【正文】 中華全國(guó)律師協(xié)會(huì) 律師 辦理 企業(yè) 法律風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)操作指引 （征求意見(jiàn)稿） 目錄 總則 ............................................... 2 第一章 合同簽訂 ..................................... 3 第二章 收集法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息 ........................... 4 第一節(jié) 收集外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息 ....................... 5 第二節(jié) 收集內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息 ....................... 7 第三節(jié) 了解企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則 ........................... 9 第三章 法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 .................................. 9 第一節(jié) 法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 ................................... 9 第二節(jié) 法律風(fēng)險(xiǎn)分析 .................................. 12 第三節(jié) 法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) .................................. 14 第四章 法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) ................................. 15 附則 .............................................. 18 總則 第 1 條 宗旨 為指導(dǎo)律師辦理企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)，規(guī)范律師執(zhí)業(yè)行為，保障律師依法履行職責(zé)，充分發(fā)揮律師在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn) 管理中的作用，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“公司法”）、《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南》（ GB/T 279142020）（以下簡(jiǎn)稱“指南”） 、《風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》（ GB/T 279212020）（以下簡(jiǎn)稱“評(píng)估技術(shù)”）、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》及其他相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和國(guó)家關(guān)于企業(yè)開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)定，制定本指引。 第 2 條 定義及業(yè)務(wù)范圍 ，是指律師事務(wù)所接受企業(yè)的委托，指派律師為委托人提供與企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的法律 服務(wù)， 為 企業(yè)開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)提供支持與協(xié)助。 的工作 范圍 包括但不限于： 收集 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn) 內(nèi)外部 環(huán)境信息； 了解 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn) 準(zhǔn)則 ； 對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別并出具 《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn) 清單 》 ； 對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)價(jià) ； 制定法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案 ； 出具 《 企業(yè) 法律風(fēng)險(xiǎn) 應(yīng)對(duì)計(jì)劃 》 ； 出具 《 企業(yè) 法律風(fēng)險(xiǎn) 管理 總體報(bào)告》 。 ，應(yīng)當(dāng)根據(jù)以下因素調(diào)整工作范圍： 委托人的委托范圍； 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目目標(biāo)及期望達(dá)到的效果； 委托人對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目的預(yù)期； 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目預(yù)算。 第 3 條 特別事項(xiàng) 驗(yàn)，而非強(qiáng)制性規(guī)定，僅供律師在實(shí)踐中參考。 考，其中涉及到的專有名詞、理論體系、計(jì)量方法等均不對(duì)其做闡述，請(qǐng)律師自行了解。 律師從事企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)，依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性政策文件，在委托人授權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立進(jìn)行工作。 師從事與企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)的法律服務(wù)時(shí)，可參照本指引執(zhí)行。 第一章 合同簽訂 第 4 條 建立委托代理關(guān)系 應(yīng) 以律師事務(wù)所名義與委托人訂立書(shū)面的《法律服務(wù)合同》， 建立委托代理關(guān)系。 、工作內(nèi)容、工作成果進(jìn)行充分溝通 。 在項(xiàng)目目標(biāo)確定的前提下，依據(jù)委托人開(kāi)展本項(xiàng)目期望達(dá)到的結(jié)果，確定詳細(xì)的工作范圍。 第 5 條 《法律服務(wù)合同》應(yīng)當(dāng)包括 但不限于 以下內(nèi)容： 本企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目開(kāi)展的目標(biāo)； 律師的工作范圍及工作內(nèi)容； 義務(wù)分配，其中需明確企業(yè)有配合的義務(wù)，在項(xiàng)目進(jìn)行中需提供必要的人員、資料、場(chǎng)地等配合； 項(xiàng)目的持續(xù)時(shí)間； 項(xiàng)目的法律服務(wù)費(fèi)用； 承辦該項(xiàng)目的人員； 項(xiàng)目的工作成果。 