則修正案 .......................................... 14 中華人民共和國船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則（試行） ..... 17 航運公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則 ........................ 21 XX 航運有限公司安全管理體系專項分析報告 .................. 26 第一章 XX 航運有限公司安全管理體系文件審查 ............ 27 第二章 公司的安全管理體系現(xiàn)場調(diào)查的不合格項 .......... 29 第三章 公司的安全管理體系存在問題的建議項 ............ 31 第四章 公司的安全管理體 系整改報告 .................... 32 第五章 公司的安全管理體系管理復(fù)查計劃安排 ............ 33 第六章 船 岸緊急應(yīng)變流程圖 ........................... 34 第九章 安全管理體系各部 門應(yīng)記錄表格 .................. 39 第十章 公司和船舶審核申請材料清單 .................... 43 第十一章 公司的安全管理體系檢查程序文件記錄要點 ...... 47 第十二章 公司的安全管理體系文件知識問答 .............. 54 第十三章 公司的安全管理體系培訓(xùn)考核試題 .............. 56 附件一： XX 航運公司安全管理體系安全管理體系清單 ......... 62 3 附件二： XX 航運有限公司 “ 安全和環(huán)境保護(hù)方針 ” ........... 67 附件三： XX 公司“第八章 應(yīng)急準(zhǔn)備”資料 ................... 68 附件四 :內(nèi)部審核、有效性評價、管理復(fù)查程序 ............... 71 附件五： XX 公司“船岸人員配備管理程序 ” .................. 77 附件六 :崗位職責(zé)分配程序 ................................. 85 附件七： XX 公司“油船防火防爆須知 ” ...................... 94 附件八： XX 公司“舵機(jī)系統(tǒng)維護(hù)須知 ” ...................... 98 附件九： XX 公司“記錄匯編目錄 ” ......................... 99 附件十： XX 公司“裝卸作業(yè)前的準(zhǔn)備 ” ..................... 100 作 業(yè) ................................................. 103 船舶和設(shè)備維護(hù)程序 ..................................... 104 4 《 國際船舶安全營運和防污染管理規(guī)則 》 授課計劃 （ 培養(yǎng)目標(biāo)： ISM 規(guī)則質(zhì)量管理員 ） 課次 授課章節(jié)與內(nèi)容提要 課 時 安 排 其他 課堂講授 課堂 (實踐 ) 1 了解及熟悉 ISM規(guī)則及相關(guān)法律 1 1 2 國際船舶安全營運和防污染管理規(guī)則 1 1 3 航運公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則 1 1 4 如何分工及組織編寫 ISM規(guī)則文件 1 1 5 如何進(jìn)行準(zhǔn)備內(nèi)審材料 1 1 6 如何進(jìn)行內(nèi)審 1 1 7 如何準(zhǔn)備外審材料 1 1 8 如何進(jìn)行外審和迎接外審 1 1 9 如何進(jìn)行文件的修訂（內(nèi)審及外審后） 1 1 10 不合格項和建議項的處理 1 1 11 學(xué)生作業(yè)、作品演示 2 12 機(jī)動 2 13 考核 2 合計 10 12 4 國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則（ ISM 規(guī)則） 經(jīng) （ 73）號決議修正的大會 （ 18）號決議 前言 5 1 本規(guī)則旨在提供船舶安全管理、安全營運和防止污染的國際標(biāo)準(zhǔn)。 2 大會通過的第 (Ⅺ )號決議，敬請各國政府采取必要措施，以保證船長在海上安全和保護(hù)海洋環(huán)境方面正當(dāng)履行其職責(zé)。 3 大會通過的第 （ 17）號決議，進(jìn)一步認(rèn)識到需要建立適當(dāng)?shù)墓芾斫M織，使其能夠?qū)Υ系哪承┬枨笞龀龇磻?yīng)，以達(dá)到并保持安全和環(huán)境保護(hù)的高標(biāo)準(zhǔn)。 4 認(rèn)識到航運公司或船舶所有人的情況各異以及船舶操作條件的大不相同，本規(guī)則依據(jù)一般原則和目標(biāo)制定。 5 本規(guī)則用概括性術(shù)語寫成，因而具有廣泛的適用性。顯然，無論是在岸上還是在船上，不同的管理層次對所列條款需要有不同程度的了解和認(rèn)識。 