【正文】 Q/ZS G0030－2014標(biāo)準(zhǔn)代碼G050101標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)Q/ZS G0030－2014主責(zé)部門(mén)采購(gòu)供應(yīng)部主要起草人鄧華 徐水強(qiáng)審 核李秋明版本號(hào)修改狀態(tài)發(fā)布日期實(shí)施日期修改日期標(biāo)準(zhǔn)化審查鄒今值第1版第0次2014110120141101/批 準(zhǔn)張毓強(qiáng)供應(yīng)商管理實(shí)施辦法1 目的 為了規(guī)范供應(yīng)商質(zhì)量管理，有效控制原輔材料質(zhì)量，提高供應(yīng)商的質(zhì)量意識(shí)，防止由于原輔材料質(zhì)量波動(dòng)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量和正常生產(chǎn)造成不良影響，規(guī)范供應(yīng)商的評(píng)價(jià)、選擇、管理，規(guī)范公司的物資采購(gòu)行為，加強(qiáng)公司物資采購(gòu)的監(jiān)督管理，特制訂本辦法。2 適用范圍、選擇、評(píng)價(jià)、質(zhì)量監(jiān)督、供應(yīng)商名冊(cè)管理及采購(gòu)比例調(diào)整等供應(yīng)商管理流程，本制度適用于集團(tuán)本部各單位及控股子公司。 、設(shè)備成套商、設(shè)備制造商及工程材料供應(yīng)商。3 術(shù)語(yǔ)及說(shuō)明。、重要設(shè)備備件的供應(yīng)商。，是指對(duì)潛在的供應(yīng)商進(jìn)行基本信息調(diào)查，主要包括以下信息：注冊(cè)信息、管理體系、人員、資金、行業(yè)業(yè)績(jī)、產(chǎn)品情況、特長(zhǎng)、優(yōu)勢(shì)、年貿(mào)易量等信息。，是指對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地調(diào)查。通過(guò)實(shí)地調(diào)查詳細(xì)評(píng)價(jià)供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、人員情況、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、管理水平等。相關(guān)文件 《采購(gòu)控制程序》 《供方質(zhì)量索賠管理控制程序》職責(zé)分工。負(fù)責(zé)組織供應(yīng)商的調(diào)查、實(shí)地考察、評(píng)價(jià)與選擇、供應(yīng)商名冊(cè)、采購(gòu)配額和后續(xù)管理工作。 各子公司（技術(shù)和質(zhì)量管理部門(mén)）負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商的技術(shù)、質(zhì)量保證以及生產(chǎn)/服務(wù)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，必要時(shí)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察。 采購(gòu)供應(yīng)部負(fù)責(zé)尋找供應(yīng)商、供應(yīng)商資料的收集、樣品的提供并及時(shí)通知子公司質(zhì)量管理部門(mén)和倉(cāng)庫(kù)查收樣品、樣品登記、與供應(yīng)商進(jìn)行商務(wù)洽談、對(duì)供應(yīng)商供貨異議的處理、協(xié)助供應(yīng)商考核。 各子公司質(zhì)量管理部門(mén)負(fù)責(zé)樣品測(cè)試、批量使用驗(yàn)證以及對(duì)供應(yīng)商供貨異議提出處理意見(jiàn)、供應(yīng)商供貨質(zhì)量考核和供應(yīng)商考核。 各子公司技術(shù)和生產(chǎn)部門(mén)參與供應(yīng)商樣品驗(yàn)證、資格評(píng)定及年度考核評(píng)價(jià)。、外觀質(zhì)量和計(jì)量驗(yàn)收。 稽查監(jiān)管部參與并監(jiān)督供應(yīng)商的評(píng)價(jià)、選擇和考核工作。工作流程 供應(yīng)商的評(píng)價(jià)和選擇 采購(gòu)供應(yīng)部負(fù)責(zé)組織對(duì)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)、選擇，詳見(jiàn)附錄A：供應(yīng)商評(píng)價(jià)、選擇管理流程。，將其分為A、B、C三個(gè)等級(jí)，A類(lèi)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量影響較大且價(jià)值也較高，B類(lèi)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量影響較大或雖然對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量影響不大但價(jià)值較高，C類(lèi)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量影響較小且價(jià)值較低。