【正文】 長江三角洲區(qū)域研發(fā)聯(lián)盟構(gòu)建與提升自主創(chuàng)新能力研究 ：本課題省內(nèi)外研究現(xiàn)狀述評(píng) （ 1）選題 本課題的研究主題是在長三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同與跨國公司加大研發(fā)強(qiáng)度的雙重約束下，通過構(gòu)建長三角地區(qū)的研發(fā)聯(lián)盟來提升本土自主創(chuàng)新能力的理論與對(duì)策。對(duì)這一問題的研究，即是要通過合理的制度設(shè)計(jì)在長三角地區(qū)構(gòu)建涵蓋各種所有制和規(guī)模的企業(yè)、聯(lián)系眾多高校和科研機(jī)構(gòu)的廣泛研發(fā)聯(lián)盟，有效防止在新一輪自主研發(fā)過程中的重復(fù)建設(shè)、資源浪費(fèi)和惡性競爭，提升本土的創(chuàng)新能力和效率，在與跨國公司以技術(shù)為主要特征的新一輪市場競爭中取得優(yōu)勢。 （ 2）研究述評(píng)：區(qū)域?qū)用鏄?gòu)建研發(fā)聯(lián)盟是現(xiàn)有研究中的一個(gè)空白點(diǎn) ,等 (1996)總結(jié)了 企業(yè)研發(fā) 聯(lián)盟的幾種形式 ： 權(quán)益性合資 、 研發(fā)合同 、 聯(lián)合發(fā)展協(xié)議 、 特許協(xié)議 等。 Hagedoorn (1996) , Narula (1999)指出合資形式的研發(fā)合作由于高失敗率而不再流行。合同形式的 Ramp。D合作，如聯(lián)合研發(fā)協(xié)議 (joint Ramp。D pacts)和聯(lián)合發(fā)展協(xié)議 (joint development agreements)等，逐漸成為企業(yè)合作的主流。 對(duì)企業(yè)之間研發(fā)聯(lián)盟的研究主要包括以下幾個(gè)方面，第一， 研發(fā)聯(lián)盟的機(jī)會(huì)主義行為和聯(lián)盟的穩(wěn)定性研究。 Harrigan (1988)認(rèn)為合作伙伴在規(guī)模、技術(shù)以及國籍方面的相似性提高了聯(lián)盟的穩(wěn)定性 , Sinha和 Cusumano(1991)將合作伙伴之間的互補(bǔ)性引入對(duì)合作研發(fā)聯(lián)盟的研究中 。 Veugelers(1998) 對(duì)合作研發(fā)的文獻(xiàn)作了系統(tǒng)的綜述，總結(jié)了合作 Ramp。D穩(wěn)定性的相關(guān)研究。 第二，研發(fā)聯(lián)盟的資源投入和風(fēng)險(xiǎn)分散的研究。 Blecke（ 1991）等人認(rèn)為應(yīng)該避免聯(lián)盟成員平分收益的分配形式， Amaldoss（ 20xx） 進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)在相同功能領(lǐng)域聯(lián)盟中，當(dāng)市場回報(bào)率較高 時(shí)，平分收益與按投入比例分配類似，都能夠獲得較高的合作伙伴投入；而在并行研發(fā)聯(lián)盟中，平分收益所能獲得的資源投入量始終低于按投入比例分配的情況。 第三，研發(fā)聯(lián)盟中知識(shí)和研發(fā)成果的共享機(jī)制研究。比如， T. Khanna (1998) 提出了一個(gè)公司進(jìn)行合作的資源配置決策過程模型， D39。 Aspremont等 (1988)則在具有 技術(shù)外溢 特點(diǎn)的雙頭壟斷的合作 Ramp。D方面的開創(chuàng)性研究工作 。 在國內(nèi)的研究方面， 吳海濱等 (20xx)通過對(duì) 研發(fā) 聯(lián)盟 內(nèi)成員 的關(guān)系和交互作用的分析，研究了合作方在知識(shí)的開放和保護(hù)這兩種 戰(zhàn)略 上的選擇依據(jù) 、結(jié)果和影響因素。 任聲策、宣國良（ 20xx）引入學(xué)習(xí)因素，利用互補(bǔ)因子的變化解釋了合作研發(fā)為什么常常不能夠維持較長時(shí)間，而通常采取松散的合作方式。通過分析研發(fā)聯(lián)盟企業(yè)間知識(shí)共享的微觀機(jī)制，湯建影、黃瑞華（ 20xx）從合作伙伴的技術(shù)資源強(qiáng)度、企業(yè)的組織學(xué)習(xí)能力、技術(shù)知識(shí)的壁壘屬性、伙伴間的相容性水平等方面探討了研發(fā)聯(lián)盟企業(yè)間知識(shí)共享的影響因素。 