【正文】 Q/ZS G0030－2014標(biāo)準(zhǔn)代碼G050101標(biāo)準(zhǔn)編號Q/ZS G0030－2014主責(zé)部門采購供應(yīng)部主要起草人鄧華 徐水強(qiáng)審 核李秋明版本號修改狀態(tài)發(fā)布日期實施日期修改日期標(biāo)準(zhǔn)化審查鄒今值第1版第0次2014110120141101/批 準(zhǔn)張毓強(qiáng)供應(yīng)商管理實施辦法1 目的 為了規(guī)范供應(yīng)商質(zhì)量管理，有效控制原輔材料質(zhì)量，提高供應(yīng)商的質(zhì)量意識，防止由于原輔材料質(zhì)量波動對產(chǎn)品質(zhì)量和正常生產(chǎn)造成不良影響，規(guī)范供應(yīng)商的評價、選擇、管理，規(guī)范公司的物資采購行為，加強(qiáng)公司物資采購的監(jiān)督管理，特制訂本辦法。2 適用范圍、選擇、評價、質(zhì)量監(jiān)督、供應(yīng)商名冊管理及采購比例調(diào)整等供應(yīng)商管理流程，本制度適用于集團(tuán)本部各單位及控股子公司。 、設(shè)備成套商、設(shè)備制造商及工程材料供應(yīng)商。3 術(shù)語及說明。、重要設(shè)備備件的供應(yīng)商。，是指對潛在的供應(yīng)商進(jìn)行基本信息調(diào)查，主要包括以下信息：注冊信息、管理體系、人員、資金、行業(yè)業(yè)績、產(chǎn)品情況、特長、優(yōu)勢、年貿(mào)易量等信息。，是指對供應(yīng)商進(jìn)行實地調(diào)查。通過實地調(diào)查詳細(xì)評價供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、人員情況、經(jīng)營場所、管理水平等。相關(guān)文件 《采購控制程序》 《供方質(zhì)量索賠管理控制程序》職責(zé)分工。負(fù)責(zé)組織供應(yīng)商的調(diào)查、實地考察、評價與選擇、供應(yīng)商名冊、采購配額和后續(xù)管理工作。 各子公司（技術(shù)和質(zhì)量管理部門）負(fù)責(zé)對供應(yīng)商的技術(shù)、質(zhì)量保證以及生產(chǎn)/服務(wù)能力進(jìn)行評價，必要時對供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場考察。 采購供應(yīng)部負(fù)責(zé)尋找供應(yīng)商、供應(yīng)商資料的收集、樣品的提供并及時通知子公司質(zhì)量管理部門和倉庫查收樣品、樣品登記、與供應(yīng)商進(jìn)行商務(wù)洽談、對供應(yīng)商供貨異議的處理、協(xié)助供應(yīng)商考核。 各子公司質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)樣品測試、批量使用驗證以及對供應(yīng)商供貨異議提出處理意見、供應(yīng)商供貨質(zhì)量考核和供應(yīng)商考核。 各子公司技術(shù)和生產(chǎn)部門參與供應(yīng)商樣品驗證、資格評定及年度考核評價。、外觀質(zhì)量和計量驗收。 稽查監(jiān)管部參與并監(jiān)督供應(yīng)商的評價、選擇和考核工作。工作流程 供應(yīng)商的評價和選擇 采購供應(yīng)部負(fù)責(zé)組織對供應(yīng)商的評價、選擇，詳見附錄A：供應(yīng)商評價、選擇管理流程。，將其分為A、B、C三個等級，A類對產(chǎn)品質(zhì)量影響較大且價值也較高，B類對產(chǎn)品質(zhì)量影響較大或雖然對產(chǎn)品質(zhì)量影響不大但價值較高，C類對產(chǎn)品質(zhì)量影響較小且價值較低。具體分類參見《生產(chǎn)物資分類表》，《生產(chǎn)物資分類表》由子公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)整理并提供。 初評與選擇： A類物資供應(yīng)商評定程序:a. 各子公司技術(shù)部門提供擬采購物資的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，確定《原材料檢驗標(biāo)準(zhǔn)》，交質(zhì)量管理部門用于對原材料的檢驗或驗證；b. 各子公司質(zhì)量管理部門對原材料進(jìn)行樣品檢驗或驗證，填寫《原材料檢驗報告》或形成驗證記錄，并及時反饋給采購供應(yīng)部；c. 樣品驗證合格后，采購供應(yīng)部向供方發(fā)放《供方基本情況調(diào)查表》（分為生產(chǎn)制造型供應(yīng)商/附錄B和貿(mào)易代理型供應(yīng)商/附錄C.），要求供方如實反映情況，由采購供應(yīng)部和子公司相關(guān)部門共同檢查其真實性。