6 高級領(lǐng)導(dǎo)層的承諾是做好安全管理工作的基礎(chǔ)。就安全和防止污染而言，各級人員的責(zé)任心、能力、態(tài)度和主觀能動性將決定其最終結(jié)果。 A 部分 實施 1 總則 定義 以下定義適用于本規(guī)則的 A 和 B 兩部分。 “國際安全管理（ ISM）規(guī)則”系指由國際海事組織大會通過的，并可由該組織予以修正的“國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則”。 “公司”系指船舶所有人，或已承擔(dān)船舶所有人的船舶營運責(zé)任并在承擔(dān)此種責(zé)任時同意承擔(dān)本規(guī)則規(guī)定的所有責(zé)任和義務(wù)的任何組織或法人，如管理人或光船承租人。 “主管機(jī)關(guān)”系指船旗國政府。 “安全管理體系”系指能使公司人員有效實施公司安全和環(huán)境保護(hù)方針的結(jié)構(gòu)化和文件化的體系。 “符合證明”系指簽發(fā)給符合本規(guī)則要求的公 司的文件。 “安全管理證書”系指簽發(fā)給船舶，表明其公司和船上管理已按照認(rèn)可的安全管理體系運作的文件。 “客觀證據(jù)”系指通過觀察、衡量或測試獲得并能被證實的有關(guān)安全或安全管理體系要素存在和實施的量或質(zhì)的信息、記錄或事實聲明。 6 “評述”系指在安全管理審核過程中做出的并由客觀證據(jù)證實的事實聲明。 “不符合規(guī)定情況”系指客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求的可見情況。 “重大不符合規(guī)定情況”系指對人員或船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán) 境構(gòu)成嚴(yán)重危險，并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，包括未能有效和系統(tǒng)地實施本規(guī)則的要求。 “周年日”系指對應(yīng)于有關(guān)文件或證書有效期屆滿之日的每一年中的該月該日。 “公約”系指經(jīng)修正的 1974 年國際海上人命安全公約。 目標(biāo) 本規(guī)則的目標(biāo)是保證海上安全，防止人員傷亡，避免對環(huán)境，特別是對海洋環(huán)境造成損害以及對財產(chǎn)造成損失。 公司的安全管理目標(biāo)應(yīng)當(dāng)包括： .1 提供船舶營運的安全做法和安全工作環(huán)境； .2 針對已 認(rèn)定的所有風(fēng)險制定防范措施；以及 .3 不斷提高岸上及船上人員的安全管理技能，包括安全及環(huán)境保護(hù)方面的應(yīng)急準(zhǔn)備。 安全管理體系應(yīng)當(dāng)保證： .1 符合強(qiáng)制性規(guī)定及規(guī)則； .2 對國際海事組織、主管機(jī)關(guān)、船級社和海運行業(yè)組織所建議的適用的規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)予以考慮。 適用范圍 本規(guī)則的要求可適用于所有船舶。 安全管理體系的功能要求 每個公司均應(yīng)建立、實施并保持包括以下功能要求的安全管理體系： .1 安全和環(huán)境保護(hù)方針； .2 確保船 舶的安全營運和環(huán)境保護(hù)符合國際和船旗國有關(guān)立法的須知和程序； 7 .3 船、岸人員的權(quán)限和相互間的聯(lián)系渠道； .4 事故和不符合規(guī)定情況的報告程序； .5 對緊急情況的準(zhǔn)備和反應(yīng)程序；以及 .6 內(nèi)部審核和管理復(fù)查程序。 2 安全和環(huán)境保護(hù)方針 公司應(yīng)當(dāng)制定安全和環(huán)境保護(hù)方針，說明如何實現(xiàn) 所述目標(biāo)。 公司應(yīng)當(dāng)保證船岸各級機(jī)構(gòu)均能執(zhí)行和保持此方針。 3 公司的責(zé)任和權(quán)力 如果負(fù)責(zé)船舶營運的實體不是船舶所有人，則 船舶所有人必須向主管機(jī)關(guān)報告該實體的全稱和詳細(xì)情況。 對涉及和影響安全和防止污染工作的管理、執(zhí)行以及審核的所有人員，公司應(yīng)當(dāng)以文件形式明確規(guī)定其責(zé)任、權(quán)力及其相互關(guān)系。 為使指定人員能夠履行其職責(zé)，公司有責(zé)任確保提供足夠的資源和岸基支持。 4 指定人員 為保證各船的安全營運，提供公司與船上之間的聯(lián)系渠道，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況指定一名或數(shù)名能直接同最高管理層聯(lián)系的岸上人員。指定人員的責(zé)任和權(quán)力應(yīng)包括對各船的安全營運和防止污染方面進(jìn)行監(jiān)控，并確保按需要提供足夠的 資源和岸基支持。 5 船長的責(zé)任和權(quán)力 公司應(yīng)當(dāng)以文件形式明確規(guī)定船長的下列責(zé)任： .1 執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護(hù)方針； .2 激勵船員遵守該方針； .3 以簡明方式發(fā)布相應(yīng)的命令和指令； .4 核查具體要求的遵守情況；并且 .5 復(fù)查安全管理體系并向岸上管理部門報告其存在的缺陷。 