但是，以上的國內(nèi)外研究總體上 都是基于企業(yè)層面的研發(fā)聯(lián)盟研究，并不涉及區(qū)域?qū)用嫜邪l(fā)聯(lián)盟的構(gòu)建，也不涉及到政府對(duì)研發(fā)聯(lián)盟的政策問題，在長三角的區(qū)域?qū)用嫔辖⒀邪l(fā)聯(lián)盟、進(jìn)而 增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，需要進(jìn)行新的制度設(shè)計(jì)。 ：本課題研究的主要內(nèi)容（包括思路、視 角、方法、途徑、目的 ）、重要觀點(diǎn)。 （ 1）本課題的研究視角與重點(diǎn) 本課題的立論基礎(chǔ)存在四個(gè)立足點(diǎn)： 第一，長三角地區(qū)的產(chǎn)業(yè)趨同，使得在研發(fā)過程中可能存在重復(fù)建設(shè)和過度競爭。邱風(fēng)、張國平（ 20xx）對(duì)長三角地區(qū)的產(chǎn)業(yè)同構(gòu)程度的實(shí)證研究表明，不論是從行業(yè)層面還是從制造業(yè)的產(chǎn)品層面，長三角地區(qū)都存在相當(dāng)程度的產(chǎn)業(yè)同構(gòu)。因此，在長三角企業(yè)自主創(chuàng)新過程中可能由于產(chǎn)業(yè)同構(gòu)造成研發(fā)上的重復(fù)投資。第二，長三角地區(qū)的跨國公司研發(fā)近年來加大了 研發(fā)力度。長三角地區(qū)集中了在華眾多跨國公司的研發(fā)中心，跨國公司已經(jīng)意識(shí)到在中國市場加大研發(fā)投入的重要性，并且在通過實(shí)施專利戰(zhàn)略、人 — 1— 才戰(zhàn)略等方式占據(jù)中國市場的技術(shù)高點(diǎn)。以上兩點(diǎn)表明，如果我們從涵蓋了跨國公司的開放視角下看待本土企業(yè)對(duì)研發(fā)重復(fù)投入的這一行為，它不再是一種有效競爭行為，而可能對(duì)長三角地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)和自主研發(fā)產(chǎn)生負(fù)面影響 。 這表明了長三角地區(qū)成立廣泛研發(fā)聯(lián)盟的必要性。 第三，現(xiàn)代制造業(yè)模塊化的研發(fā)方式是長三角地區(qū)成立廣泛研發(fā)聯(lián)盟的產(chǎn)品基礎(chǔ)。發(fā)展現(xiàn)代制造業(yè)長三角地區(qū)的產(chǎn)業(yè)方向，現(xiàn)代制造業(yè)如汽車、電子信息 等產(chǎn)業(yè)均具有研發(fā)模塊 化 (modularity)的特征，使得聯(lián)盟內(nèi)成員可以在一個(gè)穩(wěn)定標(biāo)準(zhǔn)的界面下實(shí)施研發(fā)分工。 第四，長三角地區(qū)擁有眾多的具有相當(dāng)研發(fā)水平的大中型企業(yè)、高校和科研單位，這是成立研發(fā)聯(lián)盟的能力基礎(chǔ)。長三角地區(qū)集中了全國重要的科研力量和智力資本，具有承擔(dān)建設(shè)創(chuàng)新型區(qū)域表率作用的客觀條件。以上兩點(diǎn)是在長三角地區(qū)構(gòu)建研發(fā)聯(lián)盟的可行性條件。 因此，長江三角洲地區(qū)有必要也有條件以電子信息、精密儀器、白色家電等若干重要產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)，在區(qū)域?qū)用嫔蠘?gòu)建研發(fā)聯(lián)盟。這一聯(lián)盟的內(nèi)涵包括兩個(gè)層次，第一，通過政策層面的制度設(shè) 計(jì)促進(jìn)重點(diǎn)行業(yè)中的企業(yè)形成研發(fā)聯(lián)盟，消除本土企業(yè)之間惡性競爭的意愿、減少重復(fù)研發(fā)投入，有效整合本土研發(fā)資源，在行業(yè)中形成一個(gè)本土企業(yè)的利益共同體參與到與跨國公司為主要競爭對(duì)手的市場競爭中。企業(yè)是研發(fā)的主體力量，企業(yè)之間的合作是長三角區(qū)域研發(fā)聯(lián)盟的內(nèi)核。第二，通過制度設(shè)計(jì)引導(dǎo)形成涵蓋企業(yè)和科研院所的廣泛聯(lián)盟，以產(chǎn)品為紐帶、以市場為導(dǎo)向，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的有效合作?？蒲性核c企業(yè)的合作是區(qū)域研發(fā)聯(lián)盟的外核。