具體分類(lèi)參見(jiàn)《生產(chǎn)物資分類(lèi)表》，《生產(chǎn)物資分類(lèi)表》由子公司相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)整理并提供。 初評(píng)與選擇： A類(lèi)物資供應(yīng)商評(píng)定程序:a. 各子公司技術(shù)部門(mén)提供擬采購(gòu)物資的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，確定《原材料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)》，交質(zhì)量管理部門(mén)用于對(duì)原材料的檢驗(yàn)或驗(yàn)證；b. 各子公司質(zhì)量管理部門(mén)對(duì)原材料進(jìn)行樣品檢驗(yàn)或驗(yàn)證，填寫(xiě)《原材料檢驗(yàn)報(bào)告》或形成驗(yàn)證記錄，并及時(shí)反饋給采購(gòu)供應(yīng)部；c. 樣品驗(yàn)證合格后，采購(gòu)供應(yīng)部向供方發(fā)放《供方基本情況調(diào)查表》（分為生產(chǎn)制造型供應(yīng)商/附錄B和貿(mào)易代理型供應(yīng)商/附錄C.），要求供方如實(shí)反映情況，由采購(gòu)供應(yīng)部和子公司相關(guān)部門(mén)共同檢查其真實(shí)性。調(diào)查內(nèi)容包括：供應(yīng)商地理位置、注冊(cè)資金、信譽(yù)與財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)定性、生產(chǎn)場(chǎng)地、設(shè)備、人員、主要產(chǎn)品、主要客戶(hù)、生產(chǎn)能力、技術(shù)能力、價(jià)格等信息，評(píng)估其工藝能力、供應(yīng)的穩(wěn)定性、資源的可靠性以及其綜合競(jìng)爭(zhēng)能力，剔除明顯不適合合作的供應(yīng)商。根據(jù)供應(yīng)商行業(yè)特點(diǎn)，必要時(shí)還應(yīng)評(píng)估供應(yīng)商的安全、環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)。原則上盡量不選擇貿(mào)易代理型供應(yīng)商；d. 采購(gòu)供應(yīng)部根據(jù)物資的重要性和質(zhì)量要求，組織各子公司技術(shù)、質(zhì)量管理人員以及相關(guān)部門(mén)人員組成考評(píng)小組，對(duì)制造型供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，填寫(xiě)附錄D《供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)表》，形成對(duì)供方質(zhì)量保證能力的評(píng)價(jià)結(jié)果。由于客觀條件不能進(jìn)行實(shí)地考察時(shí)，可將《供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)表》發(fā)給供應(yīng)商自評(píng)，由考評(píng)小組確定是否具有作為供應(yīng)商的資格。e. 對(duì)貿(mào)易代理型供應(yīng)商，采購(gòu)組織各子公司技術(shù)、質(zhì)量管理人員根據(jù)貿(mào)易代理商調(diào)查表所反映情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，并取得其代理產(chǎn)品生產(chǎn)商的授權(quán)證明，填寫(xiě)《貿(mào)易代理商初次評(píng)價(jià)表》（附錄E）；f. 對(duì)被評(píng)定為合格的供方，作為潛在供應(yīng)商列入《潛在供應(yīng)商名錄》中，進(jìn)行歸檔管理；g. 在批量試用合格后由采購(gòu)供應(yīng)部填寫(xiě)《供應(yīng)商評(píng)價(jià)表》（附錄F），將其列入《合格供應(yīng)商名錄》。必要時(shí)，各子公司質(zhì)量管理部門(mén)應(yīng)對(duì)試用合格的樣品進(jìn)行簽字封樣，封樣一式兩份（子公司和供應(yīng)商各保存一份）。 B類(lèi)物資供應(yīng)商評(píng)定程序： 參見(jiàn)A類(lèi)物資供應(yīng)商評(píng)價(jià)方法。 C類(lèi)物資供應(yīng)商評(píng)定程序：，參見(jiàn)A類(lèi)原材料評(píng)價(jià)方法（~f步驟）；b. 填寫(xiě)《供應(yīng)商評(píng)估表》，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后列入《合格供應(yīng)商名錄》中，進(jìn)行歸檔管理。采購(gòu)供應(yīng)部負(fù)責(zé)對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)行登記，建立《合格供應(yīng)商名錄》，明確供應(yīng)商名稱(chēng)、類(lèi)別、所供應(yīng)原輔材料名稱(chēng)等信息，并根據(jù)實(shí)際情況如需供應(yīng)商增減進(jìn)行及時(shí)更新；建立供應(yīng)商檔案，主要包括：合格供應(yīng)商名單、供應(yīng)商卡片、供應(yīng)商資格審批表、供應(yīng)商資料、供應(yīng)商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)表、考察資料、合同資料、業(yè)績(jī)跟蹤資料等。 