調(diào)查內(nèi)容包括：供應(yīng)商地理位置、注冊資金、信譽(yù)與財務(wù)狀況穩(wěn)定性、生產(chǎn)場地、設(shè)備、人員、主要產(chǎn)品、主要客戶、生產(chǎn)能力、技術(shù)能力、價格等信息，評估其工藝能力、供應(yīng)的穩(wěn)定性、資源的可靠性以及其綜合競爭能力，剔除明顯不適合合作的供應(yīng)商。根據(jù)供應(yīng)商行業(yè)特點(diǎn)，必要時還應(yīng)評估供應(yīng)商的安全、環(huán)保風(fēng)險。原則上盡量不選擇貿(mào)易代理型供應(yīng)商；d. 采購供應(yīng)部根據(jù)物資的重要性和質(zhì)量要求，組織各子公司技術(shù)、質(zhì)量管理人員以及相關(guān)部門人員組成考評小組，對制造型供應(yīng)商進(jìn)行實地考察，填寫附錄D《供應(yīng)商現(xiàn)場評價表》，形成對供方質(zhì)量保證能力的評價結(jié)果。由于客觀條件不能進(jìn)行實地考察時，可將《供應(yīng)商現(xiàn)場評價表》發(fā)給供應(yīng)商自評，由考評小組確定是否具有作為供應(yīng)商的資格。e. 對貿(mào)易代理型供應(yīng)商，采購組織各子公司技術(shù)、質(zhì)量管理人員根據(jù)貿(mào)易代理商調(diào)查表所反映情況進(jìn)行評價，并取得其代理產(chǎn)品生產(chǎn)商的授權(quán)證明，填寫《貿(mào)易代理商初次評價表》（附錄E）；f. 對被評定為合格的供方，作為潛在供應(yīng)商列入《潛在供應(yīng)商名錄》中，進(jìn)行歸檔管理；g. 在批量試用合格后由采購供應(yīng)部填寫《供應(yīng)商評價表》（附錄F），將其列入《合格供應(yīng)商名錄》。必要時，各子公司質(zhì)量管理部門應(yīng)對試用合格的樣品進(jìn)行簽字封樣，封樣一式兩份（子公司和供應(yīng)商各保存一份）。 B類物資供應(yīng)商評定程序： 參見A類物資供應(yīng)商評價方法。 C類物資供應(yīng)商評定程序：，參見A類原材料評價方法（~f步驟）；b. 填寫《供應(yīng)商評估表》，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后列入《合格供應(yīng)商名錄》中，進(jìn)行歸檔管理。采購供應(yīng)部負(fù)責(zé)對合格供應(yīng)商進(jìn)行登記，建立《合格供應(yīng)商名錄》，明確供應(yīng)商名稱、類別、所供應(yīng)原輔材料名稱等信息，并根據(jù)實際情況如需供應(yīng)商增減進(jìn)行及時更新；建立供應(yīng)商檔案，主要包括：合格供應(yīng)商名單、供應(yīng)商卡片、供應(yīng)商資格審批表、供應(yīng)商資料、供應(yīng)商業(yè)績評價表、考察資料、合同資料、業(yè)績跟蹤資料等。 供應(yīng)商供貨質(zhì)量異常管理，按《采購控制程序》和《供應(yīng)商質(zhì)量索賠管理控制程序》進(jìn)行退換貨和索賠。，由各子公司質(zhì)量管理部門反饋給采購供應(yīng)部、由采購供應(yīng)部向供應(yīng)商下達(dá)整改通知，要求供應(yīng)商限期改善，并提交整改報告；必要時，由子公司質(zhì)量管理部門召集采購供應(yīng)部等相關(guān)單位討論、并采取采購配額調(diào)整的措施（包括采購比例縮減、暫停采購限期整改、停止采購取消資格）。 采購供應(yīng)部組織對供應(yīng)商進(jìn)行半年度、年度供貨業(yè)績考核評價，相關(guān)部門配合實施。，由各子公司質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)按照附錄G《供應(yīng)商半年考核表》對本公司考核期批量供貨的供應(yīng)商進(jìn)行考核評價，并匯總提交采購供應(yīng)部，半年度考核情況作為采購比例調(diào)整、年度評價的重要依據(jù)。 每年12月底對供應(yīng)商進(jìn)行年度綜合評定，供應(yīng)商年度業(yè)績考核評價工作由采購供應(yīng)部組織子公司相關(guān)部門（技術(shù)和質(zhì)量管理部門）、稽查監(jiān)管部共同負(fù)責(zé)。、價格合理、交付能力、服務(wù)水平、供應(yīng)實力、影響力、使用單位評價等內(nèi)容評價。具體評價標(biāo)準(zhǔn)詳見附錄H 《供應(yīng)商年度業(yè)績評價表》 考核按滿分100分考核，供應(yīng)商評價等級分為A、B、C和D四個等級。評定結(jié)果為A、B、C的可以作為合格供應(yīng)商，評定為D的取消合格供應(yīng)商資格。A級：（優(yōu)秀） ≥85分；B級：（良好） ≥75分；C級：（合格） ≥60分； D級：（不合格） ＜60分。 根據(jù)年度業(yè)績評價結(jié)果，采購供應(yīng)部應(yīng)a. 對下年度采購比例進(jìn)行調(diào)整，年度業(yè)績評價為A的，采購供應(yīng)部可以增加該供應(yīng)商的供貨量；年度業(yè)績評價為B的，采購供應(yīng)部可以保持該供應(yīng)商的供貨量；年度業(yè)績評價為C的，采購供應(yīng)部可以減少該供應(yīng)商的供貨量。