因此，政府的制度設(shè)計(jì)是本課題的研究重點(diǎn)，制度設(shè)計(jì)的根本 作用 在于，能夠激勵(lì)創(chuàng)新的微觀主體產(chǎn)生內(nèi)在的驅(qū)動(dòng)力形成研發(fā)聯(lián) 盟 ， 并進(jìn)行有效的聯(lián)盟內(nèi)合作。 （ 2）本課題的主要內(nèi)容、研究方法與觀點(diǎn) 本課題研究的內(nèi)容包括以下幾點(diǎn)：（ 1）對(duì)長三角地區(qū)的產(chǎn)業(yè)同構(gòu)和研發(fā)的重復(fù)投資之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究；（ 2）長三角區(qū)域研發(fā)聯(lián)盟中企業(yè)合作層面的制度設(shè)計(jì)；（ 3）長三角區(qū)域研發(fā)聯(lián)盟中政府層面的制度設(shè)計(jì)；（ 4）長三角區(qū)域研發(fā)聯(lián)盟與跨國公司競爭中的策略分析。具體的內(nèi)容、方法和技術(shù)上的可行性歸納為表 1： 表 1：課題的研究內(nèi)容、方法和可行性分析 研究內(nèi)容 研究方法 技術(shù)可行性 長三角地區(qū)的產(chǎn)業(yè)同構(gòu)與研發(fā)的 重復(fù)建設(shè) 實(shí)證分析 A：通過相關(guān)指數(shù)對(duì)長三角地 區(qū)產(chǎn)業(yè)相似程度計(jì) B：統(tǒng)計(jì)分析長三角研發(fā)投入的產(chǎn)業(yè)分布 企業(yè)層面的制度設(shè)計(jì)：聯(lián)盟中企業(yè)合作機(jī)制的構(gòu)建與機(jī)會(huì)主義防范 企業(yè)理論 Hart（ 1988， 1990）的不完全契約理論的剩余索取權(quán)理論 政府層面的制度設(shè)計(jì)之一：企業(yè)合作中的第三方實(shí)施與政府定位 制度分析 A：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的第三方實(shí)施理論 B：轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)中的政府作用理論 政府層面的制度設(shè)計(jì)之二：研發(fā)聯(lián)盟構(gòu)建與政府創(chuàng)新政策 文獻(xiàn)法 歸納法 對(duì)美國、歐盟、韓日等國政府的創(chuàng)新政策進(jìn)行系統(tǒng)研究，以此分析對(duì)長三角的借鑒意義 政府層面的制度設(shè)計(jì)之三：研發(fā)聯(lián)盟 構(gòu)建與區(qū)域產(chǎn)業(yè)政策 歸納法 演繹法 A：區(qū)域一體化理論；高科技產(chǎn)業(yè)集聚理論 B：兼并、重組、資本市場、風(fēng)險(xiǎn)投資等法律政策 長三角區(qū)域研發(fā)聯(lián)盟與跨國公司競爭中的策略研究 規(guī)范分析 A：產(chǎn)業(yè)組織中的差異化競爭理論 B：對(duì)策論 本課題主要有以下基本觀點(diǎn)：第一，在長三角地區(qū)的產(chǎn)業(yè)同構(gòu)和跨國公司競爭的雙重約束下，構(gòu)建區(qū)域聯(lián)盟是提高本地區(qū)自主創(chuàng)新能力的必然選擇；第二，長三角地區(qū)在政府推動(dòng)下，以市場為基本規(guī)則實(shí)施區(qū)域一體化是構(gòu)建研發(fā)聯(lián)盟的核心條件。以市場為準(zhǔn)則即是要通過制度建設(shè)大力推動(dòng)長三角企業(yè)之間的聯(lián)合、合作、合營 和兼并收購重組，以此形成的研發(fā)力量集中是區(qū)域研發(fā)聯(lián)盟的主要組成部分；第 — 2— 三，構(gòu)建區(qū)域研發(fā)聯(lián)盟應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注電子信息、汽車制造、精密儀器、新興材料等支柱產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和環(huán)保產(chǎn)業(yè)的合作創(chuàng)新，并且應(yīng)當(dāng)以長三角地區(qū)的上市公司為重要依靠力量，以股份制投入為基本著眼點(diǎn)， 對(duì) 這些產(chǎn)業(yè)的優(yōu)秀品牌給予重點(diǎn)支持。第四，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的背景之下