公司應(yīng)當(dāng)保證在船上實施的安全管理體系中包含一個強(qiáng)調(diào)船長權(quán)力的明確聲明。公司應(yīng)當(dāng)在安全管理體系中確立船長的絕對權(quán)力和責(zé)任，以便 8 做出關(guān)于安全和防止污染事務(wù)的決定并 在必要時要求公司給予協(xié)助。 6 資源和人員 公司應(yīng)當(dāng)保證船長： .1 具有適當(dāng)?shù)闹笓]資格； .2 完全熟悉公司的安全管理體系；以及 .3 得到必要的支持，以便可靠地履行其職責(zé)。 公司應(yīng)當(dāng)保證根據(jù)本國和國際有關(guān)規(guī)定，為每艘船舶配備合格、持證并健康的船員。 公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以便保證涉及安全和環(huán)境保護(hù)工作的新聘和轉(zhuǎn)崗人員適當(dāng)熟悉其職責(zé)。凡須在開航前發(fā)出的重要指令均應(yīng)當(dāng)標(biāo)明并以文件形式下達(dá)。 公司應(yīng)當(dāng)保證與其安全 管理體系有關(guān)的所有人員充分理解有關(guān)法規(guī)、規(guī)定、規(guī)則和指南。 公司應(yīng)當(dāng)建立并保持有關(guān)程序，以便標(biāo)識為支持安全管理體系可能需要的任何培訓(xùn)，并保證向所有相關(guān)人員提供這種培訓(xùn)。 公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以使船上人員能夠籍此以一種工作語言或他們懂得的其它語言獲得有關(guān)安全管理體系的信息。 公司應(yīng)當(dāng)保證船上人員在履行其涉及安全管理體系的職責(zé)時能夠有效地交流。 7 船上操作方案的制定 對涉及船舶安全和防止污染的關(guān)鍵性船上操作，公司應(yīng)當(dāng)建立制定有關(guān)方案和須 知包括必要的檢查清單的程序。與之相關(guān)的各項工作，應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定并分配給適任人員。 8 應(yīng)急準(zhǔn)備 對船上可能出現(xiàn)的緊急情況，公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)識、描述和反應(yīng)的程序。 公司應(yīng)當(dāng)制定應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí)的計劃。 安全管理體系應(yīng)提供措施，確保公司有關(guān)機(jī)構(gòu)能在任何時候?qū)ζ浯八媾R的危險、事故和緊急情況做出反應(yīng)。 9 9 不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告和分析 安全管理體系應(yīng)當(dāng)包括確保向公司報告不符合規(guī)定情況、事故和險情并對其進(jìn)行調(diào)查 和分析的程序，以便改進(jìn)安全和防止污染工作。 公司應(yīng)當(dāng)建立實施糾正措施的程序。 10 船舶和設(shè)備的維護(hù) 公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以便保證船舶按照有關(guān)規(guī)定、規(guī)則以及公司可能制定的任何附加要求進(jìn)行維護(hù)。 為滿足這些要求，公司應(yīng)當(dāng)保證： .1 按照適當(dāng)?shù)拈g隔期進(jìn)行檢查； .2 任何不符合規(guī)定情況得到報告，并附可能的原因； .3 采取適當(dāng)?shù)募m正措施；以及 .4 保存這些活動的記錄。 公司應(yīng)當(dāng)在安全管理體系中建立有關(guān)程序， 以便標(biāo)識那些會因突發(fā)性運行故障而導(dǎo)致險情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)。安全管理體系應(yīng)當(dāng)提供旨在提高這些設(shè)備和系統(tǒng)可靠性的具體措施。這些措施應(yīng)當(dāng)包括對備用裝置及設(shè)備或非連續(xù)使用的技術(shù)系統(tǒng)的定期測試。 所述的檢查和 所提及的措施應(yīng)納入船舶的日常操作性維護(hù)。 11 文件 公司應(yīng)當(dāng)建立并保持有關(guān)程序，以便控制與安全管理體系有關(guān)的所有文件和資料。 公司應(yīng)當(dāng)保證： .1 各有關(guān)部門均能夠獲得有效的文件； .2 文件的更改應(yīng)由經(jīng)授權(quán)的人審查批準(zhǔn)； .3 被廢止的文件應(yīng)及時清除。 用于闡述和實施安全管理體系的文件可稱為“安全管理手冊”。文件應(yīng)當(dāng)以公司認(rèn)為最有效的方式予以保存。每艘船舶均應(yīng)配備與之相關(guān)的全部文件。 12 公司審核、復(fù)查和評價 10 公司應(yīng)當(dāng)開展內(nèi)部