供應(yīng)商供貨質(zhì)量異常管理，按《采購(gòu)控制程序》和《供應(yīng)商質(zhì)量索賠管理控制程序》進(jìn)行退換貨和索賠。，由各子公司質(zhì)量管理部門(mén)反饋給采購(gòu)供應(yīng)部、由采購(gòu)供應(yīng)部向供應(yīng)商下達(dá)整改通知，要求供應(yīng)商限期改善，并提交整改報(bào)告；必要時(shí)，由子公司質(zhì)量管理部門(mén)召集采購(gòu)供應(yīng)部等相關(guān)單位討論、并采取采購(gòu)配額調(diào)整的措施（包括采購(gòu)比例縮減、暫停采購(gòu)限期整改、停止采購(gòu)取消資格）。 采購(gòu)供應(yīng)部組織對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行半年度、年度供貨業(yè)績(jī)考核評(píng)價(jià)，相關(guān)部門(mén)配合實(shí)施。，由各子公司質(zhì)量管理部門(mén)負(fù)責(zé)按照附錄G《供應(yīng)商半年考核表》對(duì)本公司考核期批量供貨的供應(yīng)商進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，并匯總提交采購(gòu)供應(yīng)部，半年度考核情況作為采購(gòu)比例調(diào)整、年度評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。 每年12月底對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行年度綜合評(píng)定，供應(yīng)商年度業(yè)績(jī)考核評(píng)價(jià)工作由采購(gòu)供應(yīng)部組織子公司相關(guān)部門(mén)（技術(shù)和質(zhì)量管理部門(mén)）、稽查監(jiān)管部共同負(fù)責(zé)。、價(jià)格合理、交付能力、服務(wù)水平、供應(yīng)實(shí)力、影響力、使用單位評(píng)價(jià)等內(nèi)容評(píng)價(jià)。具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)詳見(jiàn)附錄H 《供應(yīng)商年度業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)表》 考核按滿(mǎn)分100分考核，供應(yīng)商評(píng)價(jià)等級(jí)分為A、B、C和D四個(gè)等級(jí)。評(píng)定結(jié)果為A、B、C的可以作為合格供應(yīng)商，評(píng)定為D的取消合格供應(yīng)商資格。A級(jí)：（優(yōu)秀） ≥85分；B級(jí)：（良好） ≥75分；C級(jí)：（合格） ≥60分； D級(jí)：（不合格） ＜60分。 根據(jù)年度業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果，采購(gòu)供應(yīng)部應(yīng)a. 對(duì)下年度采購(gòu)比例進(jìn)行調(diào)整，年度業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)為A的，采購(gòu)供應(yīng)部可以增加該供應(yīng)商的供貨量；年度業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)為B的，采購(gòu)供應(yīng)部可以保持該供應(yīng)商的供貨量；年度業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)為C的，采購(gòu)供應(yīng)部可以減少該供應(yīng)商的供貨量。采購(gòu)比例調(diào)整原則可遵循：當(dāng)質(zhì)量、服務(wù)及其它相關(guān)條件能滿(mǎn)足我公司供貨要求時(shí)，以?xún)r(jià)格作為采購(gòu)量的主要參考條件，由采購(gòu)供應(yīng)部自主調(diào)整；b. 對(duì)評(píng)價(jià)為C級(jí)的供應(yīng)商，采購(gòu)供應(yīng)部應(yīng)組織對(duì)其實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核或者向其提出改進(jìn)要求、限時(shí)整改；c. 對(duì)評(píng)價(jià)為D級(jí)（不合格）的供應(yīng)商，采購(gòu)供應(yīng)部應(yīng)要求供應(yīng)商改進(jìn)、組織現(xiàn)場(chǎng)審核或者直接淘汰。 供應(yīng)商定期審核，對(duì)于已取得ISO9001質(zhì)量體系認(rèn)證證書(shū)的供應(yīng)商，在進(jìn)貨檢驗(yàn)合格的基礎(chǔ)上，可適當(dāng)延長(zhǎng)或免于現(xiàn)場(chǎng)審核。