采購比例調(diào)整原則可遵循：當(dāng)質(zhì)量、服務(wù)及其它相關(guān)條件能滿足我公司供貨要求時，以價格作為采購量的主要參考條件，由采購供應(yīng)部自主調(diào)整；b. 對評價為C級的供應(yīng)商，采購供應(yīng)部應(yīng)組織對其實施現(xiàn)場審核或者向其提出改進(jìn)要求、限時整改；c. 對評價為D級（不合格）的供應(yīng)商，采購供應(yīng)部應(yīng)要求供應(yīng)商改進(jìn)、組織現(xiàn)場審核或者直接淘汰。 供應(yīng)商定期審核，對于已取得ISO9001質(zhì)量體系認(rèn)證證書的供應(yīng)商，在進(jìn)貨檢驗合格的基礎(chǔ)上，可適當(dāng)延長或免于現(xiàn)場審核。原則上，對A類物資供應(yīng)商采購供應(yīng)部應(yīng)組織實施定期現(xiàn)場審核、評價，對供應(yīng)商的質(zhì)量保證能力進(jìn)行確認(rèn)?，F(xiàn)場審核、評價頻次應(yīng)不少于兩年一次。 由子公司質(zhì)量管理部門組織技術(shù)、使用單位等部門，對供應(yīng)商的經(jīng)營、質(zhì)量管理等規(guī)范性進(jìn)行審核。采購供應(yīng)部負(fù)責(zé)做好協(xié)調(diào)工作。 根據(jù)供應(yīng)商規(guī)模及管理水平的不同，走訪審核可依據(jù)《供應(yīng)商現(xiàn)場評價表》(附錄D)形式進(jìn)行，必要時要求供應(yīng)商整改反饋的項目以整改建議反饋表現(xiàn)場下發(fā)至供應(yīng)商?，F(xiàn)場審核情況作為采購比例調(diào)整、年度評比的重要依據(jù)。 當(dāng)出現(xiàn)以下情況之一時，采購供應(yīng)部應(yīng)負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門人員立即進(jìn)行實地考察、評價。A．供方生產(chǎn)規(guī)模、條件有大的變化；B．供方提供的原材料出現(xiàn)較大的質(zhì)量問題或連續(xù)出現(xiàn)質(zhì)量問題或連續(xù)二次退貨；C．出了質(zhì)量問題而不愿承擔(dān)責(zé)任的供方；D．供方嚴(yán)重延誤交貨（包括物流貨運(yùn)）；E．供應(yīng)商年度業(yè)績評價結(jié)果為C和D級。 新供應(yīng)商開發(fā) 采購供應(yīng)部應(yīng)根據(jù)每年供應(yīng)商年度業(yè)績評價結(jié)果，提出新供應(yīng)商開發(fā)計劃并實施。 “供應(yīng)商評價和選擇”要求執(zhí)行。：開發(fā)調(diào)查通過→樣品驗證通過→新供應(yīng)商資格評定通過→簽訂相關(guān)協(xié)議后批量供貨。 供應(yīng)商終止和淘汰 對由于公司或供應(yīng)商原因而終止合作的供應(yīng)商，或者經(jīng)評價確定為淘汰的供應(yīng)商，采購供應(yīng)部或子公司質(zhì)量管理部門應(yīng)填寫附錄I《供應(yīng)商終止合作審批表》，經(jīng)各相關(guān)部門會簽后報分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。 采購供應(yīng)部應(yīng)組織落實終止合作供應(yīng)商相關(guān)的庫存產(chǎn)品、資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)、余款支付等事項。 對于要求停止采購取消資格（評價確定為淘汰）的供應(yīng)商，“供應(yīng)商評價和選擇”要求執(zhí)行 供應(yīng)商連續(xù)一年不供貨，若再供貨時需重新進(jìn)行樣品驗證，必要時還需進(jìn)行供應(yīng)商審核。供應(yīng)商連續(xù)兩年不供貨，則供應(yīng)商資格自動取消，重新供貨時必須按新供應(yīng)商開發(fā)流程執(zhí)行。 設(shè)備、服務(wù)供應(yīng)商及非生產(chǎn)類物資供應(yīng)商管理 設(shè)備、服務(wù)及非生產(chǎn)性物資采購時，由項目組或使用單位對設(shè)備及其關(guān)鍵部件品牌、服務(wù)及非生產(chǎn)性物資供應(yīng)商提出建議，原則上不少于兩種或兩家。 采購供應(yīng)部組織對設(shè)備、服務(wù)及非生產(chǎn)性物資供應(yīng)商進(jìn)行評價和選擇，評價內(nèi)容包括品牌知名度、技術(shù)能力、價格、服務(wù)能力等，適用時考慮該供應(yīng)商以往供貨產(chǎn)品質(zhì)量和/或服務(wù)質(zhì)量。必要時，應(yīng)到供應(yīng)商進(jìn)行實地考察。附件 新增供應(yīng)商選擇、評價管理流程 供應(yīng)商調(diào)查表 （生產(chǎn)制造型） 供