第 二 章 收集 法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息 第 6 條 本指引所稱 收集 法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息，是指應(yīng)用適當(dāng)?shù)姆椒?，?duì)企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境中與法律風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的信息進(jìn)行收集、分析、整理、歸納的一系列過(guò)程。 第 7 條 收集 法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，律師 在取得委托人授權(quán)的情況下，可 協(xié)助企業(yè)保持法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息的持續(xù)更新。 第 8 條 律師收集法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息應(yīng) 遵循以下原則： 。律師應(yīng)當(dāng)全面收集與企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的 內(nèi)外部環(huán)境信息，并多角度了解企業(yè) 法律風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則。 。在收集法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息過(guò)程中，律師應(yīng)從專業(yè)角度對(duì)信息素材進(jìn)行篩選判斷。 。 律師在 收集 內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息時(shí)所獲得的企業(yè)商業(yè)秘密，應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不將相關(guān)信息透露給無(wú)關(guān)第三方。 第 9 條 律師收集法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息，可以使用以下方法： 企業(yè)現(xiàn)有與本項(xiàng)目相關(guān)的文件 進(jìn)行調(diào)查 ，例如合同、以往訴訟、人力資源、企業(yè)內(nèi)控制度等。 實(shí)地考察及對(duì) 內(nèi)部人員進(jìn)行 調(diào)查，可采用 實(shí)地走訪、問(wèn)卷調(diào)查、單獨(dú)訪談、集體研討、電話交流等方式。律師需根據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)，選擇適宜調(diào)查對(duì)象，通常可選擇高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)骨干等開(kāi)展此類工作。 ，可采用電話交流、實(shí)地拜訪等方式。律師可選擇處于企業(yè)上游及下游產(chǎn)業(yè)鏈的相關(guān)主體、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、利益相關(guān)方等進(jìn)行調(diào)查。 ，可采用電話交流、實(shí)地拜訪等方式。律師可選擇工商部門、稅務(wù)機(jī)關(guān)、當(dāng)?shù)胤ㄔ?、檢察院及其他第三方行政機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查。 、政策性文件、重點(diǎn)案例等 進(jìn)行檢索，通過(guò)全面 調(diào)查 充分了解企業(yè)所處法律環(huán)境。 第一節(jié) 收集 外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息 第 10條 本指引所稱外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息，是指企業(yè)外部與企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)、技術(shù)、法律等各種相關(guān)信息。 第 11條 外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息包括但不限于： 宏觀環(huán)境，包括但不限于： 該企業(yè)所在行業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位及比重； 該企業(yè)所在行業(yè)的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境分析，例如經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)、宏觀經(jīng)濟(jì)政策、貨幣政策、進(jìn)出口發(fā)展趨勢(shì)、 CPI 及 PPI 等； 該企業(yè)所在行業(yè)的社會(huì)環(huán)境分析 及技術(shù)環(huán)境分析； 該企業(yè)所在區(qū)域的發(fā)展?fàn)顩r、政府支持、資金情況等。 企業(yè)所在行業(yè)自有特征，包括但不限于： 該企業(yè)所在行業(yè)的業(yè)務(wù)模式及特點(diǎn)； 該企業(yè)所在行業(yè)與其他相關(guān)行業(yè)的關(guān)系； 該企業(yè)所在行業(yè)的總體供需狀況分析； 該企業(yè)所在行業(yè)的市場(chǎng)狀況分析 . 法律環(huán)境信息，包括但不限于： 該企業(yè)所在行業(yè)的法律及政策 情況、 變化 及熱點(diǎn)事件等 ； 國(guó)內(nèi)外與該企業(yè)相關(guān)的立法、司法、執(zhí)法和守法情況極其變化； 與該企業(yè)相關(guān)的 監(jiān)管體制、機(jī)構(gòu)、政策以及執(zhí)行等情況； 該企業(yè)主要的利益相關(guān)者及其對(duì)法律、合同、道德操守等的遵從情況。 企業(yè)自有特征，包括但不限于： 與該企業(yè)相關(guān)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況； 該企業(yè)在產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中的定位； 該企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上下游相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況 。 第 12條 當(dāng)企業(yè)為跨區(qū)經(jīng)營(yíng)時(shí)， 律師 在進(jìn)行外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息收集時(shí)，需關(guān)注不同區(qū)域中企業(yè)外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息之間的差異。 第二節(jié) 收集 內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息 第 13條 本指引所稱內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息，是指企業(yè)內(nèi)部與企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn) 及其管理相關(guān)的各種信息。 第 14 條 律師收集企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息，需企業(yè)提供相關(guān)資料的，應(yīng)要求企業(yè)在合理或約定時(shí)間內(nèi)向律師提供真實(shí)、完整的資料原件或與原件審核一致的復(fù)印件。