原則上，對(duì)A類(lèi)物資供應(yīng)商采購(gòu)供應(yīng)部應(yīng)組織實(shí)施定期現(xiàn)場(chǎng)審核、評(píng)價(jià)，對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量保證能力進(jìn)行確認(rèn)?，F(xiàn)場(chǎng)審核、評(píng)價(jià)頻次應(yīng)不少于兩年一次。 由子公司質(zhì)量管理部門(mén)組織技術(shù)、使用單位等部門(mén)，對(duì)供應(yīng)商的經(jīng)營(yíng)、質(zhì)量管理等規(guī)范性進(jìn)行審核。采購(gòu)供應(yīng)部負(fù)責(zé)做好協(xié)調(diào)工作。 根據(jù)供應(yīng)商規(guī)模及管理水平的不同，走訪審核可依據(jù)《供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)表》(附錄D)形式進(jìn)行，必要時(shí)要求供應(yīng)商整改反饋的項(xiàng)目以整改建議反饋表現(xiàn)場(chǎng)下發(fā)至供應(yīng)商?，F(xiàn)場(chǎng)審核情況作為采購(gòu)比例調(diào)整、年度評(píng)比的重要依據(jù)。 當(dāng)出現(xiàn)以下情況之一時(shí)，采購(gòu)供應(yīng)部應(yīng)負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門(mén)人員立即進(jìn)行實(shí)地考察、評(píng)價(jià)。A．供方生產(chǎn)規(guī)模、條件有大的變化；B．供方提供的原材料出現(xiàn)較大的質(zhì)量問(wèn)題或連續(xù)出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題或連續(xù)二次退貨；C．出了質(zhì)量問(wèn)題而不愿承擔(dān)責(zé)任的供方；D．供方嚴(yán)重延誤交貨（包括物流貨運(yùn)）；E．供應(yīng)商年度業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果為C和D級(jí)。 新供應(yīng)商開(kāi)發(fā) 采購(gòu)供應(yīng)部應(yīng)根據(jù)每年供應(yīng)商年度業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果，提出新供應(yīng)商開(kāi)發(fā)計(jì)劃并實(shí)施。 “供應(yīng)商評(píng)價(jià)和選擇”要求執(zhí)行。：開(kāi)發(fā)調(diào)查通過(guò)→樣品驗(yàn)證通過(guò)→新供應(yīng)商資格評(píng)定通過(guò)→簽訂相關(guān)協(xié)議后批量供貨。 供應(yīng)商終止和淘汰 對(duì)由于公司或供應(yīng)商原因而終止合作的供應(yīng)商，或者經(jīng)評(píng)價(jià)確定為淘汰的供應(yīng)商，采購(gòu)供應(yīng)部或子公司質(zhì)量管理部門(mén)應(yīng)填寫(xiě)附錄I《供應(yīng)商終止合作審批表》，經(jīng)各相關(guān)部門(mén)會(huì)簽后報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。 采購(gòu)供應(yīng)部應(yīng)組織落實(shí)終止合作供應(yīng)商相關(guān)的庫(kù)存產(chǎn)品、資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、余款支付等事項(xiàng)。 對(duì)于要求停止采購(gòu)取消資格（評(píng)價(jià)確定為淘汰）的供應(yīng)商，“供應(yīng)商評(píng)價(jià)和選擇”要求執(zhí)行 供應(yīng)商連續(xù)一年不供貨，若再供貨時(shí)需重新進(jìn)行樣品驗(yàn)證，必要時(shí)還需進(jìn)行供應(yīng)商審核。供應(yīng)商連續(xù)兩年不供貨，則供應(yīng)商資格自動(dòng)取消，重新供貨時(shí)必須按新供應(yīng)商開(kāi)發(fā)流程執(zhí)行。 設(shè)備、服務(wù)供應(yīng)商及非生產(chǎn)類(lèi)物資供應(yīng)商管理 設(shè)備、服務(wù)及非生產(chǎn)性物資采購(gòu)時(shí)，由項(xiàng)目組或使用單位對(duì)設(shè)備及其關(guān)鍵部件品牌、服務(wù)及非生產(chǎn)性物資供應(yīng)商提出建議，原則上不少于兩種或兩家。 采購(gòu)供應(yīng)部組織對(duì)設(shè)備、服務(wù)及非生產(chǎn)性物資供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)和選擇，評(píng)價(jià)內(nèi)容包括品牌知名度、技術(shù)能力、價(jià)格、服務(wù)能力等，適用時(shí)考慮該供應(yīng)商以往供貨產(chǎn)品質(zhì)量和/或服務(wù)質(zhì)量。必要時(shí)，應(yīng)到供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察。附件 新增供應(yīng)商選擇、評(píng)價(jià)管理流程 供應(yīng)商調(diào)查表 （生產(chǎn)制造型） 供